Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2014 жылы 15 қазанда № 9801 тіркелді

Жаңартылған

      РҚАО-ның ескертпесі!
      Осы қаулының қолданысқа енгізілу тәртібін 3-тармақтан қараңыз

      «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы, «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» 2005 жылғы 13 маусымдағы және «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» 2014 жылғы 16 мамырдағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. Қоса беріліп отырған Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары бекітілсін.
      2. Осы қаулының қосымшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы қаулыларының күші жойылды деп танылсын.
      3. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтiзбелiк жиырма бiр күн өткен соң, бірақ 2014 жылғы 21 қарашадан ерте емес қолданысқа енгiзiледi.

      Ұлттық Банк
      Төрағасы                                   Қ. Келімбетов

      «КЕЛІСІЛГЕН»
      Қазақстан Республикасының
      Инвестициялар және даму министрлігі
      Министр ____________ Ә.Ө. Исекешев
      2014 жылғы 8 қыркүйек

      «КЕЛІСІЛГЕН»
      Қазақстан Республикасының
      Қаржы министрлігі
      Министр ____________ Б.Т. Сұлтанов
      2014 жылғы 12 қыркүйек

      «КЕЛІСІЛГЕН»
      Қазақстан Республикасының
      Ұлттық экономика министрлігі
      Министр ____________ Е.А. Досаев
      2014 жылғы 4 қыркүйек

Қазақстан Республикасының 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2014 жылғы 16 шілдедегі 
№ 144 қаулысымен     
бекітілген       

Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары

1. Жалпы ережелер

      1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы, «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы, «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» 2005 жылғы 13 маусымдағы (бұдан әрі – Валюталық реттеу туралы заң), «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» 2014 жылғы 16 мамырдағы (бұдан әрі – Рұқсаттар туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және уәкілетті ұйымдарға қойылатын біліктілік талаптарын, уәкілетті ұйымдарды лицензиялау тәртібі мен талаптарын, уәкілетті банктің айырбастау пункттерін ашу, қызметін тоқтата тұру, қайта қалпына келтіру, жабу туралы хабарлау тәртібін, айырбастау пункттеріне қойылатын талаптарды, олардың жұмыс істеу және олардың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу талаптарын қамтитын Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру тәртібін айқындайды.
      2. Қағидаларда қолданылатын ұғымдар Валюталық реттеу туралы заңда көрсетілген мағынада пайдаланылады.
      Қағидалардың мақсаттары үшін мынадай терминдер мен ұғымдар да пайдаланылады:
      1) автоматтандырылған айырбастау пункті – уәкілетті банкке тиесілі және оған қолма-қол ақшаны осы құрылғыға енгізу және одан басқа валютада қолма-қол балама соманы алу жолымен айырбастау операцияларын жүзеге асыруға мүмкіндік беретін электрондық-механикалық құрылғы;
      2) айырбастау операциялары – айырбастау пункттері және автоматтандырылған айырбастау пункттері арқылы жүзеге асырылатын қолма-қол шетел валютасын сатып алу, сату және айырбастау жөніндегі операциялар;
      3) айырбастау пунктінің операциялық кассасы – айырбастау пункті үй-жайының қолма-қол шетел валютасымен операциялар жүргізу кезінде клиенттерге қызмет көрсететін кассирге арналған арнайы жабдықталған бөлігі;
      4) компьютерлік жүйе – бақылау-кассалық машинаның функцияларын іске асыратын, айырбастау операцияларының есебін жүргізуді қамтамасыз ететін және салық органында есепке қойылған автоматтандырылған ақпарат жүйесі;
      5) қолданыстағы лицензия – қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға берілген немесе қайта ресімделген, қолданылуы тоқтатыла тұрмаған немесе тоқтатылмаған лицензия;
      6) қолма-қол шетел валютасы – шетелдік мемлекеттер заңды төлем құралы ретінде қабылдаған айналыстағы банкноттар және қазынашылық билеттер;
      7) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар заңды тұлға – өзіне берілген лицензияға немесе Қазақстан Республикасының заңдарымен берілген құқықтарға сәйкес қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар уәкілетті ұйым немесе уәкілетті банк;
      8) лицензияға қолданыстағы қосымша – қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға берілген немесе қайта ресімделген, қолданылуы тоқтатыла тұрмаған немесе тоқтатылмаған лицензияға қосымша;
      9) лицензияға қосымша – лицензияның уәкілетті ұйымның айырбастау пунктінің нақты орналасқан орны туралы мәліметтерден тұратын ажырамас бөлігі;
      10) электрондық лицензия және лицензияға электрондық қосымша – ақпараттық технологиялар пайдаланыла отырып ресімделетін және берілетін, маңызы қағаз тасымалдағыштағы лицензиямен және лицензияға қосымшамен бірдей электрондық құжат нысанындағы лицензия және лицензияға қосымша.

2. Уәкілетті ұйымдарға қойылатын біліктілік талаптары

      3. Уәкілетті ұйым қызметінің ерекше түрі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын жауапкершілігі шектеулі серіктестік ұйымдық-құқықтық нысанында құрылады.
      4. Қазақстан Республикасының резидент және резидент емес – жеке тұлғалары және (немесе) заңды тұлғалары уәкілетті ұйымның құрылтайшылары болып табылады.
      Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру лицензиясынан айыру туралы шешім қабылданған уәкілетті ұйымның құрылтайшысы (құрылтайшыларының бірі) болып табылатын тұлға Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі аумақтық филиалының (бұдан әрі – Ұлттық Банк филиалы) тиісті шешімінің күнінен бастап үш жыл өткенге дейін уәкілетті ұйымның құрылтайшысы (құрылтайшыларының бірі) бола алмайды.
      5. Уәкілетті ұйымның өкілдіктер құруына, сондай-ақ уәкілетті ұйымның басқа заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысуына, оның ішінде құрылтайшы ретінде қатысуына жол берілмейді.
      6. Уәкілетті ұйымның жарғылық капиталы Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5735 тіркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қызметінің айрықша түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалардың жарғылық капиталының ең аз мөлшері туралы» 2009 жылғы 16 шілдедегі № 63 қаулысымен белгіленген талаптарға сәйкес уәкілетті ұйым лицензияны және (немесе) лицензияға қосымшаны алуға өтініш білдіргенге дейін толық көлемде қалыптастырылады.
      7. Уәкілетті ұйымның Қағидалардың 31-тармағында белгіленген талаптарға жауап беретін, айырбастау пунктін орналастыру үшін үй-жайы, айырбастау пунктінің жұмыс істеуі үшін жабдығы, айырбастау пунктінің қызметкерлері болуға тиіс.
      Уәкілетті ұйымның айырбастау пунктінің басқа айырбастау пунктінің орналасқан жері болып табылатын үй-жайда орналасуына жол берілмейді.
      Ескерту. 7-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      8. Уәкілетті ұйымның біліктілік талаптарына сәйкестігі туралы құжаттар ретінде мынадай құжаттар ұсынылады:
      1) Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша уәкілетті ұйымның құрылтайшылары (қатысушылары) туралы мәліметтер;
      2) Қағидалардың 6-тармағының талаптарына сәйкес уәкілетті ұйымның банк шотына ақшаның есептелуін растайтын екінші деңгейдегі банктің құжаты (клиенттің банк шоттары бойынша ақша қозғалысы туралы үзінді-көшірме);
      3) кассирдің қолма-қол шетел валютасымен жұмыс бойынша арнайы дайындықтан өтуін растайтын құжаттың көшірмесі (салыстыру үшін түпнұсқасы ұсынылмаған жағдайда нотариат куәландырған) не Қазақстан Республикасының еңбек туралы заңнамасында көзделген және қызметкердің қолма-қол шетел валютасымен жұмыс бойынша кассир ретінде кемінде алты ай еңбек қызметін растайтын құжаттың көшірмесі (салыстыру үшін түпнұсқасы ұсынылмаған жағдайда нотариат куәландырған);
      4) ақша белгілерінің түпнұсқалығын айқындау үшін техникалық құралдардың сипаттамаларын айқындайтын құжаттың (құжаттардың) көшірмесі (көшірмелері);
      5) бақылау-касса аппаратын дайындаушы зауыт паспортының көшірмесі немесе компьютерлік жүйенің функционалдық мүмкіндіктері мен сипаттамаларының қысқаша сипаты;
      6) компьютерлік жүйе болмаған жағдайда, Қағидалардың талаптарына сәйкес айырбастау операцияларының есебін жүргізу үшін бағдарламалық қамтамасыз етудің функционалдық мүмкіндіктері мен сипаттамаларының қысқаша сипаты.
      Ескерту. 8-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

3. Уәкілетті ұйымдарды лицензиялау тәртібі және талаптары

      9. Уәкілетті ұйым лицензияны және оған қосымшаны алу үшін уәкілетті ұйымның мемлекеттік тіркелген орны бойынша Ұлттық Банк филиалына мынадай құжаттарды:
      1) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензияны және Қағидалардың 2-қосымшасында белгіленген нысан бойынша оған қосымшаны алуға өтінішті;
      2) жарғының көшірмесін (салыстырып тексеру үшін түпнұсқалары ұсынылмаған жағдайда нотариат куәландырған);
      3) заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтаманы;
      4) «электрондық үкімет» төлемдік шлюзі арқылы төленген жағдайларды қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысуға құқық үшін лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесін;
      5) өтініш берушінің біліктілік талаптарына сәйкестігін растайтын құжаттарды;
      6) банктің шетел валютасындағы шоттың бар екендігі туралы анықтамасын ұсынады.
      Өтініш берушінің біліктілік талаптарына сәйкестігін растайтын құжаттар ретінде Қағидалардың 8-тармағында көзделген құжаттар ұсынылады.
      10. Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға арналған лицензия және оған қосымша қазақ және орыс тілдерінде құжаттардың толық топтамасы ұсынылған күннен бастап отыз жұмыс күні ішінде тиісінше Қағидаларға 3 және 4-қосымшаларда белгіленген нысандар бойынша беріледі. Лицензияны және (немесе) оған қосымшаны беруден бас тарту Валюталық реттеу туралы заңның 6-бабының 7-тармағында көзделген жағдайларда жүргізіледі.
      11. Қолданыстағы лицензияға қолданыстағы қосымшаның болуы уәкілетті ұйымның айырбастау пунктінің жұмыс істеуі үшін негіз болып табылады. Уәкілетті ұйым қосымша айырбастау пунктін ашу үшін қолданыстағы лицензияға қосымшаны алады, ол қазақ және орыс тілдерінде құжаттардың толық топтамасы ұсынылған күннен бастап он жұмыс күні ішінде Қағидаларға 4-қосымшада белгіленген нысан бойынша беріледі.
      12. Уәкілетті ұйым қолданыстағы лицензия және уәкілетті ұйымның тиісті аймақтағы (облыстағы, астанадағы, республикалық мәні бар қалада) филиалы болған кезде ғана уәкілетті ұйымның мемлекеттік тіркелген аймағынан (облыстан, астанадан, республикалық мәні бар қаладан) тыс айырбастау пункттерін ашады.
      Айырбастау пункті уәкілетті ұйымның мемлекеттік тіркелген орны аймағынан (облыстан, астанадан, республикалық мәні бар қаладан) тыс ашылған жағдайда, қолданыстағы лицензияның қосымшасын алу үшін уәкілетті ұйымның тиісті филиалы ашылатын айырбастау пунктінің орналасқан жері бойынша Ұлттық Банк филиалына өтініш жасайды.
      13. Қосымша айырбастау пунктін ашқан кезде қолданыстағы лицензияға қосымшаны алу үшін уәкілетті ұйым немесе оның филиалы айырбастау пунктінің орналасқан жері бойынша Ұлттық Банк филиалына мынадай құжаттарды:
      1) қосымша ашылатын айырбастау пункті үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға арналған қолданыстағы лицензияға қосымша алуға арналған Қағидаларға 5-қосымшада белгіленген нысан бойынша өтінішті;
      2) өтініш берушінің біліктілік талаптарына сәйкестігін растайтын құжаттарды ұсынады.
      Өтініш берушінің біліктілік талаптарына сәйкестігін растайтын құжаттар ретінде Қағидалардың 8-тармағында көзделген құжаттар ұсынылады.
      Егер Қағидалардың 6-тармағының талаптарына сәйкес қосымша айырбастау пунктін ашу үшін уәкілетті ұйымның жарғылық капиталын ұлғайту талап етілсе, екінші деңгейдегі банктің жарғылық капиталды толықтыру мақсаттары үшін уәкілетті ұйымның банк шотына ақшаның есептелуін растайтын құжаты (клиенттің банк шоттары бойынша ақша қозғалысы туралы үзінді-көшірме) қолданыстағы лицензияның қосымшасын алу үшін өтініш жасаған күнге дейін күнтізбелік отыз күннен ерте емес берілуге тиіс. Өзге жағдайларда бұл құжатты ұсыну талап етілмейді.
      14. Ұлттық Банк филиалы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензияны бергенге дейін уәкілетті ұйымның айырбастау пунктін оның үй-жайына және техникалық жабдықталуына қойылатын талаптарға сәйкестігіне, ал қосымша айырбастау пунктін ашқан кезде қолданыстағы лицензияға қосымшаны бергенге дейін қарап тексереді.
      15. Уәкілетті ұйым Ұлттық Банк филиалына қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензияны қайта ресімдеуге мынадай жағдайларда өтініш жасайды:
      1) уәкілетті ұйым қосылу, бірігу нысанында қайта ұйымдастырылған кезде;
      2) уәкілетті ұйымның атауы және (немесе) мемлекеттік тіркеу орны өзгерсе.
      Уәкілетті ұйым (оның филиалы) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензияның қосымшасын қайта ресімдеу үшін мынадай жағдайларда Ұлттық Банк филиалына өтініш жасайды:
      1) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензияны қайта ресімдеген кезде;
      2) айырбастау пунктінің нақты орын ауыстыруынсыз орналасқан жерінің мекенжайы өзгерген кезде.
      Ұлттық Банк филиалы лицензияны және (немесе) оған қосымшаны құжаттардың толық топтамасы ұсынылған күннен бастап он жұмыс күні ішінде және Рұқсаттар туралы заңның 33 және 34-баптарында белгіленген тәртіппен қайта ресімдеуді жүзеге асырады. Бұл ретте қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензия және (немесе) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензияның қосымшасы Қағидаларға 6-қосымшада белгіленген нысан бойынша ұсынылады.
      16. Лицензияның дубликатын (лицензия қосымшасының дубликатын) беру және қағаз тасымалдауышта берілген лицензияны (лицензияның қосымшасын) электрондық форматқа аудару Рұқсаттар туралы заңның 43-бабында белгіленген тәртіппен жүзеге асырылады.
      17. Электрондық лицензияны және (немесе) лицензияның қосымшасын беру, қайта ресімдеу бойынша электрондық мемлекеттік қызметтер «Ақпараттандыру туралы» 2007 жылғы 11 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес «электрондық үкімет» веб-порталы арқылы Қағидаларда белгіленген тәртіппен көрсетіледі.
      Электрондық лицензияны және (немесе) оның қосымшасын алу үшін талап етілетін құжаттар уәкілетті ұйымның электрондық цифрлық қолтаңбасымен расталып, «электрондық үкімет» веб-порталы арқылы ұсынылады.
      Ескерту. 17-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      18. Уәкілетті ұйым оның филиалын әділет органдарында есептік тіркеген (қайта тіркеген) күннен бастап он жұмыс күні ішінде бұл туралы уәкілетті ұйымның филиалын есептік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтаманың көшірмесін қоса отырып, уәкілетті ұйымның мемлекеттік тіркелген орны бойынша Ұлттық Банк филиалына жазбаша хабарлайды.
      19. Уәкілетті ұйым Ұлттық Банк филиалына ақшалай нысанда қалыптастырылған жарғылық капиталдың мөлшерінің және (немесе) құрылтайшылары құрамының өзгеруі туралы жарғының жаңа редакциясының немесе жарғыға енгізілген өзгерістер және (немесе) толықтырулардың көшірмелерін (салыстыру үшін түпнұсқаларын ұсынбаған жағдайда нотариат куәландырған), сондай-ақ әділет органдарына хабарлау фактісін растайтын құжатты ұсына отырып әділет органдарының тіркеген және (немесе) хабарлаған күнінен бастап он жұмыс күнінен кешіктірмейтін мерзімде жазбаша хабарлайды.
      Жарғылық капиталдың мөлшері ұлғайған жағдайда жарғылық капиталды толықтыру мақсаттары үшін уәкілетті ұйымның банк шотына ақшаның есептелуін растайтын екінші деңгейдегі банктің құжаты (клиенттің банк шоттары бойынша ақша қозғалысы туралы үзінді-көшірме) ұсынылады.
      Құрылтайшылардың құрамы және (немесе) ақшалай нысанда қалыптастырылған жарғылық капиталдың мөлшері өзгерген жағдайда, уәкілетті ұйымның құрылтайшылары (қатысушылары) туралы мәліметтер Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша ұсынылады.
      20. Уәкілетті ұйым (оның филиалы) айырбастау пунктінде айырбастау пунктінің операциялық кассалары санының ұлғаюы туралы шешім қабылданған күннен бастап он жұмыс күні ішінде тиісті шешімнің көшірмесін қоса бере отырып, бұл туралы Ұлттық Банк филиалына жазбаша хабарлайды.
      21. Лицензия және (немесе) лицензияның қосымшасы Рұқсаттар туралы заңның 35-бабында белгіленген жағдайларда өз қолданысын тоқтатады.
      22. Ерікті таратылған не қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызметтен бас тартқан жағдайда, уәкілетті ұйым шешім қабылданған күннен бастап он жұмыс күні ішінде қабылданған шешім туралы тиісті шешімнің көшірмесін қоса бере отырып, Ұлттық Банк филиалына жазбаша хабарлайды және лицензияның және оның қосымшаларының түпнұсқаларын қазақ және орыс тілдерінде қайтарады (қағаз нысанында берілген лицензия және оның қосымшалары үшін).
      Уәкілетті ұйым өз филиалын ерікті таратқан жағдайда тиісті шешім қабылданған күннен бастап он жұмыс күні ішінде тиісті шешімнің көшірмесін қоса бере отырып, таратылатын филиалды есептік тіркеу орны бойынша бұл туралы Ұлттық Банк филиалына жазбаша хабарлайды және уәкілетті ұйымның таратылатын филиалының айырбастау пункттеріне берілген лицензия қосымшаларының түпнұсқаларын қазақ және орыс тілдерінде қайтарады (қағаз нысанында берілген лицензияның қосымшалары үшін).
      Айырбастау пунктін жапқан жағдайда, уәкілетті ұйым (оның филиалы) айырбастау пункті жабылған күннен батап он жұмыс күні ішінде Ұлттық Банк филиалына қабылданған шешім туралы жазбаша хабарлайды және лицензияның қосымшасының түпнұсқасын қазақ және орыс тілдерінде қайтарады (қағаз нысанында берілген қосымша үшін).
      23. Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензияның және (немесе) оның қосымшасының қолданылуы тоқтатыла тұрған не уәкілетті ұйым лицензиядан айырылған жағдайда, Ұлттық Банк филиалының шешімі Қағидалардың 7-қосымшасында белгіленген нысан бойынша ресімделеді және оны Ұлттық Банк филиалының басшысы бекітеді.
      Ұлттық Банк филиалының тиісті шешімінің көшірмесі уәкілетті ұйымға шешім қабылданған күні жіберіледі.
      Уәкілетті ұйым Ұлттық Банк филиалы шешімінің көшірмесін алған сәттен бастап және Ұлттық Банк филиалының шешімінде көрсетілген мерзім аяқталғанға дейін:
      1) лицензияның қолданылуы тоқтатыла тұрған жағдайда – оған тиесілі барлық айырбастау пункттерінің қызметін;
      2) лицензия қосымшасының қолданылуы тоқтатыла тұрған жағдайда – айырбастау пунктінің қызметін тоқтата тұрады.
      Ескерту. 23-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

4. Уәкілетті банктердің айырбастау пункттерін ашу, қызметін
тоқтата тұру, жаңарту, жабу туралы хабарлау тәртібі

      24. Айырбастау пункттері қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар заңды тұлғалар болып табылатын уәкілетті банктерді ашады.
      25. Уәкілетті банк (оның филиалы) айырбастау пункттерін, оның ішінде автоматтандырылғандарын тек уәкілетті банктің (оның филиалының) орналасқан жері аймағының (облыстың, астананың немесе республикалық мәні бар қаланың) шегінде ғана ашады.
      26. Айырбастау пунктін, оның ішінде автоматтандырылғанын ашқан немесе жапқан кезде, уәкілетті банк (оның филиалы) Ұлттық Банк филиалына уәкілетті банктің айырбастау пункті қызметінің басталғаны немесе тоқтатылғаны туралы Қағидаларға 8-қосымшада белгіленген нысан бойынша хабарлама жібереді.
      Ұлттық Банк филиалы айырбастау пункті қызметінің басталғаны туралы хабарлама алған күннен бастап он жұмыс күні ішінде уәкілетті банкке (оның филиалына) уәкілетті банктің айырбастау пунктінің куәлігін Қағидаларға 9-қосымшаның нысаны бойынша береді.
      27. Айырбастау пункті қызметінің басталғаны туралы хабарлама айырбастау пункті операцияларды жүргізе бастағанға дейін жіберіледі және уәкілетті банктің ашылатын айырбастау пунктінің Қағидалардың талаптарына сәйкестігі туралы растауы болып табылады.
      Айырбастау пункті қызметінің тоқтатылғаны туралы хабарлама айырбастау пунктінің операцияларды жүргізу тоқтатылған күннен кешіктірмей жіберіледі. Бұл ретте уәкілетті банктің айырбастау пункті куәлігінің қағаз нысанында берілген түпнұсқасы қазақ және орыс тілдерінде Ұлттық Банк филиалына қайтарылуға жатады.
      28. Уәкілетті банк (оның филиалы) айырбастау пунктінің қызметін тоқтата тұру, жаңарту туралы шешім қабылдаған жағдайда, уәкілетті банктің айырбастау пункті куәлігінің нөмірі мен күнін көрсете отырып Қағидалардың 39-тармағында көзделген тәртіппен бұл туралы Ұлттық Банк филиалына хабарлайды.
      29. Айырбастау пункті қызметінің басталуы туралы бұрын ұсынылған хабарламада хабарламаны толтыру үшін міндетті мәліметтер немесе деректер өзгерген жағдайда, уәкілетті банк (оның филиалы) өзгерістер болған күннен бастап он жұмыс күні ішінде Ұлттық Банктің тиісті филиалына Қағидалардың 8-қосымшасында белгіленген нысан бойынша осындай өзгерістер туралы хабарламаны жібереді.
      Ұлттық Банк филиалы өзгерістер туралы хабарламаны алған күннен бастап он жұмыс күні ішінде уәкілетті банкке (оның филиалына), егер мұндай өзгерістер уәкілетті банктің айырбастау пунктінің бұрын берілген куәлігінде көрсетілген деректерді өзгертуге әкелсе, Қағидалардың 9-қосымшасына сәйкес нысан бойынша уәкілетті банктің айырбастау пунктінің куәлігін береді.
      30. Айырбастау пункті қызметінің басталуы немесе тоқтатылуы туралы, сондай-ақ айырбастау пункті қызметінің басталуы туралы хабарламада көрсетілген мәліметтердің өзгеруі туралы хабарлама осындай хабарламаны қабылдауды қамтамасыз ететін ақпарат жүйесі жұмыс істеген жағдайда, «электрондық үкімет» веб-порталы арқылы электрондық тәсілмен ұсынылады.
      Хабарламаны қабылдауды қамтамасыз ететін ақпарат жүйесі жұмыс істемеген кезде хабарлама қағаз нысанда жіберіледі.

5. Айырбастау пункттеріне қойылатын талаптар және
олардың жұмыс істеу шарттары

      31. Айырбастау пунктінің (автоматтандырылған айырбастау пунктін қоспағанда) үй-жайына, жабдығына және қызметкерлеріне қойылатын талаптар:
      1) Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8080 тіркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы» 2012 жылғы 24 тамыздағы № 250 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларында белгіленген талаптарға сәйкес айырбастау пунктінің үй-жайын күзетуді ұйымдастыру және жайластыру;
      2) айырбастау пунктінің операциялық кассасы күнтізбелік отыз күн бойы ақпараттың жазылуын және сақталуын қамтамасыз ететін бейнебақылау жүйесімен жабдықталады, бұл ретте бейнебақылаудың көру аймағында кассирдің жұмыс аймағы және клиент болуға тиіс, ал тиісті қондырғылар бейнебақылау үшін бөгеттің болмауын қамтамасыз ететін жерлерде орнатылады;
      3) кассирдің жұмыс орны Қағидалардың талаптарына сәйкес айырбастау операцияларының есебін жүргізу үшін компьютерлік жүйемен не бақылау-касса аппаратымен және бағдарламалық қамтамасыз етумен, сондай-ақ банкнотты ультракүлгін жарықпен тексеруді (қағаздың люминесценциясын бақылау және өзге) және банкнотты магниттік белгілердің болуына тексеруді қамтамасыз ететін ақша белгілерінің түпнұсқалығын айқындауға арналған техникалық құралдармен жабдықталады;
      4) қолма-қол шетел валютасымен жұмыс бойынша дайындықтан өткен не қолма-қол шетел валютасымен кемінде алты ай жұмыс тәжірибесі бар кассир.
      Ескерту. 31-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      32. Айырбастау пунктінің үй-жайы айырбастау пунктінің бірнеше операциялық кассаларымен жабдықталуы мүмкін.
      33. Уәкілетті банктің автоматтандырылған айырбастау пункті төмендегі тәсілдермен банкноттар түпнұсқалығын анықтау функцияларын іскек асыруды қамтамасыз етуі тиіс:
      банкнотты ультракүлгін сәулемен тексеру (қағаздың люминесценциясын тексеру және өзге);
      банкнотты магниттік белгілердің болуына тексеру.
      34. Банк заңнамасына сәйкес уәкілетті банк жүргізетін айырбастау операциялары мен өзге банктік операцияларды қатар жүргізу, айырбастау операцияларын өзге банктік операциялардан жеке есепке алуды жүргізуге мүмкіндік беретін компьютерлік жүйе болған кезде, уәкілетті банктің (оның филиалының) үй-жайында орналасқан айырбастау пунктінде жол беріледі.
      35. Әрбір айырбастау пунктінде клиенттерге көрінетін қолжетімді жерде мынадай ақпарат орналастырылады:
      1) лицензияны алу Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сәйкес талап етілмеген жағдайларды қоспағанда, мемлекеттік және орыс тілдеріндегі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға қолданыстағы лицензияның көшірмесі;
      2) уәкілетті ұйымдар үшін – Ұлттық Банк филиалының осы айырбастау пунктіне берген қолданылатын лицензияға қолданылатын қосымшаның көшірмесі;
      3) уәкілетті банктер үшін – Ұлттық Банк филиалының осы айырбастау пунктіне берген уәкілетті банктің айырбастау пункті куәлігінің көшірмесі (уәкілетті банк осындай куәлікті алған соң);
      4) айырбастау пунктінің жұмыс режимі;
      5) айырбастау пунктінде сатып алу және (немесе) сату жөніндегі операциялар жүргізілетін әрбір шетел валютасы үшін белгіленген теңгемен қолма-қол шетел валютасын сатып алу бағамы және (немесе) сату бағамы туралы мәліметтерден тұратын, клиенттерге арналған ақпараттық стенд (биіктігі кемінде 0,4 метр және ені 0,4 метр көлемінде);
      6) айырбастау пунктінің қызметіне бақылауды жүзеге асыратын Ұлттық Банк филиалы туралы және осы айырбастау пунктінің жұмысына ескертулер болған кезде Ұлттық Банк филиалы атына шағым жіберу туралы мәліметтерден тұратын Қағидалардың 10-қосымшасында белгіленген нысан бойынша айырбастау пунктінің клиенттеріне арналған ақпарат;
      7) айналысқа жарамды және айналысқа жарамсыз банкноттардың негізгі белгілері туралы, сондай-ақ төлемге немесе айналысқа жіберуге жарамсыз шетел валютасының банкноттарын инкассоға қабылдау тәртібі мен талаптары туралы ақпарат;
      8) Ұлттық Банктің осы актінің қолданылу кезеңінде айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша шетел валютасын теңгемен сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілейтін актісінің көшірмесі;
      Ескерту. 35-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      36. Айырбастау пунктінің үй-жайында мынадай құжаттар міндетті түрде сақталады:
      1) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар заңды тұлға басшысының тиісті тұлғаны кассир қызметіне қабылдау және (немесе) тағайындау туралы бұйрығының көшірмесі;
      2) айырбастау пункті кассирінің қолма-қол шетел валютасымен жұмыс істеу бойынша арнайы даярлықтан өткенін куәландыратын құжаттың көшірмесі не айырбастау пункті кассирінің қолма-қол шетел валютасымен кемінде 6 (алты) ай жұмыс тәжірибесін растайтын құжаттың көшірмесі;
      3) айырбастау пункті кассирінің жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі;
      4) уәкілетті ұйымдар үшін – сатып алу, сату бағамдарын және  кросс-бағамдарды белгілеу туралы өкімдер шығаруға құқығы бар басшының және өзге тұлғалардың қол қою үлгілері бар, мөр таңбасы (ол болған жағдайда) қойылған құжат;
      5) бақылау-касса машинасының тіркеу карточкасының көшірмесі;
      6) айырбастау пункті кассирінің осы құжатпен танысу туралы белгісі бар, «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына сәйкес әзірлеген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар заңды тұлғаның ішкі бақылау қағидаларының көшірмесі.
      Ескерту. 36-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      37. Айырбастау пункттері операциялық кассаларының үй-жайларында бөгде адамдардың болуына рұқсат етілмейді.
      Кассирлердің өз ақшасы, сырт киімі және басқа заттары арнайы бөлінген бөлмеде немесе айырбастау пункттері операциялық кассаларының үй-жайларынан тыс орналастырылған шкафтарда сақталады.
      38. Егер техникалық іркіліс, бұзылу немесе басқа да себептермен Қағидалардың 51-тармағының талаптарына сәйкес жүргізілетін айырбастау операцияларының есебін жүргізу қамтамасыз етілмесе немесе ақша белгілерінің түпнұсқалығын айқындауды қамтамасыз ететін техникалық құрал жұмыс істемесе, айырбастау пунктінде айырбастау операциялары жүргізілмейді.
      Ескерту. 38-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      39. Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар заңды тұлғаның (оның филиалының) бастамасы бойынша айырбастау пунктінің қызметі күнтізбелік он күннен асатын мерзімге уақытша тоқта тұрған, сондай-ақ айырбастау пунктінің қызметі қайта басталған жағдайда, заңды тұлға (оның филиалы) айырбастау пунктінің қызметін тоқтата тұру немесе қайта бастау туралы шешім қабылданған күннен бастап он жұмыс күні ішінде бұл жайлы айырбастау пункті орналасқан орын бойынша Ұлттық Банктің филиалына көрсетілген шешімнің көшірмесін қоса бере отырып, жазбаша хабарлайды.
      Айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар заңды тұлғаның (оның филиалының) бастамасы бойынша айырбастау пунктінің тоқтата тұру мерзімі кейінгі он екі айдан аспауға тиіс.

6. Айырбастау пункттерінде қолма-қол шетел валютасымен
операциялар жүргізу

      40. Айырбастау пункттері бағамдарды белгілеу туралы өкімнің негізінде белгіленген сатып алу, сату бағамдарына сәйкес қолма-қол шетел валютасын сатып алу, сату және айырбастау бойынша операцияларды жүргізеді.
      Бағамдарды белгілеу туралы өкімде осы өкімнің қолданылуы басталатын күн мен уақыт (сағатпен және минутпен белгіленетін) көрсетіле отырып, айырбастау пунктінде айырбастау операциялары жүргізілетін валюталардың барлық түрлері үшін сатып алу, сату бағамдары болады.
      Бағамдарды белгілеу туралы өкім «Қазақстан қор биржасы» акционерлік қоғамының жұмыс күндері ғана өкімнің шығарылған орны бойынша жергілікті уақытпен сағат 08:00-ден 18:00-ге дейінгі аралықтағы кезеңде шығарылады.
      Бағамдарды белгілеу туралы бір өкімде жүргізілетін айырбастау операцияларының сомасына байланысты бір мезгілде әр түрлі бағамдар белгілеуге рұқсат етіледі.
      Ескерту. 40-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      41. Бағамдарды белгілеу туралы өкімді міндетті түрде нөмірін, шығару күнін және уақытын (сағатпен және минутпен белгіленетін) көрсете отырып, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар заңды тұлғаның (оның филиалының) басшысы немесе осындай өкілеттіктер берілген өзге тұлға шығарады.
      Уәкілетті ұйым басшысының бағамдарды белгілеу туралы өкімдерді шығаруға өкілеттігін өзге тұлғаға беру уәкілетті ұйым басшысының бұйрығы негізінде ғана жүргізіледі.
      Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар бір заңды тұлғаның (оның филиалының) әр түрлі айырбастау пункттерінде әр түрлі бағамдарды белгілеуге рұқсат етіледі.
      Ескерту. 41-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      42. Бағамдарды белгілеу туралы өкім қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар заңды тұлға (оның филиалы) төмендегілерді көздейтін компьютерлік жүйені пайдаланған жағдайда электрондық түрде (бұдан әрі – электрондық өкім) шығарылады:
      айырбастау пункттеріне бағамдарды белгілеу туралы электрондық өкімді орталықтандыра жіберу;
      электрондық өкімді шығарған тұлғаны сәйкестендіру және оның электрондық цифрлық қолын тексеру мүмкіндігі;
      осы тармақта көрсетілген мерзім ішінде электрондық өкімдерді сақтау.
      Бағамдарды белгілеу туралы өкім қағаз нысанда айырбастау пункті қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар заңды тұлға (оның филиалы) орналасқан жерде орналасқан жағдайда бір дана етіп шығарылады. Өзге жағдайларда бағамдарды белгілеу туралы өкімнің бір данасы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар бір заңды тұлғада (оның филиалында) қалады және осындай өкім шығарылған әр айырбастау пунктіне өкімнің бір-бір данасы жіберіледі.
      Өкімдердің көрсетілген даналары үш жыл бойы сақталады.
      43. Қолма-қол шетел валютасын сатып алу, сату бағамының өзгеруі бағамдарды белгілеу туралы жаңа өкімді шығару негізінде ғана жүзеге асырылады. Бұл ретте бағамдарды белгілеу туралы жаңа өкімнің қолданылуы басталғаннан бастап алдыңғы өкімнің күші жойылады.
      Егер бағамдарды белгілеу туралы өкім айырбастау пунктінде айырбастау операциялары жүргізілетін валюталардың жекелеген түрлері бойынша сатып алу, сату бағамын өзгерту мақсатында шығарылса, онда бағамдарды белгілеу туралы шығарылатын өкімде сатып алудың және сатудың өзгертілген бағамдары бойынша, сол сияқты айырбастау пункті үшін сатып алудың және сатудың басқа қолданыстағы бағамдары бойынша ақпарат болуға тиіс.
      Ескерту. 43-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      44. Валюталарды сатып алу, сату бағамдары клиенттерге арналған ақпараттық стендте айырбастау пунктінде айырбастау операциялары жүргізілетін валюталардың барлық түрлері бойынша бағамдарды белгілеу туралы өкімнің бүкіл қолданылу кезеңі ішінде орналастырылады.
      Айырбастау пунктінің кассасында қолма-қол шетел валютасы болмаған жағдайда, осы қолма-қол шетел валютасының түрі үшін сату бағамы ақпараттық стендте орналастырылмайды.
      Айырбастау пунктінің кассасында қолма-қол ұлттық валюта болмаған жағдайда, айырбастау пунктінде айырбастау операциялары жүргізілетін қолма-қол шетел валютасының барлық түрлері үшін сатып алу бағамы ақпараттық стендте орналастырылмайды.
      Ескерту. 44-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      45. Айырбастау пунктіне айналыстағы ақша белгілерін қабылдау кезінде номиналы және эмиссия жылдары бойынша шектеулер қоюына, сондай-ақ айырбастау пунктінде айырбастау операциясын жүргізу үшін қажетті сомада қолма-қол шетел валютасы және қолма-қол ұлттық валюта болған кезде жеке тұлғаларға айырбастау операциясын жүргізуден бас тартуға жол берілмейді.
      Жеке тұлғаға айырбастау пунктінде сатып алу және (немесе) сату бағамдары белгіленген қолма-қол ұлттық немесе қолма-қол шетел валютасының болмауы себебінен айырбастау операциясын жүргізуден бас тартылған жағдайда, айырбастау пунктінің кассирі жеке тұлғаның талап етуі бойынша айырбастау пунктінде жоқ валютаның түрін және сомасын, анықтама берілген күнді және уақытын көрсете отырып, еркін нысандағы анықтаманы береді. Анықтамаға айырбастау пунктінің кассирі қол қояды және қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар заңды тұлғаның (оның филиалының) ішкі қағидаларында белгіленген тәртіппен тіркеледі.
      46. Айырбастау пункті (оның ішінде автоматтандырылған) айырбастау операциясының жүргізілгенін Қазақстан Республикасы салық заңнамасының талаптарына сәйкес бақылау чегін бере отырып растайды.
      47. Эмитенттің елінде заңды төлем құралы болып табылатын қолма-қол шетел валютасы Қағидаларда белгіленген тәртіпте комиссиялық сыйақы алынбастан, сатып алуға, сатуға, айырбастауға жатады.
      Ұлттық Банк айырбастаудың ерекше тәртібін белгілейтін жағдайларды қоспағанда, бұрынғы жылдары шығарылған шетел валютасын кейінгі жылдардағыға айырбастау үшін комиссиялық сыйақы алынбайды.
      48. Заңды төлем құралының негізгі белгілеріне банкнотта эмиссиялаған банк атауының, нөмірі мен сериясының, цифрлармен және жазумен номиналының, алдыңғы және сыртқы жақтарының негізгі суреттің (портреттер және тағы басқа), сондай-ақ қолдан жасаудан қорғау элементтерінің (сутамғы белгі, магниттік белгілер, ультракүлгін сәуле түсіргенде көрінетіндерді қоса алғанда, қағазға енгізілген түрлі-түсті талшықтар, конфетти, қорғаныш жіптері, микромәтін, люминестейтін суреттер және тағы басқалары) болуы жатады.
      Валютаның эмитент елі шығарылған банкноттарға өзге не қосымша талаптар белгілеуі мүмкін.
      Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар заңды тұлға, (оның филиалы) банкноттардың түпнұсқалығын және төлем жасауға қабілеттігін анықтау жөніндегі анықтамалық және ақпараттық материалдарды осы өнім түрін көбейтумен айналысатын тұлғалардан дербес сатып алады.
      Сондай-ақ мынадай бүлінулері бар:
      1) қырылған және ласталған;
      2) желімделген жыртық бұрыштары немесе бөлігі бар (көлемі 1-2 шаршы сантиметрден аспайтын) егер жыртылған бөліктері сөзсіз осы банкноттікі болса;
      3) желімделген жыртықтары бар, егер олар банкнот енінің (ұзындығының) төрттен бір бөлігінен аспаса;
      4) ұсақ майлы және басқа дақтары, жазбалар және мөртабандардың таңбасы бар (банкноттың өтелгені туралы немесе түпнұсқа емес немесе үлгі болып табылатыны туралы растайтын мөртабандардан басқа), егер олар банкноттардың түпнұсқалығын айқындауға кедергі жасамаған және осы тармақта көрсетілген айналысқа жарамды заңды төлем құралының негізгі белгілерінің бірін едәуір дәрежеде (50 пайыздан астам) жаппаса;
      5) диаметрі 0,5 миллиметрден аспайтын тесіктері бар банкноттар айналысқа жарамды заңды төлем құралдары болып танылады.
      49. Егер банкноттар Қағидалардың 48-тармағында көзделген талаптарға сәйкес келмесе және (немесе) мынадай бүлінулері бар болса олар айналысқа жарамсыз болып танылады:
      1) бөлшектеліп жыртылған және желімделген;
      2) бастапқы түсін жоғалтқан немесе оңып кеткен;
      3) жанған немесе күйдірілген;
      4) тұтас немесе едәуір дәрежеде (айналысқа жарамды заңды төлем құралының негізгі белгілерінің бірінің 50 пайыздан астамы) бояу, сия, май төгілген;
      5) химиялық реактивтердің, оның ішінде ультракүлгін сәуле түсіргенде қағаздың жалтырауына әкеп соғатын реактивтердің әсеріне ұшыраған;
      6) қасақана сипаттағы едәуір бүлінген (негізгі суреттері, атап айтқанда адамдардың суреттері өзгерген, қорғаныш жібі жойылған, едәуір жазбалардың болуы, оның ішінде ультракүлгін сәуле түсіргенде көрінетін);
      7) баспадан кеткен анық ақауы бар банкнот (сутамғы белгілердің немесе қорғаныш жіптің болмауы немесе дұрыс орналаспауы, бейнелердің басылмауы немесе бұлыңғыр болуы);
      8) геометриялық өлшемдердің азаюы жағына, сол сияқты ұлғаюы жағына 3 (үш) миллиметрден артық өзгеруі.
      Тиісті шет мемлекеттің эмитент банкі жариялаған күнінен кейін айналыстан шығарылған банкноттар төлемге жарамайтын деп танылады.
      50. Төлемге жарамайтын, сонда-ақ айналысқа жарамсыз банкноттарды сатып алуды және ауыстыруды тиісті шетел валюталарының эмитент банктерімен (шетел банктерімен) корреспонденттік қатынастары және (немесе) инкассалық операцияларды жүзеге асыру жөніндегі шарттық қатынастары бар уәкілетті банктер жүзеге асырады.
      Уәкілетті банктер ауыстыру тәртібімен сатып алған және қабылдаған төлемге жарамайтын немесе айналысқа жарамсыз банкноттарды клиенттерге сатуға болмайды және олар эмитент банктерге (шетел банктеріне) инкассоға жіберілуге немесе оларға қызмет көрсететін банктер арқылы инкассоға тапсырылуға тиіс.
      Уәкілетті банктер өздерінің айырбастау пункттері арқылы шетел валютасының төлемге жарамайтын немесе айналысқа жарамсыз банкноттарын инкассоға қабылдаған жағдайда клиенттерге комиссиялық сыйақының мөлшері (клиенттің барлық шығыстары кіретін) және эмитент банктердің көрсетілген банкноттарды айырбастаудан бас тарту мүмкіндігі туралы ескертеді, сондай-ақ клиенттен инкассоның талаптарына жазбаша келісімін алады. Эмитент банк (шетел банкі) жіберілген шетел валютасын айырбастаудан бас тартқан жағдайда, уәкілетті банктер клиентке тиісті растайтын құжаттарды ұсынады.
      Төлемге жарамайтын немесе айналысқа жарамсыз банкноттарды айырбастағаны, сатып алғаны, инкассоға қабылдағаны үшін комиссиялық сыйақыны уәкілетті банктер дербес белгілейді, бірақ ол айырбастауға (сатып алуға, инкассоға қабылдауға) ұсынылатын банкноттардың номиналдық құнының он пайызынан аспауға тиіс.
      51. Айырбастау пункттерінде жүргізілетін айырбастау операциялары электрондық түрде жүргізілетін және Қағидаларға 11-қосымшада белгіленген нысан бойынша сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында (бұдан әрі – тізілімдер журналы) белгіленген барлық деректемелер мен көрсеткіштерді қамтитын сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында көрсетіледі.
      Тізілімдер журналы айырбастау пунктінің әрбір операциялық кассасында және компьютерлік жүйе шеңберінде әрбір автоматтандырылған айырбастау пунктінде жеке-жеке жүргізіледі. Бұл ретте тізілімдер журналын қалыптастырудың бағдарламалық-аппараттық құралдары күн сайынғы түзетілмейтін тіркеуді және жасалған айырбастау операциялары жөніндегі ақпараттың энергияға тәуелсіз сақталуын оларды жасаған күннен бастап бес жыл ішінде қамтамасыз етеді.
      Уәкілетті ұйымдар үшін осы тармақтың талаптарын ескеріп, тізілімдер журналын бағдарламалық қамтамасыз етуді пайдалана отырып электрондық түрде жүргізуге жол беріледі.
      Ескерту. 51-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі); өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.12.2015 № 224 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.
      52. Бір күн ішінде бағам өзгерген жағдайда тізілімдер журналында қолма-қол шетел валютасын сатып алудың және сатудың жаңа бағамы бойынша операцияларды жүргізу басталғанға дейін сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының көлемдері бойынша аралық қорытынды жасалады. Айырбастау пунктінің жұмыс күні аяқталғаннан кейін бір күн ішінде жүргізілген операциялар бойынша тізілімдер журналында қорытындылар көрсетіледі және ақша қалдығы шығарылады.
      Ескерту. 52-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін үш ай өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      53. Айырбастау операциясын жүргізу бағамы бойынша екі миллион теңге баламасынан асатын сомаға айырбастау операциялары бойынша тізілімдер журналында мыналар көрсетіледі:
      клиенттің тегі, аты, әкесінің аты (бар болса). Бұл ретте аты мен әкесінің атын әріппен көрсетуге жол берілмейді;
      оның жеке басын куәландыратын құжаттың деректері (құжаттың түрі, құжаттың нөмірі, кім және қашан берді);
      клиенттің жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса).
      Автоматтандырылған айырбастау пункті үшін бір рет жүргізілген айырбастау операцияның сомасы айырбастау операциясын жүргізу бағамы бойынша екі миллион теңге баламасынан аспауға тиіс.
      54. Алып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      55. Уәкілетті банктер ай сайын есепті айдан кейінгі айдың 7-не дейінгі (қоса алғанда) мерзімде Ұлттық Банктің филиалына Қағидаларға 12-қосымшада белгіленген «Айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп» әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды береді.
      Есеп уәкілетті банктің әр филиалы бойынша жеке қалыптастырылады және Ұлттық Банктің тиісті филиалына дербес ұсынылады.
      Ескерту. 55-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      56. Уәкілетті ұйымдар ай сайын есепті айдан кейінгі айдың 7-не дейінгі (қоса алғанда) мерзімде Ұлттық Банктің филиалына Қағидаларға 13-қосымшада белгіленген «Шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп» әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды береді.
      Уәкілетті ұйымның әрбір филиалы есепті дербес қалыптастырадыжәне өзі орналасқан жері бойынша Ұлттық Банктің филиалына ұсынады.
      Ескерту. 56-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      57. Бір шетел валютасын басқаға айырбастау тізілімдер журналында және Қағидаларда көзделген есептілік нысандарын жасаған кезде екі операция түрінде көрсетіледі:
      айырбастау пунктінің бір шетел валютасын осы айырбастау пунктінің осы валютаның түрін сатып алу бағамы бойынша теңгемен сатып алуы;
      айырбастау пунктінің басқа шетел валютасын осы айырбастау пунктінің осы валютаның түрін сату бағамы бойынша теңгемен сатуы.
      58. Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар заңды тұлға шет мемлекеттерінің (мемлекеттер тобының) монеталарын сатып алу, сату және айырбастау операцияларын жүргізу жөніндегі шешімді дербес қабылдайды.

7. Өтпелі ережелер

      59. Қағидалар қолданысқа енгізілген күнінен бастап уәкілетті ұйымға бұрын шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға берілген лицензия Рұқсаттар туралы заңның 33-бабының 6-тармағында көзделген негіз бойынша қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі лицензияға қайта ресімделуге жатады. Лицензияға тиісті қосымшаларды беру Қағидалар қолданысқа енгізілген күні Ұлттық Банктің филиалында бар құжаттардың негізінде айырбастау пунктінің тіркеу куәлігі бар айырбастау пунктері үшін жүзеге асырылады.
      Егер Қағидалар қолданысқа енгізілген күні уәкілетті ұйымының айырбастау пункті болмаса, онда бұрын шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға берілген лицензия қайта ресімделуге жатпайды және Қағидалар қолданысқа енгізілген күннен бастап қолданылуын тоқтатады.
      Ескерту. 59-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      60. Қағидалар қолданысқа енгізілгенге дейін айырбастау пунктін тіркеген уәкілетті банк (оның филиалы) айырбастау пункті қызметінің басталуы туралы хабарлама жіберген болып саналады.
      Бұл ретте Ұлттық Банктің филиалдары уәкілетті банктің айырбастау пунктінің куәлігін Қағидалар қолданысқа енгізілген күннен бастап он жұмыс күні ішінде береді.

Қазақстан Республикасында
қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын
ұйымдастыру қағидаларына
1-қосымша       

                                                                Нысан

      Ескерту. 1-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Уәкілетті ұйымының құрылтайшылары (қатысушылары) туралы
мәліметтер
______________________________________________________
(уәкілетті ұйымның атауы)

      1. Жеке тұлғалар:

Р/с

Тегі, аты және, бар болса, әкесінің аты

Туылған күні

Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері

ЖСН* (резиденттер үшін)

Тұратын жері

Жарғылық капиталдағы үлесі

%-бен

сомасы

























      2. Заңды тұлғалар:

Р/с

Заңды тұлғаның атауы

Ұйымдық құқықтық нысаны

БСН** (резиденттер үшін)

Орналасқан жері

Жарғылық капиталдағы үлесі

%-бен

сомасы






















      Осы арқылы уәкілетті ұйым құрылтайшыларының Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 4-тармағының талаптарына сәйкес келетіні расталады.

      Басшы __________________          Мөр орны (ол болған жағдайда)
                (қолы)

      * Жеке сәйкестендіру нөмірі
      ** Бизнес-сәйкестендіру нөмірі

Қазақстан Республикасында
қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын 
ұйымдастыру қағидаларына
2-қосымша       

                                                                Нысан

      Ескерту. 2-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын
ұйымдастыруға лицензияны және оның қосымшаларын алуға арналған
өтініш

_______________________________________________________________
(Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалының атауы)
_______________________________________________________________
(заңды тұлғаның атауы, БСН, орналасқан жері)

      Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын
ұйымдастыруға лицензия және мына мекенжайда орналасқан айырбастау
пунктін ашу үшін лицензияның қосымшасын беруді сұраймын:
      _______________________________________________________________
      (почта индексі, облыс, қала, аудан, елді мекен, көшенің атауы,
       үйдің/ғимараттың (стационарлық үй-жайдың) нөмірі, сондай-ақ
               қабат, сектор, блок және басқалар (бар болса))
      Қоса берілген құжаттар:
      1.
      2.
      …
      Электрондық почта _____________________________________________
      Телефондар ____________________________________________________
      Факс __________________________________________________________
      Теңгедегі банк шоты ___________________________________________
                              (шоттың нөмірі, банктің атауы)

      Осы арқылы мыналар расталады:
      көрсетілген барлық деректер лицензияны және лицензияның
қосымшасын беру немесе беруден бас тарту мәселелері бойынша кез
келген ақпараттың бағыттары үшін ресми байланыстары болып табылады;
      өтініш берушіге қызметтің лицензияланатын түрімен айналысуға
сот тыйым салған;
      қоса берілген барлық құжат/мәліметтер заңды/жарамды болып
табылады.

      Өтініш берушінің уәкілетті тұлғасы:
      ___________________ __________________________ ________________
            (лауазымы)     (тегі және инициалдары)       (қолы)

20__ жылғы «__» ___________             Мөр орны (ол болған жағдайда)

Қазақстан Республикасында
қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын
ұйымдастыру қағидаларына
3-қосымша       

                                                               Нысан

20___ жылғы «___» ___________ № _____ Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау
операцияларын ұйымдастыруға арналған
лицензия

      Лицензиат: ____________________________________________________
                       (заңды тұлғаның толық атауы, мемлекеттік
                                  тіркелген жері, БСН)
      Лицензиар: _______ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
филиалы
      Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің __________ филиалы
уәкілетті ұйымға валюталық бақылау агентінің функциясын жүктейді.
      Осы лицензия шектелмеген мерзімге бір данамен беріледі және
басқа тұлғаларға берілмейді.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі аумақтық филиалының
басшысы ________________________________     _______________________
       (қағаз нысандағы лицензияларға        (тегі және инициалдары)
               арналған қол)     

Мөр орны
(қағаз нысандағы лицензиялар үшін)

Қазақстан Республикасында
қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын
ұйымдастыру қағидаларына
4-қосымша       

                                                              Нысан

20___ жылғы «___» ___________ № _____ Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау
операцияларын ұйымдастыруға арналған
лицензияға

20___ жылғы «___» ___________ № _____ қосымша

      Лицензиат: ____________________________________________________
                     (заңды тұлғаның толық атауы, мемлекеттік
                                тіркелген жері, БСН)

      Лицензиаттың филиалы*: ________________________________________
                        (филиалдың атауы, филиал орналасқан жер, БСН)
      Айырбастау пунктінің орналасқан жері: _________________________
_____________________________________________________________________
      (облыс, қала, аудан, көше, үй, қабат, сектор, блок)
      Лицензиар: _______ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
филиалы
      Осы лицензия қосымшасы осы айырбастау пунктінің жұмыс істеуі
үшін негіз болып табылады.
      Осы айырбастау пунктінің қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық
Банкінің ______________ филиалы бақылайды.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі аумақтық филиалының
басшысы ________________________________     _______________________
       (қағаз нысандағы лицензияларға        (тегі және инициалдары)
               арналған қол)     

Мөр орны
(қағаз нысандағы лицензиялар үшін)

      * лицензиат орналасқан жердің аймағынан тыс қосымша айырбастау пунктін ашу кезінде көрсетіледі

Қазақстан Республикасында
қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын
ұйымдастыру қағидаларына
5-қосымша       

                                                                Нысан

________________________________________
(Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
аумақтық филиалының атауы)
________________________________________
(басшының тегі және инициалдары)

      Ескерту. 5-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Қосымша ашылатын айырбастау пункті үшін қолданыстағы
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын
ұйымдастыруға арналған лицензияға қосымша алуға арналған
өтініш

      Лицензиат: ____________________________________________________
                         (заңды тұлғаның толық атауы, мемлекеттік
                                  тіркелген жері, БСН)
      Лицензиаттың филиалы*: ________________________________________
                       (филиалдың атауы, филиал орналасқан жер, БСН)
      Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын
ұйымдастыруға арналған лицензияның нөмірі және күні:
_____________________________________________________________________

      Мына мекенжайда орналасқан айырбастау пунктіне қолданыстағы
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға
арналған лицензияға қосымша беруді сұраймын **:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

      Қоса берілген құжаттар:
      1.
      2.
      ……….

      Өтініш берушінің уәкілетті тұлғасы:
      ______________________ __________________________ _____________
           (лауазымы)          (тегі және инициалдары)     (қолы)

      20__ жылғы «__» ___________

                                        Мөр орны (ол болған жағдайда)

      * лицензиат орналасқан жердің аймағынан тыс қосымша айырбастау
пунктін ашу кезінде көрсетіледі
      ** айырбастау пункті көп функциялы мақсаттағы үйлер мен
ғимараттарда (оның ішінде теміржол вокзалдарында, әуежайларда,
іскерлік және сауда орталықтарында) орналастырылған жағдайда
айырбастау пункті орналастырылған жерді (мысалы, қабат, сектор, блок)
нақтылайтын деректерді көрсете отырып айырбастау пункті
орналастырылатын мекенжай

Қазақстан Республикасында
қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын
ұйымдастыру қағидаларына
6-қосымша       

                                                        Нысан

________________________________________
(Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
аумақтық филиалының атауы)
________________________________________
(басшының тегі және инициалдары)

      Ескерту. 6-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын
ұйымдастыруға арналған лицензияны және (немесе) қолма-қол шетел
валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға арналған
лицензияның қосымшасын қайта ресімдеуге арналған өтініш

      Лицензиат: ____________________________________________________
                         (заңды тұлғаның толық атауы, мемлекеттік
                                 тіркелген жері, БСН)

      Лицензиаттың филиалы*: ________________________________________
                        (филиалдың атауы, филиал орналасқан жер, БСН)
      Мына мекенжайда орналасқан айырбастау пунктіне _______ жылғы №
_______ лицензияны және (немесе) _______ жылғы № _______ лицензияның
_______ жылғы № _______ қосымшасын қайта ресімдеуді сұраймын **:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

      Қайта ресімдеу негіздемесі: ___________________________________
      Қоса берілген құжаттар:
      1.
      2.
      ……….

      Өтініш берушінің уәкілетті тұлғасы:
      __________________ _____________________________ ______________
           (лауазымы)       (тегі және инициалдары)        (қолы)

      20__ «__» ___________

                                        Мөр орны (ол болған жағдайда)

      * лицензиат орналасқан жердің аймағынан тыс орналасқан
айырбастау пунктіне арналған лицензияның қосымшасын қайта ресімдеу
туралы өтініш берген кезде көрсетіледі

      ** айырбастау пункті көп функциялы мақсаттағы үйлер мен
ғимараттарда (оның ішінде теміржол вокзалдарында, әуежайларда,
іскерлік және сауда орталықтарында) орналастырылған жағдайда
айырбастау пункті орналастырылған жерді (мысалы, қабат, сектор, блок)
нақтылайтын деректерді көрсете отырып айырбастау пункті
орналастырылатын мекенжай

Қазақстан Республикасында
қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын
ұйымдастыру қағидаларына
7-қосымша       

                                                        Нысан

_______________ қаласы                                    ______ күні

Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын
ұйымдастыруға арналған лицензиядан және (немесе) қолма-қол
шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға
арналған лицензияның қосымшасынан айыру/қолданылуын тоқтата
тұру туралы (қабылданған шешімге байланысты көрсетіледі)
ШЕШІМ

     _______________________________________________________________,
(талаптары бұзылған нормативтік құқықтық актілердің нормаларын көрсету керек)
      көзделген талаптарды бұзғаны үшін, «Қазақстан Республикасындағы
банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан
Республикасының Заңының 48-бабын басшылыққа ала отырып, Қазақстан
Республикасы Ұлттық Банкінің ________ филиалы ШЕШТІ:
      1. «__________» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі (бұдан әрі
– ЖШС) берілген, _______ жылғы № ______ қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын ұйымдастыруға арналған
лицензиясынан/лицензиясының (бұдан әрі – Лицензия) және (немесе)
_______ жылғы № ______ қолма-қол шетел валютасымен айырбастау
операцияларын ұйымдастыруға арналған лицензияның
қосымшасынан/лицензия қосымшасының (бұдан әрі – Лицензияның
қосымшасы) _________________ мерзімге айырылсын/қолданылуы тоқтатыла
тұрсын (қабылданған шешімге байланысты көрсетіледі).
      Көрсетілген мерзім осы шешімнің көшірмесін ЖШС алған күннен
бастап есептеледі.*
      2. ________________ бөлімі (бөлім басшысының тегі және
инициалдары) осы шешімнің көшірмесін орындау үшін ЖШС-қа жіберсін
(тапсырсын).
      3. Осы шешімнің орындалуын өзім бақылаймын.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі
аумақтық филиалының
басшысы       ____________                   ________________________
                (қолы)                      (тегі және инициалдары)

Мөр орны

      * лицензияның және (немесе) лицензия қосымшасының қолданылуын
тоқтата тұру туралы шешім қабылданған жағдайда көрсетіледі

Қазақстан Республикасында 
қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын 
ұйымдастыру қағидаларына 
8-қосымша         

                                                        Нысан

________________________________________
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
аумақтық филиалының атауы)

      Ескерту. 8-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

20___ жылғы «___» ______ №____

Уәкілетті банктің айырбастау пункті қызметінің басталғаны
немесе тоқтатылғаны туралы хабарлама

      1. Айырбастау пункті қызметінің басталуы туралы/ашылуы туралы _
      Айырбастау пунктінің қызметін тоқтату туралы/жабу туралы ______
      Деректерді өзгерту туралы ____
      2. Уәкілетті банктің/уәкілетті банк филиалының атауы
_____________________________________________________________________
      3. Уәкілетті банктің/уәкілетті банк филиалының орналасқан жері
_____________________________________________________________________
      4. Бағалы қағаздар нарығында банктік және басқа да
операцияларды жүргізуге арналған лицензияның нөмірі мен күні
_____________________________________________________________________
      5. Уәкілетті банктің/уәкілетті банк филиалының БСН ____________
      6. Айырбастау пунктінің түрі __________________________________
                            (автоматтандырылған/автоматтандырылмаған)
      7. Айырбастау пунктінің орналасқан жері
_____________________________________________________________________
      8. Уәкілетті банктің айырбастау пунктіндегі операциялық
кассалардың саны ________________
      9. Уәкілетті банктің айырбастау пункті куәлігінің нөмірі мен
күні ________________________________________________________________
      10. Уәкілетті банк/уәкілетті банктің филиалы осы хабарлама
арқылы __________________ мекенжайында орналасқан айырбастау пункті
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау
операцияларын ұйымдастыру қағидаларының талаптарына сәйкес
келетіндігін растайды.

      Хабарлаушының уәкілетті тұлғасы:
      __________________ ______________________________ _____________
          (қызметі)          (тегі және инициалдары)        (қолы)

      20__ жылғы «__» ___________

Мөр орны
(қағаз нысанындағы хабарламалар үшін) ол болған жағдайда

8-қосымшаны толтыру бойынша нұсқау

      Уәкілетті банктің айырбастау пункті ашылған кезде 9-тармақты қоспағанда 8-қосымшаның барлық тармақтарын толтыра отырып, айырбастау пунктінің қызметінің басталуы туралы хабарлама жіберіледі.
      Уәкілетті банктің айырбастау пункті жабылған кезде 8-қосымшаның 1-9 тармақтарын толтыра отырып уәкілетті банктің қызметін тоқтату туралы хабарлама жіберіледі.
      Айырбастау пункті қызметінің басталуы туралы бұрын берілген хабарламада міндетті түрде толтыру үшін көрсетілген мәліметтер немесе деректер өзгерген кезде, 9-тармақты, сондай-ақ ақпараты өзгерген тармақтарды міндетті түрде толтыра отырып деректердің өзгергені туралы хабарлама жіберіледі.
      7-тармақта айырбастау пункті көпфункционалды мақсаттағы үйлер мен ғимараттарда (оның ішінде теміржол вокзалдарында, әуежайларда, іскерлік және сауда орталықтарында) орналастырылған жағдайда айырбастау пунктінің орналасқан жерін нақтылайтын деректер (мысалы, қабаты, секторы, блогы) көрсетіле отырып, айырбастау пунктінің үй-жайы орналасқан мекенжай көрсетіледі.

Қазақстан Республикасында 
қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын 
ұйымдастыру қағидаларына 
9-қосымша        

                                                        Нысан

Уәкілетті банктің айырбастау пунктінің куәлігі

№ _____                                    ___ жылғы «____» ________

__________________________________________________________
(уәкілетті банктің/уәкілетті банктің филиалының атауы)

_________________________________________ айырбастау пунктіне берілді
Айырбастау пунктінің мекенжайы ______________________________________
_____________________________________________________________________
Уәкілетті банктің айырбастау пункті қызметінің басталғаны туралы
хабарламаны жіберген күні _____________________________

      Осы айырбастау пунктінің қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық
Банкінің ______________ филиалы бақылайды.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкінің
аумақтық филиалының
басшысы ________________________                 ____________________
      (қағаздағы нысан үшін қол)              (тегі және инициалдары)

Мөр орны
(қағаздағы нысан үшін)

Қазақстан Республикасында
қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын
ұйымдастыру қағидаларына
10-қосымша       

                                                        Нысан

Айырбастау пунктінің клиенттеріне арналған ақпарат

_____________________________________________________________________
 (шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру құқығы бар
        заңды тұлғаның, оның филиалының атауы мен орналасқан жері)

      Лицензияның нөмірі мен күні ___________________________________
      Осы айырбастау пунктінің қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық
Банкінің _________________________________________ филиалы бақылайды.
      Айырбастау пунктінің жұмысына ескертулер болған жағдайда, мына
мекенжай бойынша: ___________________________________________________
                        (Ұлттық Банк филиалының почта адресі)
шағым жолдауыңызды не _______________________________________________
                         (Ұлттық Банк филиалының телефон нөмірі)
бойынша телефон шалуыңызды сұраймыз.
      Шағымды қарау үшін, онда мынадай мәліметтер хабарлауыңызды
сұраймыз:
      өтініш иесінің аты-жөні;
      өтініш иесінің мекенжайы;
      айырбастау пунктінің мекенжайы;
      осы айырбастау пунктін ашқан, айырбастау операцияларын
ұйымдастыру құқығы бар заңды тұлғаның немесе оның филиалының атауы;
      шағымның мазмұны;
      айырбастау пунктінің ереже бұзушылыққа жол бергенін көрсететін
күн және уақыт;
      айырбастау пункті кассирінің аты-жөні.

      Жазбаша шағым үшін өтініш иесінің қолы қажет.

Қазақстан Республикасында
қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын 
ұйымдастыру қағидаларына 
11-қосымша

Нысан

      Ескерту. 11-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел
валютасы тізілімдерінің
ЖУРНАЛЫ

      Айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар заңды тұлғаның немесе оның филиалының атауы
      _______________________________________________________________
      Уәкілетті ұйымның лицензиясына қосымшаның/уәкілетті банктің
айырбастау пункті куәлігінің (уәкілетті банк осындай куәлікті
алғаннан кейін) нөмірі
      _______________________________________________________________
      20___ жылғы «_____» ______________
      Айырбастау пунктінің операциялық кассасындағы
      күннің басындағы қалдық*_________________________________ теңге
      _______________________________________________________________
                     (валюталардың барлық түрлері бойынша)
      Айырбастау пунктінің операциялық кассасындағы күннің соңындағы
     қалдық*__________________________________________________ теңге
      _______________________________________________________________
                     (валюталардың барлық түрлері бойынша)
      * Айырбастау операцияларын өзге де банк операциялармен қоса
жүргізген кезде толтырылмайды

Өкімнің қолданыла бастаған күні мен уақыты

Басшы өкімінің нөмірі мен күні

USD

EUR

Сатып алу

Сату

Сатып алу

Сату

Сатып алу

Сату









20___ жылғы «___» ___________
сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының  тізілімі

Р/с

Клиенттің
тегі, аты,
әкесінің аты (ол болған жағдайда), ЖСН, жеке басын куәландырат ын құжаттың нөмірі мен сериясы, оны кім және қашан берген

Шетел валютасының атауы

Валюта сомасы

Операцияны жүргізу уақыты (сағатпен және минутпен) ***

Сатып алынды

Сатылды

шетел валютасымен

теңгемен *

шетел валютасымен

теңгемен **

1

2

3

4

5

6

7

8











Жиынтығы:














Кассир ____________________
      (тегі мен инициалдары)
Ескерту:
* - сатып алу бағамы бойынша есептеледі
** - сату бағамы бойынша есептеледі
*** - бақылау чегінде көрсетілген операцияны жүргізу уақыты

Қазақстан Республикасында 
қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын 
ұйымдастыру қағидаларына 
12-қосымша        

                                                        Нысан

      Ескерту. 12-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

«Айырбастау пункттері арқылы жүргізілген
айырбастау операциялары туралы есеп»
әкімшілік деректер жинау үшін арналған нысан

Есепті кезең: 20__ жылғы __________

      Индексі: NIV_UB
      Кезеңділігі: ай сайын
      Ұсынады: уәкілетті банк (оның филиалы)
      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
аумақтық филиалы
      Ұсыну мерзімі – ай сайын есепті айдан кейінгі айдың 7-не дейін (қоса алғанда).

                                                        Нысан

___________________________________________________________
уәкілетті банктің (оның филиалының) атауы

Көрсеткіштің атауы

Жол коды

Барлық валюта

оның ішінде валюталар түрі бойынша

USD

EUR

RUB

CNY

GBP

Басқа да валюталар (шетел валютасының түрін көрсетіңіз)

А

Б

1

2

3

4

5

6

(…)

1-бөлім. Жеке тұлғалардан қолма-қол шетел валютасын сатып алу бойынша операциялар

Сатып алынған қолма-қол шетел валютасы, барлығы

110








оның ішінде 2 миллион теңгеден астам сомаға шетел валютасын сатып алу операциялары бойынша

111








Шетел валютасын сатып алу бойынша операциялардың саны

210








оның ішінде сомаға:









500 мың теңгеге (қоса алғанда) дейін

211








500 мың теңгеден 1 миллионға (қоса алғанда) дейін

212








1 миллион теңгеден 2 миллион теңгеге (қоса алғанда) дейін

213








2 миллион теңгеден астам

214








Ең төменгі сатып алу бағамы

311

Х






Х

Ең жоғарғы сатып алу бағамы

312

Х






Х

2-бөлім. Жеке тұлғаларға қолма-қол шетел валютасын сату бойынша операциялар

Сатылған қолма-қол шетел валютасы, барлығы

120








оның ішінде 2 миллион теңгеден астам сомаға шетел валютасын сату операциялары бойынша

121








Шетел валютасын сату бойынша операциялардың саны

220








оның ішінде сомаға:









500 мың теңгеге (қоса алғанда) дейін

221








500 мың теңгеден 1 миллион теңгеге (қоса алғанда) дейін

222








1 миллион теңгеден 2 миллион (қоса алғанда) теңгеге дейін

223








2 миллион теңгеден астам

224








Ең төменгі сату бағамы

321

Х






Х

Ең жоғарғы сату бағамы

322

Х






Х

      20___ жылғы «____» _____________________

      Басшы __________________________________
               (тегі және инициалдары, қолы)
      Орындаушы ______________________________
               (тегі және инициалдары, қолы)

                                        Мөр орны (ол болған жағдайда)

«Айырбастау пункттері арқылы  
жүргізілген айырбастау операциялары
туралы есеп» әкімшілік деректерді
жинауға арналған нысанға қосымша

«Айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау
операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді жинауға арналған
нысанды толтыру бойынша түсіндірме

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабы 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Уәкілетті банк (оның филиалы) Нысанды есепті ай үшін берілген Қағидалардың 11-қосымшасына сәйкес толтырылатын сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдерінің деректері бойынша ай сайын жасайды. Уәкілетті банктің филиалы дербес нысанды жасайды.
      4. Нысан жасау кезінде теңгемен берілген есеп айырысуларда Сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімінің 5 және 7-бағандарына сәйкес көрсетілген теңгедегі айырбастау операциясының сомасы пайдаланылады.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      Есептің 1-бағанында уәкілетті банктің (оның филиалының) айырбастау пунктері есепті кезеңдегі айырбастау операцияларын жүзеге асырған шетел валюталарының барлық түрлері бойынша деректер беріледі. Айырбастау операцияларының көлемі бойынша жиынтық деректер теңгемен есептелінеді.
      1-бағанда 110, 111, 120, 121-жолдар бойынша деректер бүтін мәнге дейін дөңгелектеніп, мың теңгемен толтырылады (бес жүз теңгеден кем деректер нөлге дейін, бес жүзден бір мыңға теңгеге дейін – бірге дейін дөңгелектенеді).
      2, 3, 4, 5, 6-бағандарда деректер АҚШ доллары (USD), еуро (EUR), Ресей рублі (RUB), Қытай юані (CNY), ағылшын фунт стерлингі (GBP) бойынша беріледі, ал одан әрі нөмірленген бағандарда уәкілетті банктің (оның филиалының) айырбастау пунктері есепті кезеңде айырбастау операцияларын жүзеге асырған валюталардың қалған түрлері бойынша деректер беріледі.
      2, 3, 4, 5, 6-бағандарда және одан әрі нөмірленген бағандарда 110, 111, 120, 121-жолдар бойынша деректер тиісті валютаның бірлігінде ұсынылады.
      Егер айырбастау пунктері есепті кезеңде 2, 3, 4, 5, 6-бағандарда көрсетілген қандай да бір валюталармен айырбастау операцияларын жүргізбесе, онда тиісті баған толтырылмайды.
      210, 211, 212, 213, 214, 220, 221, 223, 224-жолдар есептеу бірлігінде толтырылады.
      2, 3, 4, 5, 6-бағандарда және одан әрі нөмірленген бағандарда 311, 312, 321 және 322-жолдар бойынша тиісті шетел валютасының бағамы көрсетіледі. 311 (321) жол бойынша тиісті бағанда уәкілетті банктің (оның филиалының) айырбастау пункттері үшін есепті айда теңгемен сатып алу (сату) үшін белгіленген осы шетел валютасы бағамдарының ең төменгісі көрсетіледі; 312 (322) жол бойынша – уәкілетті банктің (оның филиалының) айырбастау пункттері үшін есепті айда теңгемен сатып алу (сату) үшін белгіленген осы шетел валютасының бағамдарының ең жоғарғысы көрсетіледі.
      Осы есепті толтыру кезінде барлық бағандар бойынша мынадай талаптарды орындау қамтамасыз етіледі:
      коды 111-жол <= коды 110-жол;
      коды 121-жол <= коды 120-жол;
      коды 210-жол = коды 211-жол + коды 212-жол + коды 213-жол + коды 214-жол;
      коды 220-жол = коды 221-жол + коды 222-жол + коды 223-жол + коды 224-жол.

Қазақстан Республикасында
қолма-қол шетел валютасымен
айырбастау операцияларын 
ұйымдастыру қағидаларына 
13-қосымша      

      Ескерту. 13-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.03.2015 № 46 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

«Шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы
жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп» әкімшілік
деректер жинауға арналған нысан

Есепті кезең: 20__ жылғы __________

      Индексі: NIV_UО
      Кезеңділігі: ай сайын
      Ұсынады: уәкілетті ұйым (оның филиалы)
      Нысан қайда ұсынылады: уәкілетті ұйымның (оның филиалының)
орналасқан жері бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
аумақтық филиалы
      Ұсыну мерзімі: ай сайын есепті айдан кейінгі айдың 7-не дейін
(қоса алғанда).

                                                               Нысан
      ______________________________________________________________
                 уәкілетті ұйымның (оның филиалының) атауы

      Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын
ұйымдастыруға арналған лицензияның нөмірі және күні
      _______________________________________________________________
      пошталық мекенжайы, телефоны, факсы
      _______________________________________________________________

Көрсеткіштің атауы

Жол коды

Барлық валюталар

оның ішінде валюталар түрлері бойынша

USD

EUR

RUB

CNY

GBP

Басқа да валюталар (шетел валютасының түрін көрсетіңіз)

А

Б

1

2

3

4

5

6

(...)

1-бөлім. Жеке тұлғалардан қолма-қол шетел валютасын сатып алу бойынша операциялар

Сатып алынған қолма-қол шетел валютасы, барлығы,

110








оның ішінде 2 миллион теңгеден астам сомаға шетел валютасын сатып алу операциялары бойынша

111








Қолма-қол шетел валютасын сатып алу бойынша операциялардың саны

210








оның ішінде:









500 мың теңгеге (қоса алғанда) дейінгі сомаға

211








500 мың теңгеден астам 1 миллионға (қоса алғанда) дейінгі сомаға

212








1 миллион теңгеден астам 2 миллион теңгеге (қоса алғанда) дейінгі сомаға

213








2 миллион теңгеден астам сомаға

214








Ең төменгі сатып алу бағамы

311

X






X

Ең жоғарғы сатып алу бағамы

312

X






X

2-бөлім. Жеке тұлғаларға қолма-қол шетел валютасын сату бойынша операциялар

Сатылған қолма-қол шетел валютасы, барлығы,

120








оның ішінде 2 миллион теңгеден астам сомаға шетел валютасын сату операциялары бойынша

121








Қолма-қол шетел валютасын сату бойынша операциялардың саны

220








оның ішінде:









500 мың теңгеге (қоса алғанда) дейінгі сомаға

221








500 мың теңгеден астам 1 миллион теңгеге (қоса алғанда) дейінгі сомаға

222








1 миллион теңгеден астам 2 миллион (қоса алғанда) теңгеге дейінгі сомаға

223








2 миллион теңгеден астам сомаға

224








Ең төменгі сату бағамы

321

X






X

Ең жоғарғы сату бағамы

322

X






X

3-бөлім. Шетел валютасының қозғалысы туралы есеп

Есепті кезеңнің басындағы шетел валютасының қалдығы (410 = 411 + 412)

410








оның ішінде:









кассадағы қолма-қол шетел валютасы (айырбастау пункттерінің кассасын қоса алғанда)

411








уәкілетті банктердегі (уәкілетті банктерді көрсету) валюталық шоттардағы шетел валютасы
______________________
______________________ 

412








Есепті кезеңде түскен шетел валютасы
(420 > = 421 + 422 + 423 + 424)

420








оның ішінде:









уәкілетті банктерден сатып алынған шетел валютасы

421








уәкілетті банктерден қарыздар (уәкілетті
банктерді көрсетіңіз)
_______________________
_______________________

422








айырбастау пункттері арқылы жеке тұлғалардан сатып алынғаны

423








басқа да түсімдер

424








Жұмсалған шетел валютасы
(430 > = 431 + 432 + 433 + 434)

430








оның ішінде:









уәкілетті банкке (уәкілетті банктің атауын көрсету) сатылған шетел валютасы
_______________________

431








уәкілетті банктердің (уәкілетті банктің атауын көрсету) қарыздары өтелді
_______________________

432








айырбастау пункттері арқылы жеке тұлғаларға сатылған қолма-қол шетел валютасы

433








басқа да шығыстар

434








Есепті кезеңнің соңындағы шетел валютасының қалдығы
(440 = 441 + 442)

440








оның ішінде:









кассадағы қолма-қол шетел валютасы (айырбастау пункттерінің кассасын қоса алғанда)

441








уәкілетті банктердегі (уәкілетті банктерді көрсету) валюталық шоттардағы шетел валютасы
______________________
______________________ 

442








      20___ жылғы «____» ___________
      Басшы ____________________________________
                  (тегі мен инициалдары, қолы)
      Орындаушы ________________________________
                   (тегі мен инициалдары, қолы)

Мөр орны
(ол болған жағдайда)

"Шетел валютасының қозғалысы 
және айырбастау пункттері  
арқылы жүргізілген айырбастау
операциялары туралы есеп" 
әкімшілік деректерді жинауға
арналған нысанға       
қосымша          

«Шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 56-бабының 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Уәкілетті ұйым (оның филиалы) Нысанды Қағидаларға 11-қосымшаға сәйкес толтырылатын сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің есепті ай үшін берілген деректері бойынша ай сайын жасайды. Уәкілетті ұйымның филиалы дербес нысанды жасайды.
      4. Теңгемен берілген деректер үшін есептеулердегі нысанды жасау кезінде Сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімінің 5 және 7-бағандарына сәйкес көрсетілген айырбастау операциясының теңгемен сомасы пайдаланылады.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

1 және 2-бөлімдер бойынша

      Теңгемен берілген деректер үшін есептеулердегі есепті қалыптастыру кезінде Сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімінің тиісінше 5 және 7-бағандарында көрсетілген теңгемен жүргізілген айырбастау операциясы сомасының баламасы пайдаланылады.
      Есептің 1-бағанында («Х» белгісімен белгіленген жолдарды қоспағанда) уәкілетті ұйымның (оның филиалының) айырбастау пункттері есепті кезеңде айырбастау операцияларын жүзеге асырған шетел валюталарының барлық түрлері бойынша деректер беріледі. Айырбастау операцияларының көлемдері бойынша жиынтық деректер теңгемен есептеледі.
      1-бағанда кодтары 110, 111, 120, 121-жолдар бойынша деректер бүтін мәнге дейін дөңгелектеніп, мың теңгемен толтырылады (бес жүз теңгеден кем деректер нөлге дейін, бес жүзден бастап бір мыңға дейінгі – бірге дейін дөңгелектенеді).
      2, 3, 4, 5, 6-бағандарда деректер АҚШ доллары (USD), еуро (EUR), Ресей рублі (RUB), Қытай юані (CNY), ағылшын фунт стерлингі (GBP) бойынша беріледі, ал одан әрі нөмірленген бағандарда уәкілетті ұйымның (оның филиалының) айырбастау пункттері есепті кезеңде айырбастау операцияларын жүзеге асырған валюталардың қалған түрлері бойынша деректер келтіріледі.
      2, 3, 4, 5, 6-бағандарда және одан әрі нөмірленген бағандарда 110, 111, 120, 121-жолдар бойынша деректер тиісті валютаның бірлігінде беріледі.
      Егер айырбастау пунктері есепті кезеңде 2, 3, 4, 5, 6-бағандарда көрсетілген қандай да бір валютамен айырбастау операцияларын жүргізбесе, онда тиісті баған толтырылмайды.
      210, 211, 212, 213, 214, 220, 221, 222, 223, 224-жолдар шоттың бірлігімен толтырылады.
      2, 3, 4, 5, 6-бағандарда және 311, 312, 321 және 322-жолдар бойынша одан әрі нөмірленген бағандарда тиісті шетел валютасының бағамы көрсетіледі. 311 (321)-жол бойынша тиісті бағанда уәкілетті ұйымның (оның филиалының) айырбастау пункттері үшін есепті кезеңде теңгемен сатып алу (сату) үшін белгіленген осы шетел валютасы бағамдарының ең төменгісі көрсетіледі; 312 (322)-жол бойынша – уәкілетті ұйымның (оның филиалының) айырбастау пункттері үшін есепті кезеңде теңгемен сатып алу (сату) үшін белгіленген осы шетел валютасы бағамдарының ең жоғарғысы көрсетіледі.
      Есептің 1 және 2-бөлімдерін толтыру кезінде барлық бағандар бойынша мына талаптардың орындалуы қамтамасыз етіледі:
      коды 111-жол <= коды 110-жол;
      коды 121-жол <= коды 120-жол;
      коды 210-жол = коды 211-жол + коды 212-жол + коды 213-жол + коды 214-жол;
      коды 220-жол = коды 221-жол + коды 222-жол + коды 223-жол + коды 224-жол.

3-бөлім бойынша

      Есептің 3-бөлімінде 1-баған толтырылмайды.
      2, 3, 4, 5, 6-бағандарда және одан әрі нөмірленген бағандарда жолдар бойынша деректер тиісті валютаның мың бірлігімен беріледі.
      2, 3, 4, 5, 6-бағандарда және одан әрі нөмірленген бағандарда 423 және 433-жолдар бойынша деректер мың бірлікке айналдырылған тиісінше 110 және 120-бағандардағы деректерге тең болуға тиіс.
      Есептің 3-бөлімін толтырған кезде 2, 3, 4, 5, 6-бағандар және 410, 420, 430, 440-жолдар бойынша одан әрі нөмірленген бағандар бойынша тиісті көрсеткіштердің атауында көрсетілген талаптарды орындау қамтамасыз етіледі.

Қазақстан Республикасының 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2014 жылғы 16 шілдедегі 
№ 144 қаулысына    
қосымша        

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының
күші жойылған қаулыларының
тізбесі

      1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 27 қазандағы № 106 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4468 тіркелген, «Заң газеті» газетінде 2006 жылғы 13 желтоқсанда № 215 (1021) жарияланған).
      2. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 27 қазандағы № 106 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2007 жылғы 24 қыркүйектегі № 111 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4970 тіркелген, «Заң газеті» газетінде 2007 жылғы 15 қарашада № 175 (1204) жарияланған).
      3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 27 қазандағы № 106 қаулысына өзгерістер енгізу туралы» 2008 жылғы 22 желтоқсандағы № 105 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5503 тіркелген, 2009 жылы Қазақстан Республикасы орталық атқарушы және өзге де орталық мемлекеттік органдарының актілер жинағында жарияланған, № 4).
      4. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына кассалық операцияларды жүргізу кезінде автоматтандырылған кассаны қолдану және екінші деңгейдегі банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді, жайластыруды ұйымдастыру мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2009 жылғы 24 шілдедегі № 65 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5843 тіркелген, «Заң газеті» газетінде 2009 жылғы 22 желтоқсанда № 193 (1616) жарияланған) қосымшаның 3-тармағы.
      5. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 27 қазандағы № 106 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2009 жылғы 30 қарашадағы № 108 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6008 тіркелген, «Заң газеті» газетінде 2010 жылғы 19 ақпанда № 26 (1648) жарияланған).
      6. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 27 қазандағы № 106 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2012 жылғы 4 шілдедегі № 202 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7852 тіркелген, «Егемен Қазақстан» газетінде 2012 жылғы 19 қыркүйекте № 609-614 (27687) жарияланған).
      7. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер енгізу туралы» 2013 жылғы 26 сәуірдегі № 110 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8505 тіркелген, «Заң газеті» газетінде 2013 жылғы 23 шілдеде № 107 (2308); 2013 жылғы 24 шілдеде № 108 (2309); 2013 жылғы 25 шілдеде № 109 (2310); 2013 жылғы 30 шілдеде № 111 (2312); 2013 жылғы 31 шілдеде № 112 (2313); 2013 жылғы 1 тамызда № 113 (2314); 2013 жылғы 2 тамызда № 114 (2315); 2013 жылғы 6 тамызда № 115 (2316) жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 15-тармағы.
      8. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер енгізу туралы» 2013 жылғы 27 мамырдағы № 128 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8567 тіркелген, «Заң газеті» газетінде 2013 жылғы 7 тамызда № 116 (2317) жарияланған) қосымшаның 3-тармағы.
      9. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 27 қазандағы № 106 қаулысына өзгерістер енгізу туралы» 2013 жылғы 25 желтоқсандағы № 295 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9197 тіркелген, Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің «Әділет» ақпараттық-құқықтық жүйесінде 2014 жылғы 28 наурызда, «Заң газеті» газетінде 2014 жылғы 11 сәуірде № 52 (2446) жарияланған).