Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 109 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2014 жылы 2 қыркүйекте № 9712 тіркелді.

Жаңартылған

      РҚАО-ның ескертпесі!
      Осы бұйрықтың қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз.

      "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" және "Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне рұқсат беру жүйесі мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2014 жылғы 16 мамырдағы Қазақстан Республикасының заңдарын іске асыру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. Осы қаулының қосымшасына сәйкес, қоса беріліп отырған, Қазақстан Республикасының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі бекітілсін.

      2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң, бірақ 2014 жылғы 21 қарашадан ерте емес қолданысқа енгізіледі.

      Ұлттық Банк
Төрағасы
Қ. Келімбетов

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2014 жылғы 16 шілдедегі
№ 109 қаулысына қосымша

Қазақстан Республикасының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі

      1. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.12.2018 № 322 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      2. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.02.2016 № 76 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      3. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.04.2016 № 115 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесін бекіту туралы" 2007 жылғы 30 сәуірдегі № 121 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне № 4718 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін.

      көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесінде:

      1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "1. Осы Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесі (бұдан әрі – Ереже) "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі – Банктер туралы заң), "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" 2014 жылғы 16 мамырдағы (бұдан әрі – Рұқсаттар және хабарламалар туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі мемлекеттік органның (бұдан әрі – уәкілетті орган) банкті ашуға рұқсат беру тәртібін, сондай-ақ банктің банктік және өзге операцияларды жүргізуіне және бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруына лицензия беру, оны беруден бас тарту, банктің банктік және өзге операцияларды жүргізуіне және бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруына берілген лицензиясының қолданылуын тоқтата тұру және тоқтату тәртібін және талаптарын айқындайды.

      Ереже ислам банктеріне де қолданылады.";

      3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "3. Банкті ашуға рұқсат алу үшін банктің құрылтайшылары Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) Банктер туралы заңның 19-бабында көзделген құжаттарды ұсынады.";

      7-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

      "7. Банк жарғысының барлық даналарының титулдық бетінде жоғарғы оң жақ бұрышында мынадай тұжырым болуы тиіс: "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкімен келісілді. Төраға (Төрағаның орынбасары) _____________________________.";

      14, 15 және 16-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

      "14. Банкке банктік және өзге операцияларды жүргізуге лицензияны беруден бас тарту Банктер туралы заңның 27-бабымен, Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңның 32 және 36-бабымен көзделген негіздемелер бойынша жүргізіледі.

      15. Банкке бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыру үшін лицензияны беруден бас тарту Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңның 32 және 36-баптарымен көзделген негіздемелер бойынша жүргізіледі.

      16. Банк лицензиясын қайта ресімдеу Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңмен көзделген негіздемелер және тәртіп бойынша жүргізіледі.

      Лицензиялауды қайта рәсімдеу банк осы Ереженің 6-2 және 6-3-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша лицензияны қайта рәсімдеу туралы өтінішпен уәкілетті органға өтініш береді.";

      30-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "30. Банк уәкілетті органға банктік және өзге операцияларды жүргізуге және (немесе) бағалы қағаздар нарығындағы қызмет түрлерін жүзеге асыруға берілген лицензияның қолданылуын тоқтату және (немесе) лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау туралы ерікті түрде өтініш жасаған кезде, банк акционерлердің жалпы жиналысы шешімінің негізінде операциялардың және (немесе) қызметтің барлық түрлері немесе алып тасталуы тиіс операция және (немесе) қызмет түрі бойынша міндеттемелердің барлығын орындағаннан кейін (банк уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату туралы ерікті түрде өтініш жасаған жағдайда) күнтізбелік отыз күн ішінде уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасауына байланысты лицензияның қолданылуын тоқтатуға және (немесе) лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастауға өтініш жасайды.";

      мынадай мазмұндағы 30-1, 30-2, 30-3, 30-4, 30-5 және 30-6-тармақтармен толықтырылсын:

      "30-1. Банк уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату және (немесе) лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау жөнінде ерікті түрде өтініш жасағаны туралы ақпаратты уәкілетті органға өтініш берген күнге дейін күнтізбелік алпыс күннен кешіктірмей, Қазақстан Республикасының барлық аумағында таратылатын мерзімді баспа басылымдарында қазақ және орыс тілдерінде жариялайды.

      30-2. Банктің бірінші басшысы қол қойған уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасауына байланысты лицензияның қолданылуын тоқтату, лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау өтініші уәкілетті органға Ереженің 9-қосымшасына сәйкес нысан бойынша ұсынылады. Өтінішке мынадай құжаттар қоса беріледі:

      1) бюджетке лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың түпнұсқасы (операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау кезінде);

      2) банк акционерлерінің жалпы жиналысының уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату, лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау жөнінде ерікті түрде өтініш жасау туралы шешімі;

      3) банктің операциялардың және (немесе) қызметтің барлық түрлері немесе алып тасталуы тиіс операция және (немесе) қызмет түрі бойынша міндеттемелердің және қолданыстағы шарттардың жоқтығы туралы кепілдеме-хаты;

      4) өтініш жіберу күнінің алдындағы күнге жасалған бухгалтерлік баланс және оған түсіндірме жазба. Бухгалтерлік балансқа түсіндірме жазбада кредиторлық берешек сомасы мен олардың туындау негіздемелерін көрсете отырып, банктің кредиторлары (олар болған жағдайда) туралы ақпарат ашып көрсетіледі.

      30-3. Уәкілетті орган лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау өтінішін Ереженің 30-2-тармағында көрсетілген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес ресімделген құжаттарды алған күннен бастап он жұмыс күні ішінде қарайды.

      Уәкілетті орган уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасауына байланысты лицензияның қолданылуын тоқтату өтінішін Ереженің 30-2-тармағында көрсетілген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес ресімделген құжаттарды алған күннен бастап үш ай ішінде қарайды.

      30-4. Уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату туралы ерікті түрде өтініш жасау, лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау мынадай талаптар орындалған кезде жүргізіледі:

      1) Ереженің 30-2-тармағында көрсетілген құжаттардың толық топтамасын ұсыну;

      2) ұсынылған құжаттардың Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкестігі;

      3) операциялардың және (немесе) қызметтің барлық түрлері немесе алып тасталуы тиіс операция және (немесе) қызмет түрі бойынша міндеттемелердің және қолданыстағы шарттардың жоқтығы.

      30-5. Банк Ереженің 30-4-тармағында көзделген талаптарды орындамаған жағдайда, уәкілетті орган банкке ескертулерді көрсете отырып, жазбаша жауап жібереді. Банк өтінішті қайталап ұсынған жағдайда уәкілетті орган оны қарау мерзімін өтінішті қайталап ұсынған күннен бастап есептейді.

      30-6. Уәкілетті органның банктік немесе өзге де операцияларды жүргізуге және (немесе) бағалы қағаздар нарығындағы қызмет түрлерін жүзеге асыруға берілген лицензияның қолданылуын тоқтату мүмкіндігі туралы хатын немесе лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастауға байланысты лицензияны қайта ресімдеу туралы хатын алған күннен бастап он жұмыс күнінен кешіктірмей банк уәкілетті органға лицензияның түпнұсқасын қайтарады.

      Банк уәкілетті органның банктік немесе өзге де операцияларды жүргізуге және (немесе) бағалы қағаздар нарығындағы қызмет түрлерін жүзеге асыруға берілген лицензияның қолданылуын тоқтату мүмкіндігі туралы хатын алған күннен бастап отыз жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органды банктің атауынан "банк" деген сөзді алып тастау бөлігінде мемлекеттік қайта тіркеу туралы хабардар етеді.";

      2-қосымша Тізбенің 9-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;

      Тізбенің 10 және 11-қосымшаларына сәйкес 6-2 және 6-3-қосымшаларымен толықтырылсын;

      Тізбенің 12-қосымшасына сәйкес 9-қосымшамен толықтырылсын.

      5. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және Қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға рұқсат беру, сондай-ақ сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін және сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия беру ережесін бекіту туралы" 2007 жылғы 30 сәуірдегі № 122 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне № 4731 тіркелген) мынадай өзгерістер мен толықтыру енгізілсін:

      көрсетілген қаулымен бекітілген Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға рұқсат беру, сондай-ақ сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін және сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия беру ережесіндегі:

      кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

      "Осы Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға рұқсат беру, сондай-ақ сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін және сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия беру ережесі (бұдан әрі – Ереже) "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы (бұдан әрі – Заң), "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" 2003 жылғы 1 шілдедегі (бұдан әрі – Көлік құралдары иелерінің АҚЖ туралы заң), "Тасымалдаушының жолаушылар алдындағы азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" 2003 жылғы 1 шілдедегі (бұдан әрі – Тасымалдаушылардың АҚЖ туралы заң), "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Акционерлік қоғамдар туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі, "Өсімдік шаруашылығындағы міндетті сақтандыру туралы" 2004 жылғы 10 наурыздағы (бұдан әрі – Өсімдік шаруашылығындағы міндетті сақтандыру туралы заң), "Қызметкер еңбек (қызметтік) мiндеттерiн атқарған кезде оны жазатайым оқиғалардан мiндеттi сақтандыру туралы" 2005 жылғы 7 ақпандағы (бұдан әрі – Қызметкерді жазатайым оқиғалардан міндетті сақтандыру туралы заң), "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" 2014 жылғы 16 мамырдағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға рұқсат беру тәртібі мен талаптарын, сондай-ақ сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға рұқсат алу үшін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) ұсынылатын құжаттардың мазмұнына қойылатын талаптарды, сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін және сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия берудің тәртібі мен талаптарын айқындайды, сондай-ақ лицензия алу үшін ұсынылатын құжаттардың мазмұнына қойылатын талаптарды белгілейді.";

      10-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "10. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының құрылтай құжаттарының барлық даналарының титулдық бетінде жоғарғы оң жақ бұрышында мынадай тұжырым болады: "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкімен келісілді. Төраға (Төрағаның орынбасары) _____________________".

      Осы құжаттар уәкілетті органның мөрімен бекітіледі. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының келісілген құрылтай құжаттарының бір данасы сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заң ісіне тігіледі. Қалған даналары әділет органдарында мемлекеттік тіркеуден өту үшін өтініш берушіге қайтарылады.";

      14-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "14. Сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін және сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыруға құқық беретін лицензия Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерімен көзделген негіздеме мен тәртіп бойынша қайта ресімделуі тиіс.

      Сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін және сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыруға құқық беретін лицензияны қайта ресімдеу кезінде сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы осы Қағидалардың 8-1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша өтінішпен уәкілетті органға хабарласады.";

      4-қосымша Тізбенің 13-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;

      Тізбенің 14-қосымшасына сәйкес 8-1-қосымшамен толықтырылсын.

      6. Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидаларын бекіту туралы" 2007 жылғы 25 маусымдағы № 168 қаулысына (нормативтік-құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу Тізілімінде № 4731 тіркелген) мынадай өзгерістер мен толықтыру енгізілсін:

      тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:

      "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидаларын бекіту туралы";

      1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "1. Қоса беріліп отырған Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидалары бекітілсін";

      көрсетілген қаулымен бекітілген Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидаларында:

      тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:

      "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидалары";

      кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

      "Осы Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидалары "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі – Банктер туралы заң), "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" 1995 жылғы 23 желтоқсандағы (бұдан әрі – Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы заң), "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" 2014 жылғы 16 мамырдағы (бұдан әрі – Рұқсаттар және хабарламалар туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және лицензиялау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің (бұдан әрі – уәкілетті орган) құзыретіне кіретін банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялаудың тәртібі мен талаптарын айқындайды.";

      4-тармақтың 2) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

      "2) жарғының нотариатта куәландырылған көшірмесін.";

      16-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "16. Өтініш иесінің және лицензияны алуға ұсынылған құжаттардың Қазақстан Республикасының заңнамасымен, оның ішінде осы Қағидалармен сәйкес келген жағдайда өтініш иесіне лицензия осы Қағидалардың 4-қосымшасына немесе 5-қосымшасына сәйкес беріледі.";

      20, 21 және 22-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

      "20. Лицензия беруден бас тарту Банктер туралы заңның 27-бабымен, Рұқсат берулер мен хабарламалар туралы заңның 32 және 36 баптарымен берілген негіздемелер бойынша жасалады.

      21. Банктік емес ұйымдардың лицензияларын қайта ресімдеу Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңмен белгіленген негіздеме мен тәртіп бойынша жасалады.

      Банктік емес ұйым лицензияны қайта ресімдеу кезінде осы Қағидалардың 6-қосымшасына сәйкес нысан бойынша лицензияны қайта ресімдеу туралы өтінішпен уәкілетті органға хабарласады.

      22. Уәкілетті орган банктік емес ұйымның лицензиясы жоғалған, бүлінген жағдайда банктік емес ұйымнан жазбаша өтініш алған күннен бастап екі жұмыс күні ішінде лицензияның телнұсқасын жоғарғы оң жақ бұрышына жаңа нөмірін қою мен "Телнұсқа" деген жазба жасау және лицензияның алғашқы берілген күнін және (немесе) оның қайта ресімделген күнін көрсете отырып береді.";

      26-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "26. Банктік емес ұйымның банк операцияларының жекелеген түрлерін жүргізуге берілген лицензияның қолданылуын тоқтату (оның ішінде лицензиядан операциялардың жекелеген түрлерін алып тастау) туралы банктік емес ұйымның өтініші негізінде уәкілетті органға ерікті түрде өтініш беруі тек банктік емес ұйымы осы операциялар бойынша барлық міндеттемелерін орындағаннан кейін ғана жүргізіледі.

      Уәкілетті органға банктік емес ұйымның лицензияның қолданылуын тоқтату туралы ақпаратты банктік емес ұйым Қазақстан Республикасының барлық аумағында таралатын мерзімді баспасөз басылымдарында қазақ және орыс тілдерінде оны уәкілетті органға қайтару күніне дейін күнтізбелік алпыс күннен кешіктірмей жариялайды. Банктік емес ұйым уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату туралы ерікті түрде өтініш жасаған кезде қолдаухатпен бірге осы тармақта көрсетілген іс-шараларды орындағанын растайтын хатты береді.";

      Тізбенің 15-қосымшасына сәйкес 6-қосымшамен толықтырылсын.

      7. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.10.2016 № 263 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      8. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.12.2015 № 251 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      9. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 08.04.2019 № 57 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      10. Күші жойылды - ҚР Ұлттық банкі басқармасының 28.01.2016 № 26 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткеннен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      ЗҚАИ-ның ескертпесі!
      11-тармақтың күшін жою көзделген – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.11.2019 № 227 (01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      11. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Микроқаржы ұйымдарын есептік тіркеуден өткізу және микроқаржы ұйымдарының тізілімін жүргізу қағидаларын бекіту туралы" 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 386 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8319 тіркелген, "Егемен Қазақстан" газетінде 2013 жылғы 5 маусымда № 261-266 (27340) жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін:

      көрсетілген қаулымен бекітілген Микроқаржы ұйымдарын есептік тіркеуден өткізу және микроқаржы ұйымдарының тізілімін жүргізу қағидаларында:

      2-тармақтың 1) тармақшасы алып тасталсын;

      4 және 5-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

      "4. Қағидалардың 9 және 10-тармақтарында белгіленген мерзімде Филиал микроқаржы ұйымын микроқаржы ұйымдарының тізіліміне енгізеді, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – Ұлттық Банк) Қағидалардың 5-қосымшасына сәйкес 1-нысан бойынша Ұлттық Банктің интернет-ресурсына орналастыру үшін ақпарат жібереді және микроқаржы ұйымдарының тізіліміне енгізілгені туралы микроқаржы ұйымына хабарлайды не есептік тіркеуден бас тарту себептері туралы жазбаша түрде дәлелді жауап жібереді.

      5. Филиал Қағидалардың 4-тармағында көзделген ақпаратты Қағидалардың 9-тармағында көзделген мерзім аяқталғанға дейін күнтізбелік 5 күннен кешіктірмей Ұлттық Банкке жібереді.";

      7 және 8-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

      "7. Микроқаржы ұйымдарын тізілімнен шығаруды Филиал Заңның 16-бабында көзделген негіздемелер бойынша жүргізеді.

      Микроқаржы ұйымдарын тізілімнен шығару туралы жазбаша хабарламаны Филиал тізілімнен шығарылған күннен бастап күнтізбелік жеті күн ішінде өтініште көрсетілген мекенжай бойынша микроқаржы ұйымына жібереді.

      8. Филиал микроқаржы ұйымын микроқаржы ұйымдарының тізілімінен алып тастау туралы шешім қабылданған күннен бастап 5 жұмыс күні ішінде Ұлттық Банктің интернет-ресурсына орналастыру үшін Қағидалардың 5-тармағына сәйкес 2-нысан бойынша ақпаратты Ұлттық Банкке жібереді.".

      12. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиялар беру, тоқтата тұру және одан айыру қағидаларын бекіту туралы" 2014 жылғы 26 ақпандағы № 25 қаулысына (нормативтік-құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу Тізілімінде № 9324 тіркелген, Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесі 2014 жылғы 21 сәуірдегі, "Заң газеті" газетінде 2014 жылғы 21 мамырдағы № 72 (2466) жарияланған) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:

      Аталған қаулымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиялар беру, тоқтата тұру және одан айыру қағидаларында:

      1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "1. Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиялар беру, тоқтата тұру және одан айыру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі (бұдан әрі – Заң), "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" 2014 жылғы 16 мамырдағы (бұдан әрі – Рұқсаттар және хабарламалар туралы заң) Қазақстан Республикасының Заңдарына сәйкес әзірленген және қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган) Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиялар беру, тоқтата тұру және одан айыру тәртібін айқындайды.

      Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыруды лицензиялау бөлігіндегі Қағидалар екінші деңгейдегі банктерге қолданылмайды.";

      12 және 13-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

      "12. Лицензиат лицензияның қолданылуын тоқтату, қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгерту және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастау жөнінде уәкілетті органға ерікті түрде өтініш берген кезде акционерлердің жалпы жиналысының шешімі негізінде барлық қызмет түрі (шағын түрлері) немесе (лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш берген жағдайда) немесе өзгеріс енгізілуі және (немесе) алынып тасталуы тиіс қызмет түрі (шағын түрі) бойынша барлық міндеттемелер орындалғаннан кейін күнтізбелік отыз күн ішінде уәкілетті органға ерікті түрде өтініш беруге байланысты лицензияның қолданылуын тоқтатуға, қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгертуге және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастауға уәкілетті органға өтініш береді.

      13. Уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату, қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгерту және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастау туралы ақпаратты лицензиат Қазақстан Республикасының барлық аумағында таралатын мерзімді баспасөз басылымдарында қазақ және орыс тілдерінде уәкілетті органға өтініш берілген күнге дейін күнтізбелік алпыс күннен кешіктірмей жариялайды.";

      14-тармақта:

      бірінші бөлік мынадай редакцияда жазылсын:

      "14. Лицензиаттың бірінші басшысы қол қойған, уәкілетті органға ерікті түрде өтініш беруіне байланысты лицензияның қолданылуын тоқтатуға, қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгертуге және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастауға туралы лицензияны өтініш Қағидалардың 5-қосымшасына сәйкес нысан бойынша уәкілетті органға ұсынылады. Өтінішке мынадай құжаттар қоса беріледі:

      1) лицензиялық алымның (қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгерту және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастау кезінде) бюджетке төленгенін растайтын құжаттың түпнұсқасы;

      2) лицензияның қолданылуын тоқтату, қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгерту және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастау жөніндегі лицензиаттың акционерлерінің жалпы жиналысының шешімі;

      3) лицензиаттың барлық қызмет түрі (шағын түрлері) немесе өзгеріс енгізілуі және (немесе) алынып тасталуы тиіс қызмет түрі (шағын түрі) бойынша міндеттемелердің және қолданыстағы шарттардың жоқ болуы жөніндегі кепілдеме-хат;

      4) лицензиаттың жеке шотындағы "Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі" АҚ-ның есепке алу жүйесіндегі жеке шоттар мен барлық қосалқы шоттарды жабу туралы шотындағы "Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі" АҚ-ның хаты немесе лицензиаттың атына ашылған жеке шотқа "жоғалған клиент" мәртебесін беру туралы Орталық депозитарийдің ақпараты;

      5) депозитарлық қызмет көрсету шартын, ағымдағы шот шартын және факсимилді хабарлама түріндегі операциялық құжаттарды қабылдау және беру шартын (лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш берген кезде) бұзу туралы "Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі" АҚ-ның хаты;

      6) барлық қызмет түрі (шағын түрлері) (лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш берген кезде) немесе өзгеріс енгізілуі және (немесе) алынып тасталуы тиіс қызмет түрі (шағын түрі) бойынша "Қазақстан қор биржасы" АҚ-ның алдында берешектің жоқтығы туралы "Қазақстан қор биржасы" АҚ-ның хаты;

      7) өтініш жіберген күннің алдындағы күні жасалған бухгалтерлік баланс және оған түсіндірме жазба. Бухгалтерлік балансқа түсіндірме жазбада кредиторлық берешек сомасын және олардың туындау негіздемелерін көрсете отырып, лицензиаттың кредиторлары туралы (олар бар болса) ақпарат жарияланады.";

      алтыншы бөлік мынадай редакцияда жазылсын:

      "Ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқаруға лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасау № 216 қаулыға сәйкес жүзеге асырылады.";

      мынадай мазмұндағы 14-1-тармақшамен толықтырылсын:

      "14-1. Лицензиаттың бірінші басшысы қол қойған лицензияны қайта ресімдеу үшін берілетін өтініш осы Қағидалардың 6-қосымшасына сәйкес нысан бойынша лицензияны қайта ресімдеу туралы өтінішпен уәкілетті органға мынадай жағдайларда ұсынылады:

      1) "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген тәртіпке сәйкес лицензиаттың қайта ұйымдастырылуы;

      2) лицензиаттың атауы және (немесе) заңды адресінің өзгеруі;

      3) Қазақстан Республикасының Заңында қайта ресімдеу туралы талаптардың болуы.

      Өтінішке мыналар қоса беріледі:

      бюджетке лицензиялық алымның төленгенін растаушы құжат;

      лицензияны қайта ресімдеуге негіздеме болатын өзгерістер туралы ақпарат бар құжаттар көшірмелері;

      ұсыну талабы Қазақстан Республикасының заңдарымен көзделген өзге де құжаттар.";

      15-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

      "Уәкілетті органға ерікті түрде өтініш беруге байланысты лицензияның қолданылуын тоқтатуға өтінішті Қағидалардың 14-тармағында көрсетілген, заңнаманың талаптарына сәйкес ресімделген құжаттарды алған күннен бастап үш ай ішінде уәкілетті орган қарастырады.";

      16-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "16. Лицензияның қолданылуын тоқтату, қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгерту және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастау туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш беру:

      1) Қағидалардың 14-тармағында көрсетілген толық құжаттар пакетін ұсыну;

      2) ұсынылған құжаттардың Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келуі;

      3) қызмет түрінің (шағын түрінің) барлық түрлері (лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш берген кезде) немесе өзгертуге және (немесе) алып тастауға тиіс қызметтің түрі (шағын түрі) бойынша міндеттемелердің жоқ екендігі талаптарын орындаған кезде жүргізіледі.

      Тізбенің 21-қосымшасына сәйкес 6-қосымшамен толықтырылсын.

  Қазақстан Республикасының
  қаржы нарығын және қаржы
  ұйымдарын реттеу, бақылау мен
  қадағалау мәселелері бойынша
  өзгерістер мен толықтырулар
  енгізілетін нормативтік
  құқықтық актілерінің тізбесіне
  1-қосымша

      Ескерту. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.12.2018 № 322 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.



Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


2-қосымша


"Жарияланған акциялар


шығарылымын мемлекеттік


тіркеу, акцияларды орналастыру


қорытындылары туралы есепті


бекіту және акциялар


шығарылымын жою ережесіне


1-1-қосымша


Нысан

Бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы
куәлік

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.02.2016 № 76 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


3-қосымша


"Жарияланған акциялар


шығарылымын мемлекеттік


тіркеу, акцияларды орналастыру


қорытындылары туралы


есепті бекіту және акциялар


шығарылымын жою ережесіне


2-2-қосымша


Нысан

Акциялар шығарылымын жою туралы куәлік

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.02.2016 № 76 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


4-қосымша


"Жарияланған акциялар


Шығарылымын мемлекеттік


тіркеу, акцияларды орналастыру


қорытындылары туралы


есепті бекіту және акциялар


шығарылымын жою ережесіне


4-қосымша


Нысан

Мемлекеттік кәсіпорындар мен мекемелердің, жарғылық капиталына
Мемлекеттің қатысуы бар заңды тұлғалардың тізілімін ұстаушыға
Хабарлама

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.02.2016 № 76 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


5-қосымша


"Мемлекеттiк емес


Облигациялардың шығарылымын мемлекеттiк


тiркеу және облигацияларды


орналастыру және өтеу,


облигациялар шығарылымының


күшін жою қорытындылары


туралы есептi қарау ережесiне


3-1-қосымша


Нысан

Бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.04.2016 № 115 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


6-қосымша


"Мемлекеттiк емес


облигациялардың


шығарылымын мемлекеттiк


тiркеу және облигацияларды


орналастыру және өтеу,


облигациялар шығарылымының


күшін жою қорытындылары


туралы есептi қарау ережесiне


3-2-қосымша


Нысан

Бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы
куәлік

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.04.2016 № 115 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы

ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


7-қосымша


"Мемлекеттiк емес


Облигациялардың


шығарылымын мемлекеттiк


тiркеу және облигацияларды


орналастыру және өтеу,


облигациялар шығарылымының


күшін жою қорытындылары


туралы есептi қарау ережесiне


3-3-қосымша


 Нысан 

Бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.04.2016 № 115 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


8-қосымша


"Мемлекеттiк емес


облигациялардың


шығарылымын мемлекеттiк


тiркеу және облигацияларды


орналастыру және өтеу,


облигациялар шығарылымының


күшін жою қорытындылары


туралы есептi қарау ережесiне


9-қосымша


Нысан

Облигациялар шығарылымының күшін жою туралы
хабарлама

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.04.2016 № 115 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


9-қосымша


"Банкті ашуға рұқсат беру,


сондай-ақ банктер


бағалы қағаздар рыногында


жүзеге асыратын қызметті,


банктік және өзге


операцияларды лицензиялау


ережесіне


2-қосымша


Нысан

Құрылтайшы - заңды тұлға туралы мәліметтер
___________________________________________________
(банктің атауы)
20___ жылғы "___"___________

      1. Құрылтайшы

      _____________________________________________________________________

      (заңды тұлғаның атауы)

      2. Орналасқан жері

      _____________________________________________________________________

      (почта индексі, қала, көше, байланыс телефоны)

      3. Мемлекеттік тіркеу

      _____________________________________________________________________

      (құжаттың атауы, нөмірі, күні, кім берді)

      4. Қызмет түрі

      _____________________________________________________________________

      (қызметінің негізгі түрлерін көрсету)

      5. Қазақстан Республикасының резиденті, Қазақстан Республикасының резиденті емес (керегінің асты сызылсын) болып табылады ма.

      6. Құрылтайшы - заңды тұлғаның басшысы

      _____________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты, туған күні)

      Білімі_______________________________________________________________

      (оқу орны, бітірген жылы, мамандығы)

      Еңбек қызметі туралы қысқаша түйіндеме

      _____________________________________________________________________

      (орны, лауазымы, жұмыс істеген кезеңі)

      7. Соңғы күнтізбелік үш жылда құрылтайшы - заңды тұлғада ірі қаржылық проблемалар, оның ішінде банкротқа ұшырау, консервация, сауықтыру болды ма:

      _____________________________________________________________________

      (олардың туындау себептері)

      _____________________________________________________________________

      (бұл проблемаларды шешу нәтижелері)

      8. Банк құрылтайшысы - заңды тұлға ірі акционері болып табылатын немесе жарғылық капиталға қатысу үлесінің он немесе одан да көп пайызына тура және (немесе) жанама ие ұйымдарды көрсетіңіз: ұйымның атауы, орналасқан жері және мемлекеттік тіркеу туралы деректер:

      _____________________________________________________________________

      ұйым қызметінің түрі

      _____________________________________________________________________

      осы заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысуы

      _____________________________________________________________________

      9. Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысымен тізбесі белгіленген рейтингілік агенттіктердің бірі берген ұйым рейтингісі болған жағдайда, оны көрсетіңіз;

      10. Құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының не басқару органының бірінші басшысы қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган қаржы ұйымын консервациялау, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу туралы, қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде директорлар кеңесінің бірінші басшысы, басқарманың (атқарушы органның) бірінші басшысы және (немесе) оның орынбасары, бас бухгалтері болды ма.

      __________________________________

      (қолы)

      __________________________________

      (күні)

      __________________________________

      (мөр)".


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


10-қосымша


"Банкті ашуға рұқсат беру,


сондай-ақ банктер бағалы


қағаздар рыногында жүзеге


асыратын қызметті, банктік


және өзге операцияларды


лицензиялау ережесіне


6-2-қосымша


Нысан


____________________________

(уәкілетті органның толық


____________________________


атауы)


____________________________

____________________________

(банктің толық атауы)

Өтініш

      _____________________________________________________________________

      (лицензияны қайта рәсімдеу себебін көрсету)

      байланысты

      _____________________________________________________________________

      (лицензияның атауын, валюта түрін көрсету – ұлттық және (немесе)

      шетелдік)

      лицензияны қайта рәсімдеуді сұраймын.

      Банк туралы мәліметтер:

      1. Атауы, орналасқан жері _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (телефон, факс)

      2. Бірінші рет алынған лицензия туралы деректер:

      банктік және/немесе өзге де операцияларды және/немесе бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүргізуге___________________________________________________ _________

      _____________________________________________________________________

      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)

      3. Жіберілген құжаттардың тізбесі, даналар саны мен әрқайсысы бойынша парақтар саны:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Банк пен құрылтайшылар (акционерлер) өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігіне толық жауап береді.

      Өтініш беруге уәкілетті адамның тегі, аты, бар болса – әкесінің аты, лауазымы

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      ____________________________

      (қолы)

      20___ жылғы "___" _________

      Мөр орны."


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


11-қосымша


"Банкті ашуға рұқсат беру,


сондай-ақ банктер бағалы


қағаздар рыногында жүзеге


асыратын қызметті, банктік


және өзге операцияларды


лицензиялау ережесіне


6-3-қосымша


Нысан


____________________________

(уәкілетті органның толық


____________________________


атауы)


____________________________

____________________________

(ислам банкінің толық атауы)

Өтініш

      _____________________________________________________________________

      (лицензияны қайта рәсімдеу себебін көрсету)

      байланысты _____________________________________________________________________

      (лицензияның атауын, валюта түрін көрсету – ұлттық және

      (немесе) шетелдік)

      лицензияны қайта рәсімдеуді сұраймын.

      Банк туралы мәліметтер:

      1. Атауы, орналасқан жері

      _____________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________ (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі, телефон, факс)

      2. Ислам банкінің банктік және өзге де операцияларды жүргізуіне бірінші рет алынған лицензия туралы деректер:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)

      3. Жіберілген құжаттардың тізбесі, даналар саны мен әрқайсысы бойынша парақтар саны:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Ислам банкі мен құрылтайшылар (акционерлер) өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігіне толық жауап береді.

      Өтініш беруге уәкілетті адамның тегі, аты, әкесінің аты (бар болса), лауазымы

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      ____________________________

      (қолы)

      20___ жылғы "___" __________

      Мөр орны."


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


12-қосымша


"Банкті ашуға рұқсат беру,


сондай-ақ банктер


бағалы қағаздар рыногында


жүзеге асыратын қызметті,


банктік және өзге


операцияларды


лицензиялау ережесіне


9-қосымша


Нысан

Уәкілетті органға ерікті өтініш беруге байланысты лицензияның қолданылуын тоқтатуға, операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастауға
өтініш

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (банктің атауы)

      акционерлерінің жалпы жиналысының 20___жылғы "___"____________

      № ____ шешіміне сәйкес

      _____________________________________________________________________

      (өткізілген орны)

      бағалы қағаздар нарығында банк немесе өзге операцияларды

      жүргізуге және (немесе) қызметтер түрін жүзеге асыруға 20___жылғы

      "___"____________

      № ____ лицензияның қолданылуын тоқтату (қажеттісін таңдау)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (операцияның және (немесе) қызмет түрінің атауы)

      бағалы қағаздар нарығында банк немесе өзге операцияларды

      жүргізуге және (немесе) қызметтер түрін жүзеге асыруға 20___жылғы

      "___"____________

      № ____ лицензиядан операцияның және (немесе) қызметтің

      жекелеген түрлерін алып тастауды сұрайды

      _____________________________________________________________________

      (операцияның және (немесе) қызмет түрінің атауы)

      Банк өтінішке қоса берілген құжаттар мен ақпараттың

      дәйектілігіне, сондай-ақ уәкілетті органға өтінішті қараумен

      байланысты сұралатын қосымша ақпарат және құжаттардың уақтылы

      берілуіне толық жауап береді.

      Қоса берілген құжаттар (жіберілетін құжаттардың атаулы

      тізбесін, әрқайсысы бойынша данасы және парақтарының санын көрсету):

      Банктің бірінші басшысы (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты,

      аталған өкілеттіктерді алуға негіз болып табылатын құжатқа сілтеме)

      ______________________________

      (қолы, мөр)"


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


13-қосымша


"Сақтандыру (қайта


сақтандыру) ұйымын құруға


рұқсат беру, сондай-ақ


сақтандыру (қайта сақтандыру)


қызметін және сақтандыру


брокерінің қызметін жүзеге


асыру құқығына лицензия беру


ережесіне


4-қосымша


Нысан

Құрылтайшы - заңды тұлға туралы мәліметтер
_________________________________________________________
(сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының атауы)
20 __ жылғы "___" ___________

      1. Құрылтайшы

      _____________________________________________________________________

      (заңды тұлғаның атауы)

      2. Мекенжайы

      _____________________________________________________________________

      (почта индексі, қала, көше, байланыс телефоны)

      3. Мемлекеттік тіркеу

      _____________________________________________________________________

      (құжаттың атауы, нөмірі, күні, кім берді)

      4. Қызмет түрі

      _____________________________________________________________________

      (қызметінің негізгі түрлерін көрсету)

      5. Қазақстан Республикасының резиденті, Қазақстан

      Республикасының резиденті емес (керегінің асты сызылсын)

      _____________________________________________________________________

      6. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының құрылтайшысы - заңды тұлғаның басшысы

      _____________________________________________________________________

      (тегі, аты, әкесінің аты -бар болса, туған күні)

      Білімі

      _____________________________________________________________________

      (оқу орны, бітірген жылы, мамандығы)

      7. Соңғы күнтізбелік үш жыл ішінде құрылтайшы заңды тұлғада ірі қаржылық проблемалар, оның ішінде банкротқа ұшырау, консервация, сауықтыру болды ма:

      _____________________________________________________________________

      (олардың туындау себептері)

      _____________________________________________________________________

      (бұл мәселелерді шешу нәтижелері)

      8. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының құрылтайшысы - заңды тұлға ірі акционер болып табылатын немесе жарғылық капиталға қатысу үлесінің он немесе одан да көп пайызына тура және (немесе) жанама ие ұйымдарды көрсетіңіз:

      ұйымның атауы және орналасқан жері:

      _____________________________________________________________________

      ұйымды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы деректер:

      _____________________________________________________________________

      ұйым қызметінің түрі:

      _____________________________________________________________________

      осы заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысуы:

      _____________________________________________________________________

      9. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 тіркелген) тізбесі белгіленген рейтингілік агенттіктердің бірі берген ұйым рейтингі болған жағдайда, оны көрсетіңіз.

      10. Құрылтайшы - заңды тұлғаның орындаушы органының не басқару органының бірінші басшысы қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган қаржы ұйымын консервациялау, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу туралы, қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде директорлар кеңесінің бірінші басшысы, басқарманың (атқарушы органның) бірінші басшысы және (немесе) оның орынбасары, бас бухгалтері болды ма.

      ____________________________ (қолы, күні, мөр)"


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


14-қосымша


"Сақтандыру (қайта


сақтандыру) ұйымын құруға


рұқсат беру, сондай-ақ


сақтандыру (қайта сақтандыру)


қызметін және сақтандыру


брокерінің қызметін


жүзеге асыру құқығына


лицензия беру ережесіне


8-1-қосымша


Нысан

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (уәкілетті органның толық атауы)

      _____________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________ (сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру

      брокерінің толық атауы)

Өтініш

      _____________________________________________________________________

      (лицензияны қайта рәсімдеудің себебін көрсету)

      байланысты___________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (сақтандырудың саласын, нысанын, сыныптарын, қызмет түрін

      көрсету қажет)

      _____________________________________________________________________

      Лицензияны қайта рәсімдеуді сұраймын.

      Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, сақтандыру брокері туралы мәліметтер:

      1. Атауы, орналасқан жері

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйінің нөмірі)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (телефон, факс)

      2. Әділет органдарында сақтандыру ұйымын, сақтандыру брокерін мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы деректер

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтаманың

      _____________________________________________________________________

      немесе куәліктің күні және нөмірі)

      3. Сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерінің банктік шоты ашылған банктің атауы және орналасқан жері, бірегейлендіру бизнес нөмірі

      _____________________________________________________________________

      4. Бірінші рет алған лицензия туралы деректер:

      1) сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін, қайта сақтандыру бойынша қызметті, сақтандыру брокері қызметін жүзеге асыру құқығына

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)

      Сақтандыру ұйымы, сақтандыру брокері және олардың құрылтайшылары (акционерлері) өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігіне толық жауапты болады _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      5. Жіберілетін құжаттардың тізбесі, даналар саны және әр қайсысы бойынша парақтар саны:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Өтініш беруге уәкілетті тұлғаның тегі, аты, (бар болса) әкесінің аты, лауазымы______________________________________________

      _____________________________________________________________________

      ________________

      (қолы)

      20__ жылғы "___"_______________

      Мөр орны."


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


15-қосымша


"Банк операцияларының


жекелеген түрлерін жүзеге


асыратын ұйымдар жүзеге


асыратын банк операцияларын


лицензиялау қағидаларына


6-қосымша


Нысан

      _____________________________________________________________________

      (уәкілетті органның толық атауы)

      _____________________________________________________________________

      (өтініш берушінің толық атауы)

ӨТІНІШ

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (лицензияның атауын және валюта түрін (ұлттық және (немесе)

      шетелдік) көрсету)

      лицензияны қайта ресімдеуді сұраймын.

      Өтініш беруші туралы мәліметтер:

      1. Өтініш берушінің тұрғылықты жері

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үй нөмірі)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (телефон, факс)

      3. Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің нөмірі және күні және уәкілетті орган белгілеген жарғы капиталының барынша төмен мөлшері.

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      4. Жіберіліп отырған құжаттар тізбесі, даналардың және парақтардың әр қайсысының саны:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Өтініш беруші өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) шынайылығы үшін толық жауапкершілік атқарады.

      Өтініш беруге уәкілетті тұлғаның тегі, аты, бар болса – әкесінің аты, қызметі

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (қолы)

      200__ жылғы "___" _____________

      Мөр орны".


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


16-қосымша


"Кредиттік бюроның қызметін


лицензиялау қағидаларына


3-қосымша


Нысан

      _____________________________________________________________________

      (уәкілетті органның толық атауы)

      _____________________________________________________________________

      (өтініш берушінің толық атауы)

Өтініш

      _____________________________________________________________________

      (лицензияны қайта ресімдеу себебін көрсету)

      _____________________________________________________________________

      (лицензияның атауын көрсету)

      лицензияны қайта ресумдеуді сұраймын.

      Өтініш беруші туралы мәліметтер:

      1. Өтiнiш берушi орналасқан жерi (заңды/нақты мекенжайы)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдiң нөмiрi, бизнес-сәйкестендіру нөмірі)

      _____________________________________________________________________

      (телефон, факс).

      2. Кредиттік бюроның бірінші басшысы және бас бухгалтері туралы

      мәліметтер (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты, туылған күні,

      байланыс телефондарының нөмірлері);

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      3. Кредиттік бюроның акционерлері (құрылтайшылары,

      қатысушылары) туралы мәліметтер: заңды тұлғалар үшін - толық атауы,

      мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер, жарғылық

      капиталының мөлшері, жеке тұлғалар үшін - тегі, аты, бар болса -

      әкесінің аты, туған күні мен жылы);

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      4. Төлем тапсырмаларын, кассалық кіріс ордерлерін толық

      төлегенін растайтын құжаттардың деректемелері көрсетілген жарғылық

      капиталдың мөлшері (акционерлік қоғам ұйымдастырушылық-құқықтық

      нысанындағы заңды тұлғаларды қоспағанда);

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      5. Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы

      куәліктің нөмірі мен күні (заңды тұлғалар үшін акционерлік қоғамының

      ұйымдастырушылық-құқықтық нысанында).

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      6. Жіберілетін құжаттардың тізбесі, даналар саны және әр

      қайсысы бойынша парақтар саны:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Өтініш беруші өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың)

      дұрыстығына толығымен жауапты болады.

      Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты, өтініш берушінің өтініш

      беруге өкілетті тұлғаның лауазымы

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      ______________________

      (қолы)

      20 __ жылғы "______" _____________

      Мөр орны.".


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


17-қосымша

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.12.2015 № 251 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.


Қазақстан Республикасының

қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


18-қосымша

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.12.2015 № 251 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


19-қосымша

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық банкі басқармасының 28.01.2016 № 26 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткеннен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


20-қосымша

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық банкі басқармасының 28.01.2016 № 26 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткеннен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.




Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


21-қосымша


"Бағалы қағаздар нарығында


кәсіби қызметті жүзеге асыруға


лицензиялар беру, тоқтата тұру


және одан айыру қағидаларына


6-қосымша


Нысан

      _____________________________________________________________________

      Уәкілетті органның толық атауы

      _____________________________________________________________________

      Өтініш берушінің толық атауы

Өтініш

      _____________________________________________________________________

      (лицензияны қайта ресімдеу себебін көрсету)

      байланысты

      _____________________________________________________________________

      (лицензияның атауын көрсету)

      Лицензияны қайта ресімдеуді сұраймын.

      Өтініш беруші туралы мәліметтер:

      1. Атауы, тұрғылықты жері

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі)

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (телефон, факс)

      2. Заңды тұлғаның мемлекеттік тіркелгені (қайта тіркелгені) туралы анықтаманың немесе куәліктің нөмірі және күні, бизнес- сәйкестендіру нөмірі:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      3. Өтініш берушінің банктік шоты ашылған банктің атауы және тұрғылықты жері, банктік сәйкестендіру коды

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      4. Жіберіліп отырған құжаттар тізбесі, даналардың және парақтардың әр қайсысының саны:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      Өтініш беруші және олардың құрылтайшылары (акционерлері) өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) шынайылығы үшін толық жауапкершілік атқарады.

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      (өтініш беруге уәкілетті тұлғаның тегі, аты, бар болса –

      әкесінің аты)

      _______________________

      (күні және қолы)

      Мөр орны.".