1. Внести в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 16 сентября 2022 года № 33 «Об утверждении Правил и сроков представления сведений и документов о бенефициарных собственниках юридическим лицом и иностранной структурой без образования юридического лица по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу и формы фиксирования сведений, необходимых для идентификации бенефициарных собственников юридическим лицом и иностранной структурой без образования юридического лица» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 29649) следующие изменения:
в заголовок вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с пунктами 1 и 5 статьи 12-3 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» ПРИКАЗЫВАЮ:»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить прилагаемые Правила и сроки представления сведений и документов о бенефициарных собственниках юридического лица и иностранной структуры без образования юридического лица по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу и форму фиксирования сведений, необходимых для идентификации бенефициарных собственников юридическим лицом и иностранной структурой без образования юридического лица.»;
в Правилах и сроках представления сведений и документов о бенефициарных собственниках юридическим лицом и иностранной структурой без образования юридического лица по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу и формы фиксирования сведений, необходимых для идентификации бенефициарных собственников юридическим лицом и иностранной структурой без образования юридического лица, утвержденных указанным приказом:
в заголовок вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила и сроки представления сведений и документов о бенефициарных собственниках юридическим лицом и иностранной структурой без образования юридического лица по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу и форма фиксирования сведений, необходимых для идентификации бенефициарных собственников юридическим лицом и иностранной структурой без образования юридического лица (далее – Правила) устанавливают порядок и сроки представления сведений и документов о бенефициарных собственниках юридическим лицом и иностранной структурой без образования юридического лица по запросу Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее – уполномоченный орган), предусмотренных пунктами 1 и 5 статьи 12-3 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ).»;
в пункт 2 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
пункты 3 и 4 изложить в следующей редакции:
«3. Понятия, применяемые в настоящих Правилах, используются в значении указанных в Законе о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
4. Юридические лица и иностранные структуры без образования юридического лица представляют сведения и документы о своих бенефициарных собственниках, предусмотренные подпунктом 2-2) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, по запросу уполномоченного органа.»;
в заголовок главы 2 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
в пункты 5, 6, 7, 8 и 9 вносятся изменения на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
в приложение к Правилам вносятся изменения на казахском языке, текст на русском языке не меняется.
2. Департаменту по работе с субъектами финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа представление в Департамент правового обеспечения Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу
Ж. Элиманов
«СОГЛАСОВАН»
Министерство юстиции
Республики Казахстан
«Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның сұрау салуы бойынша заңды тұлғаның және заңды тұлға құрмай шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтер мен құжаттарды ұсыну қағидалары мен мерзімдерін және заңды тұлға құрмай шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелерін сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтерді тіркеу нысанын бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігі төрағасының 2022 жылғы 16 қыркүйектегі № 33 бұйрығына өзгерістер енгізу туралы
БҰЙЫРАМЫН:
1. «Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның сұрау салуы бойынша заңды тұлғаның және заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтер мен құжаттарды ұсыну қағидалары мен мерзімдерін және заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылымдардың бенефициарлық меншік иелерін сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтерді тіркеу нысанын бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторингі агенттігі төрағасының 2022 жылғы 16 қыркүйектегі № 33 бұйрығына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 29649 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
тақырып мынадай редакцияда жазылсын:
«Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның сұрау салуы бойынша заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтер мен құжаттарды ұсыну қағидалары мен мерзімдерін және заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелерін сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтерді тіркеу нысанын бекіту туралы»;
кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:
«Қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 12-3-бабының 1 және 5-тармақтарына сәйкес БҰЙЫРАМЫН:»;
1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Қоса беріліп отырған Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның сұрау салуы бойынша заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтер мен құжаттарды ұсыну қағидалары мен мерзімдерін және заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелерін сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтерді тіркеу нысаны бекітілсін.»;
көрсетілген бұйрықпен бекітілген Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның сұрау салуы бойынша заңды тұлғаның және заңды тұлға құрмай шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтер мен құжаттарды ұсыну қағидалары мен мерзімдері және бенефициарлық меншік иелерін заңды тұлға және заңды тұлға құрмай шетелдік құрылым сәйкестендіруі үшін қажетті мәліметтерді тіркеу нысанында:
тақырып мынадай редакцияда жазылсын:
«Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның сұрау салуы бойынша заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтер мен құжаттарды ұсыну қағидалары мен мерзімдері және заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелерін сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтерді тіркеу нысаны»;
1, 2, 3 және 4-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Осы Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның сұрау салуы бойынша заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтер мен құжаттарды ұсыну қағидалары мен мерзімдері және заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелерін сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтерді тіркеу нысаны (бұдан әрі – Қағидалар) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы Заң) 12-3-бабының 1 және 5-тармақтарымен көзделген заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтер мен құжаттарды Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігінің (бұдан әрі – уәкілетті орган) сұрау салуы бойынша ұсыну тәртібі мен мерзімдерін белгілейді.
2. Осы Қағидалардың талаптары Қазақстан Республикасының мемлекеттік мекемелерін және квазимемлекеттік сектор субъектілерін қоспағанда, заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымдарға қолданылады.
3. Осы Қағидаларда қолданылатын ұғымдар КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы Заңда көрсетілген мәндерде пайдаланылады.
4. Заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымдар КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы Заңның 5-бабы 3-тармағының 2-2) тармақшасында көзделген өздерінің бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтер мен құжаттарды уәкілетті органның сұрау салуы бойынша ұсынады.»;
2-тараудың тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:
«2 тарау. Заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның өздерінің бенефициарлық меншік иелері туралы ақпаратты уәкілетті органның сұрау салуы бойынша ұсыну тәртібі мен мерзімі»:
5, 6, 7, 8 және 9-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«5. Заңды тұлғаға жіберілетін уәкілетті органның сұрау салуы қазақ және орыс тілдерінде жасалады.
Заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымға жіберілетін уәкілетті органның сұрау салуы қазақ және орыс тілдерінде, қажет болған жағдайда ағылшын тіліне немесе заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылым тіркелген (инкорпорацияланған) мемлекеттің (аумақтың) тіліне аударыла отырып жасалады.
6. Уәкілетті органның сұрау салуы тапсыру туралы хабарламамен тапсырыс пошта жөнелтілімі нысанында не электрондық цифрлық қолтаңба қойылған электрондық құжат арқылы заңды тұлғаның (және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның), егер мұндай мекенжай бұрын мемлекеттік тіркеу органына ұсынылса, электрондық почта мекенжайы бойынша немесе өзге де қолжетімді тәсілмен жолданады.
Уәкілетті органның сұрау салуына уәкілетті органның басшысы (басшының орынбасары), уәкілетті органның құрылымдық бөлімшесінің басшысы қол қояды.
7. Заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылым тиісті сұрау салуды алған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде уәкілетті органға оның сұрау салуы бойынша мәліметтер мен құжаттарды ұсынады.
Заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылым заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелерін сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтерді тіркеу нысанын осы Қағидаларға қосымшаға сәйкес ұсынады.
Заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылым ұсынатын құжаттарға құрылтай құжаттары және акцияларды ұстаушылардың тізілімі жатады.
8. Заңды тұлғалар және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымдар уәкілетті органға жіберілетін мәліметтер мен құжаттардың дұрыстығын, жеткіліктілігін және өзектілігін қамтамасыз етеді.
9. Уәкілетті органның сұрау салуына жауапқа:
заңды тұлға басшысы (заңды тұлғаның атынан әрекет етуге уәкілеттік берілген өзге тұлға) кәсіпорынның мөрімен (ол болған кезде) куәландыра отырып;
заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның басшысы немесе ол уәкілеттік берген өзге тұлға кәсіпорынның мөрімен (ол болған кезде) куәландыра отырып, қол қояды.»;
Қағидаларға қосымша осы бұйрыққа сәйкес жаңа редакцияда жазылсын.
2. Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторингі агенттігінің Қаржы мониторингі субъектілерімен жұмыс департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:
1) осы бұйрықты Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;
2) осы бұйрық ресми жариялағаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігінің интернет-ресурсында орналастыруды;
3) осы бұйрықты мемлекеттік тіркегеннен кейін он жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігінің Құқықтық қамтамасыз ету департаментіне осы тармақтың 1) және 2) тармақшаларында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.
3. Осы бұйрықтың орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігі төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.
4. Осы бұйрық алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігінің төрағасы
Ж. Элиманов
«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасының
Әділет министрлігі
2025 жылғы 29 желтоқсандағы
№ 26 бұйрығына қосымша
Қаржы мониторинг жөніндегі уәкілетті органның сұрау салуы бойынша заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтер мен құжаттарды ұсыну қағидалары мен мерзімдерін заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымнның бенефициарлық меншік иелерін сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтерді тіркеу нысанына
қосымша
Бенефициарлық меншік иелерін заңды тұлға және заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтерді тіркеу нысаны
Нысанды толтыру күні_____
|
Заңды тұлға/заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылым туралы жалпы деректер |
||||||
|
1. |
Бизнес-сәйкестендіру нөмірі(БСН)/жеке сәйкестендіру нөмірі (ЖСН) |
|
||||
|
2. |
Тіркеу мемлекетінде уәкілетті орган берген сәйкестендіру нөмірі не тіркеу нөмірі (коды) (заңды тұлғаға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес БСН берілмеген жағдайда) |
|
||||
|
3. |
Ұйымның атауы |
|
||||
|
Заңды тұлға/ заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымға бенефициарлық меншік иесінің бақылауды жүзеге асыру тәртібі * |
||||||
|
4. |
Заңды тұлға немесе заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның жарғылық капиталына қатысу үлесінің не орналастырылған (артықшылықты және қоғам сатып алған акцияларды шегергенде) акцияларының 25% - дан астамы заңды тұлғаны құрмайтын тікелей немесе жанама түрде тиесілі болады |
Иә Жоқ |
түсініктеме (бар болса) |
|||
|
Заңды тұлға/ заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның өзге түрде бақылауды жүзеге асыру |
Иә Жоқ |
түсініктеме (бар болса) |
||||
|
Заңды тұлға/заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның оның мүддесінде әрекет ететін жеке тұлға |
Иә Жоқ |
түсініктеме (бар болса) |
||||
|
Заңды тұлға/ заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылымның бенефициарлық меншік иесінің деректері * |
||||||
|
5. |
Тегі |
|
||||
|
6. |
Аты |
|
||||
|
7. |
Әкесінің аты (бар болса) |
|
||||
|
8. |
Туған күні |
|
||||
|
9. |
Резиденттік елі** |
|
||||
|
10. |
Жеке сәйкестендіру нөмірі (ЖСН) |
|
||||
|
11. |
Тіркеу еліндегі сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес жеке тұлғаға ЖСН берілмеген жағдайда) |
|
||||
|
12. |
Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі |
|
||||
|
13. |
Қашан және кім берді |
|
||||
|
14. |
Өзге ақпарат (бар болса) |
|
||||
|
Қосымша мәліметтер |
||||||
|
15. |
Уәкілетті органның қосымша мәселелері |
|||||
|
16. |
(Заңды тұлға/ заңды тұлғаны құрмайтын /шетелдік құрылымның 15-т. жауабы) |
|||||
