26.11.2009

Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров

      Сноска. Утратило силу постановлением Правительства РК от 21.12.2012 № 1653 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после первого официального опубликования).

      Сноска. Заголовок в редакции постановления Правительства РК от 02.12.2011 № 1435 (вводится в действие с 30.01.2012).

      В соответствии с законами Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании» и от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить прилагаемые:
      1) исключен постановлением Правительства РК от 02.12.2011 № 1435 (вводится в действие с 30.01.2012);
      2) квалификационные требования к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых дилеров.
      2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2010 года и подлежит официальному опубликованию.

      Премьер-Министр
      Республики Казахстан                       К. Масимов

Утверждены        
постановлением Правительства
Республики Казахстан   
от 26 ноября 2009 года № 1942

Правила
лицензирования деятельности в сфере товарных бирж

      Сноска. Правила исключены постановлением Правительства РК от 02.12.2011 № 1435 (вводится в действие с 30.01.2012).

Утверждены        
постановлением Правительства
Республики Казахстан   
от 26 ноября 2009 года № 1942

Квалификационные требования к деятельности
товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров

      1. Квалификационные требования к деятельности товарных бирж предусматривают наличие:
      1) программного обеспечения, необходимого для проведения биржевых торгов в режиме реального времени и электронных биржевых торгов;
      2) структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях;
      3) правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных Правительством Республики Казахстан;
      4) у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности:
      высшего образования;
      стажа работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет;
      у сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности:
      высшего или послесреднего образования;
      5) структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами;
      6) клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра;
      7) исключен постановлением Правительства РК от 04.09.2010 № 894 (порядок введения в действие см. п. 2);
      8) договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг с не менее чем с тремя биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами;
      9) утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством.
      Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлением Правительства РК от 04.09.2010 № 894 (порядок введения в действие см. п. 2).
      2. Квалификационные требования к деятельности биржевых брокеров (далее - брокеров) и (или) биржевых дилеров (далее - дилеров) предусматривают наличие:
      1) у первого руководителя организации:
      высшего образования;
      у сотрудников организации (занятых биржевой торговлей):
      высшего или послесреднего образования;
      2) утвержденных форм договоров об оказании брокерских или дилерских услуг;
      3) утвержденного регламента оказания брокерских или дилерских услуг клиентам.
      Сноска. Пункт 2 с изменениями, внесенными постановлением Правительства РК от 04.09.2010 № 894 (порядок введения в действие см. п. 2).


Дата вступления в силу:  26.11.2009
Дата изменения акта:  22.04.2013
Дата принятия акта:  26.11.2009
Информация об официальном опубликовании акта:  "Казахстанская правда" от 03.12.2009 г., № 283 (26027); "Егемен Қазақстан" газеті 2009 жыл 9 желтоқсан № 410-412 (25809); "Официальная газета" от 26.12.2009 г., № 52 (470); САПП Республики Казахстан, 2009 г., № 56, ст. 481
Место принятия:  100051000000
Орган, принявший акт:  103000000000
Регион действия:  100000000000
Регистрационный номер акта в Государственном реестре нормативных правовых актов Республики Казахстан:  48890
Регистрационный номер НПА, присвоенный нормотворческим органом:  1942
Статус акта:  yts
Сфера правоотношений:  005004008000 / 005004002000
Форма акта:  ПОСТ / ПРАВ / ТРЕБ
Юридическая сила:  1000
Язык акта:  rus