Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 109 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2014 жылы 2 қыркүйекте № 9712 тіркелді

Қолданыстағы

      РҚАО-ның ескертпесі!
      Осы бұйрықтың қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз.
      «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» және «Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне рұқсат беру жүйесі мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2014 жылғы 16 мамырдағы Қазақстан Республикасының заңдарын іске асыру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. Осы қаулының қосымшасына сәйкес, қоса беріліп отырған, Қазақстан Республикасының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі бекітілсін.
      2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң, бірақ 2014 жылғы 21 қарашадан ерте емес қолданысқа енгізіледі.
 
 

      Ұлттық Банк
      Төрағасы

Қ. Келімбетов


Қазақстан Республикасының


Ұлттық Банкі Басқармасының


2014 жылғы 16 шілдедегі


№ 109 қаулысына


қосымша

Қазақстан Республикасының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің

тізбесі

      1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан депозитарлық қолхаттарын шығару, орналастыру, айналысы және өтеу, олардың шығарылымын мемлекеттiк тiркеу және қазақстан депозитарлық қолхаттарын шығару немесе өтеу қорытындылары туралы есептердi беру, сондай-ақ қазақстан депозитарлық қолхаттарының эмитентi сақтауға жататын талаптар туралы ережені бекiту туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 430 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 2646 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан депозитарлық қолхаттарын шығару, орналастыру, айналысы және өтеу, олардың шығарылымын мемлекеттiк тiркеу және қазақстан депозитарлық қолхаттарын шығару немесе өтеу қорытындылары туралы есептердi беру, сондай-ақ қазақстан депозитарлық қолхаттарының эмитентi сақтауға жататын талаптар туралы ережеде:
      15-тармақтың 8) тармақшасы алып тасталсын;
      4-қосымша осы Қазақстан Республикасының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің (бұдан әрі – Тізбе) 1-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын.
      2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеуді, акцияларды орналастыру және акциялар шығарылымын жою қорытындысы туралы есепті бекіту» 2005 жылғы 30 шілдедегі № 268 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3832 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тiркеу, акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекіту және акциялар шығарылымын жою ережесінде:
      кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:
      «Осы Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тiркеу, акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекіту және акциялар шығарылымын жою қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Акционерлік қоғамдар туралы» 2003 жылғы 13 мамырдағы (бұдан әрі – Заң), «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі (бұдан әрі – Бағалы қағаздар нарығы туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзiрленген және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрi - уәкiлеттi орган) акционерлiк қоғамның (бұдан әрi - қоғам) жарияланған акциялары шығарылымын мемлекеттiк тiркеу, акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есептi бекiту және акциялары шығарылымын жою тәртiбiн айқындайды.»;
      1-тармақтың 3) тармақшасы алып тасталсын;
      6-тармақтың 5) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
      «5) әділет органның не уәкілетті органның (қоғамның атауы, орналасқан жері, қызметінің түрі және эмитент органдарының құрылымы өзгерген жағдайда) белгiсi қойылған барлық енгiзiлген өзгерiстермен және толықтырулармен бiрге жарғының көшірмесі (не жарғыға өзгерістер мен толықтырулар енгізілгенін растайтын құжаттың көшiрмесi);»;
      10-тармақтың 6) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
      «6) әділет органының белгiсi қойылған барлық енгiзiлген өзгерiстермен және толықтырулармен бiрге жарғының көшірмесі.»;
      мынадай мазмұндағы 27-1-тармақпен толықтырылсын:
      «27-1. Қоғам жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін Қағидалардың 1-тармағында көрсетілген өтініш пен құжаттарды қағаз түрінде не электрондық түрде «электрондық үкімет» веб-порталы арқылы ұсынады.
      Құжаттарды «электрондық үкімет» веб-порталы арқылы беру кезінде құжаттар Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2013 жылғы 31 желтоқсандағы № 1567 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік көрсетілетін қызметтер стандарттарына сәйкес өтініштің электрондық нысанына тіркеледі.
      Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін «электрондық үкімет» веб-порталы арқылы ұсынылған құжаттар сәйкес келген жағдайда уәкілетті орган акциялар шығарылымының проспектісін тіркеу туралы белгі қоймайды.»;
      1-1-қосымша Тізбенің 2-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
      2-2-қосымша Тізбенің 3-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
      4-қосымша Тізбенің 4-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын.
      3. Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу және облигацияларды орналастыру және өтеу, облигациялар шығарылымының күшін жою қорытындылары жөніндегі ережені бекіту туралы» 2005 жылғы 30 шілдедегі № 269 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3822 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу және облигацияларды орналастыру және өтеу, облигациялар шығарылымының күшін жою қорытындылары жөніндегі ережеде:
      5-1-тармақтың 7) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
      «7) эмитенттің атауы өзгерген, шаруашылық серіктестіктердегі қатысушылардың құрамы өзгерген жағдайда (шаруашылық серіктестік қатысушыларының тізілімін тіркеуші жүргізетін шаруашылық серіктестіктерді қоспағанда) – жарғыға өзгерістердің көшірмесі;»;
      14-3-тармақтың 3) тармақшасы алып тасталсын;
      мынадай мазмұндағы 16-4-тармақпен толықтырылсын:
      «16-4. Қоғам облигациялар шығарылымын (облигациялық бағдарламаны) және облигациялық бағдарлама шегіндегі облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу, айналыс мерзімі он екі айдан аспайтын облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін осы Ережеде көрсетілген өтініш пен құжаттарды қағаз түрінде не электрондық түрде «электрондық үкімет» веб-порталы арқылы ұсынады.
      Құжаттарды «электрондық үкімет» веб-порталы арқылы беру кезінде құжаттар Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2013 жылғы 31 желтоқсандағы № 1567 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік көрсетілетін қызметтер стандарттарына сәйкес өтініштің электрондық нысанына тіркеледі.
      Облигациялар шығарылымын (облигациялық бағдарламаны) және облигациялық бағдарлама шегіндегі облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу, айналыс мерзімі он екі айдан аспайтын облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін «электрондық үкімет» веб-порталы арқылы электрондық түрде ұсынылған құжаттар сәйкес келген жағдайда, уәкілетті орган облигациялар шығарылымын (облигациялық бағдарламаны) тіркеу, айналыс мерзімі он екі айдан аспайтын облигациялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы белгі қоймайды.».
      3-1-қосымша Тізбенің 5-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
      3-2-қосымша Тізбенің 6-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
      3-3-қосымша Тізбенің 7-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
      9-қосымша Тізбенің 8-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын.
      4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесін бекіту туралы» 2007 жылғы 30 сәуірдегі № 121 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне № 4718 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін.
      көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесінде:
      1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «1. Осы Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесі (бұдан әрі – Ереже) «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы, «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі – Банктер туралы заң), «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі, «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі, «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» 2014 жылғы 16 мамырдағы (бұдан әрі – Рұқсаттар және хабарламалар туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі мемлекеттік органның (бұдан әрі – уәкілетті орган) банкті ашуға рұқсат беру тәртібін, сондай-ақ банктің банктік және өзге операцияларды жүргізуіне және бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруына лицензия беру, оны беруден бас тарту, банктің банктік және өзге операцияларды жүргізуіне және бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруына берілген лицензиясының қолданылуын тоқтата тұру және тоқтату тәртібін және талаптарын айқындайды.
      Ереже ислам банктеріне де қолданылады.»;
      3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «3. Банкті ашуға рұқсат алу үшін банктің құрылтайшылары Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) Банктер туралы заңның 19-бабында көзделген құжаттарды ұсынады.»;
      7-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:
      «7. Банк жарғысының барлық даналарының титулдық бетінде жоғарғы оң жақ бұрышында мынадай тұжырым болуы тиіс: «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкімен келісілді. Төраға (Төрағаның орынбасары) _____________________________.»;
      1415 және 16-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
      «14. Банкке банктік және өзге операцияларды жүргізуге лицензияны беруден бас тарту Банктер туралы заңның 27-бабымен, Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңның 32 және 36-бабымен көзделген негіздемелер бойынша жүргізіледі.
      15. Банкке бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыру үшін лицензияны беруден бас тарту Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңның 32 және 36-баптарымен көзделген негіздемелер бойынша жүргізіледі.
      16. Банк лицензиясын қайта ресімдеу Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңмен көзделген негіздемелер және тәртіп бойынша жүргізіледі.
      Лицензиялауды қайта рәсімдеу банк осы Ереженің 6-2 және 6-3-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша лицензияны қайта рәсімдеу туралы өтінішпен уәкілетті органға өтініш береді.»;
      30-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «30. Банк уәкілетті органға банктік және өзге операцияларды жүргізуге және (немесе) бағалы қағаздар нарығындағы қызмет түрлерін жүзеге асыруға берілген лицензияның қолданылуын тоқтату және (немесе) лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау туралы ерікті түрде өтініш жасаған кезде, банк акционерлердің жалпы жиналысы шешімінің негізінде операциялардың және (немесе) қызметтің барлық түрлері немесе алып тасталуы тиіс операция және (немесе) қызмет түрі бойынша міндеттемелердің барлығын орындағаннан кейін (банк уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату туралы ерікті түрде өтініш жасаған жағдайда) күнтізбелік отыз күн ішінде уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасауына байланысты лицензияның қолданылуын тоқтатуға және (немесе) лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастауға өтініш жасайды.»;
      мынадай мазмұндағы 30-1, 30-2, 30-3, 30-4, 30-5 және 30-6-тармақтармен толықтырылсын:
      «30-1. Банк уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату және (немесе) лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау жөнінде ерікті түрде өтініш жасағаны туралы ақпаратты уәкілетті органға өтініш берген күнге дейін күнтізбелік алпыс күннен кешіктірмей, Қазақстан Республикасының барлық аумағында таратылатын мерзімді баспа басылымдарында қазақ және орыс тілдерінде жариялайды.
      30-2. Банктің бірінші басшысы қол қойған уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасауына байланысты лицензияның қолданылуын тоқтату, лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау өтініші уәкілетті органға Ереженің 9-қосымшасына сәйкес нысан бойынша ұсынылады. Өтінішке мынадай құжаттар қоса беріледі:
      1) бюджетке лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың түпнұсқасы (операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау кезінде);
      2) банк акционерлерінің жалпы жиналысының уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату, лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау жөнінде ерікті түрде өтініш жасау туралы шешімі;
      3) банктің операциялардың және (немесе) қызметтің барлық түрлері немесе алып тасталуы тиіс операция және (немесе) қызмет түрі бойынша міндеттемелердің және қолданыстағы шарттардың жоқтығы туралы кепілдеме-хаты;
      4) өтініш жіберу күнінің алдындағы күнге жасалған бухгалтерлік баланс және оған түсіндірме жазба. Бухгалтерлік балансқа түсіндірме жазбада кредиторлық берешек сомасы мен олардың туындау негіздемелерін көрсете отырып, банктің кредиторлары (олар болған жағдайда) туралы ақпарат ашып көрсетіледі.
      30-3. Уәкілетті орган лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау өтінішін Ереженің 30-2-тармағында көрсетілген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес ресімделген құжаттарды алған күннен бастап он жұмыс күні ішінде қарайды.
      Уәкілетті орган уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасауына байланысты лицензияның қолданылуын тоқтату өтінішін Ереженің 30-2-тармағында көрсетілген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес ресімделген құжаттарды алған күннен бастап үш ай ішінде қарайды.
      30-4. Уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату туралы ерікті түрде өтініш жасау, лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау мынадай талаптар орындалған кезде жүргізіледі:
      1) Ереженің 30-2-тармағында көрсетілген құжаттардың толық топтамасын ұсыну;
      2) ұсынылған құжаттардың Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкестігі;
      3) операциялардың және (немесе) қызметтің барлық түрлері немесе алып тасталуы тиіс операция және (немесе) қызмет түрі бойынша міндеттемелердің және қолданыстағы шарттардың жоқтығы.
      30-5. Банк Ереженің 30-4-тармағында көзделген талаптарды орындамаған жағдайда, уәкілетті орган банкке ескертулерді көрсете отырып, жазбаша жауап жібереді. Банк өтінішті қайталап ұсынған жағдайда уәкілетті орган оны қарау мерзімін өтінішті қайталап ұсынған күннен бастап есептейді.
      30-6. Уәкілетті органның банктік немесе өзге де операцияларды жүргізуге және (немесе) бағалы қағаздар нарығындағы қызмет түрлерін жүзеге асыруға берілген лицензияның қолданылуын тоқтату мүмкіндігі туралы хатын немесе лицензиядан операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастауға байланысты лицензияны қайта ресімдеу туралы хатын алған күннен бастап он жұмыс күнінен кешіктірмей банк уәкілетті органға лицензияның түпнұсқасын қайтарады.
      Банк уәкілетті органның банктік немесе өзге де операцияларды жүргізуге және (немесе) бағалы қағаздар нарығындағы қызмет түрлерін жүзеге асыруға берілген лицензияның қолданылуын тоқтату мүмкіндігі туралы хатын алған күннен бастап отыз жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органды банктің атауынан «банк» деген сөзді алып тастау бөлігінде мемлекеттік қайта тіркеу туралы хабардар етеді.»;
      2-қосымша Тізбенің 9-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
      Тізбенің 10 және 11-қосымшаларына сәйкес 6-2 және 6-3-қосымшаларымен толықтырылсын;
      Тізбенің 12-қосымшасына сәйкес 9-қосымшамен толықтырылсын.
      5. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және Қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға рұқсат беру, сондай-ақ сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін және сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия беру ережесін бекіту туралы» 2007 жылғы 30 сәуірдегі № 122 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне № 4731 тіркелген) мынадай өзгерістер мен толықтыру енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға рұқсат беру, сондай-ақ сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін және сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия беру ережесіндегі:
      кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:
      «Осы Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға рұқсат беру, сондай-ақ сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін және сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия беру ережесі (бұдан әрі – Ереже) «Сақтандыру қызметі туралы» 2000 жылғы 18 желтоқсандағы (бұдан әрі – Заң), «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» 2003 жылғы 1 шілдедегі (бұдан әрі – Көлік құралдары иелерінің АҚЖ туралы заң), «Тасымалдаушының жолаушылар алдындағы азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» 2003 жылғы 1 шілдедегі (бұдан әрі – Тасымалдаушылардың АҚЖ туралы заң), «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі, «Акционерлік қоғамдар туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі, «Өсімдік шаруашылығындағы міндетті сақтандыру туралы» 2004 жылғы 10 наурыздағы (бұдан әрі – Өсімдік шаруашылығындағы міндетті сақтандыру туралы заң), «Қызметкер еңбек (қызметтік) мiндеттерiн атқарған кезде оны жазатайым оқиғалардан мiндеттi сақтандыру туралы» 2005 жылғы 7 ақпандағы (бұдан әрі – Қызметкерді жазатайым оқиғалардан міндетті сақтандыру туралы заң), «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» 2014 жылғы 16 мамырдағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға рұқсат беру тәртібі мен талаптарын, сондай-ақ сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құруға рұқсат алу үшін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) ұсынылатын құжаттардың мазмұнына қойылатын талаптарды, сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін және сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия берудің тәртібі мен талаптарын айқындайды, сондай-ақ лицензия алу үшін ұсынылатын құжаттардың мазмұнына қойылатын талаптарды белгілейді.»;
      10-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «10. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының құрылтай құжаттарының барлық даналарының титулдық бетінде жоғарғы оң жақ бұрышында мынадай тұжырым болады: «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкімен келісілді. Төраға (Төрағаның орынбасары) _____________________».
      Осы құжаттар уәкілетті органның мөрімен бекітіледі. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының келісілген құрылтай құжаттарының бір данасы сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заң ісіне тігіледі. Қалған даналары әділет органдарында мемлекеттік тіркеуден өту үшін өтініш берушіге қайтарылады.»;
      14-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «14. Сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін және сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыруға құқық беретін лицензия Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерімен көзделген негіздеме мен тәртіп бойынша қайта ресімделуі тиіс.
      Сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін және сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыруға құқық беретін лицензияны қайта ресімдеу кезінде сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы осы Қағидалардың 8-1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша өтінішпен уәкілетті органға хабарласады.»;
      4-қосымша Тізбенің 13-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
      Тізбенің 14-қосымшасына сәйкес 8-1-қосымшамен толықтырылсын.
      6. Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидаларын бекіту туралы» 2007 жылғы 25 маусымдағы № 168 қаулысына (нормативтік-құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу Тізілімінде № 4731 тіркелген) мынадай өзгерістер мен толықтыру енгізілсін:
      тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:
      «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидаларын бекіту туралы»;
      1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «1. Қоса беріліп отырған Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидалары бекітілсін»;
      көрсетілген қаулымен бекітілген Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидаларында:
      тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:
      «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидалары»;
      кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:
      «Осы Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялау қағидалары «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі – Банктер туралы заң), «Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы» 1995 жылғы 23 желтоқсандағы (бұдан әрі – Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы заң), «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі, «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі, «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» 2014 жылғы 16 мамырдағы (бұдан әрі – Рұқсаттар және хабарламалар туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және лицензиялау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің (бұдан әрі – уәкілетті орган) құзыретіне кіретін банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар жүзеге асыратын банк операцияларын лицензиялаудың тәртібі мен талаптарын айқындайды.»;
      4-тармақтың 2) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
      «2) жарғының нотариатта куәландырылған көшірмесін.»;
      16-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «16. Өтініш иесінің және лицензияны алуға ұсынылған құжаттардың Қазақстан Республикасының заңнамасымен, оның ішінде осы Қағидалармен сәйкес келген жағдайда өтініш иесіне лицензия осы Қағидалардың 4-қосымшасына немесе 5-қосымшасына сәйкес беріледі.»;
      2021 және 22-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
      «20. Лицензия беруден бас тарту Банктер туралы заңның 27-бабымен, Рұқсат берулер мен хабарламалар туралы заңның 32 және 36 баптарымен берілген негіздемелер бойынша жасалады.
      21. Банктік емес ұйымдардың лицензияларын қайта ресімдеу Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңмен белгіленген негіздеме мен тәртіп бойынша жасалады.
      Банктік емес ұйым лицензияны қайта ресімдеу кезінде осы Қағидалардың 6-қосымшасына сәйкес нысан бойынша лицензияны қайта ресімдеу туралы өтінішпен уәкілетті органға хабарласады.
      22. Уәкілетті орган банктік емес ұйымның лицензиясы жоғалған, бүлінген жағдайда банктік емес ұйымнан жазбаша өтініш алған күннен бастап екі жұмыс күні ішінде лицензияның телнұсқасын жоғарғы оң жақ бұрышына жаңа нөмірін қою мен «Телнұсқа» деген жазба жасау және лицензияның алғашқы берілген күнін және (немесе) оның қайта ресімделген күнін көрсете отырып береді.»;
      26-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «26. Банктік емес ұйымның банк операцияларының жекелеген түрлерін жүргізуге берілген лицензияның қолданылуын тоқтату (оның ішінде лицензиядан операциялардың жекелеген түрлерін алып тастау) туралы банктік емес ұйымның өтініші негізінде уәкілетті органға ерікті түрде өтініш беруі тек банктік емес ұйымы осы операциялар бойынша барлық міндеттемелерін орындағаннан кейін ғана жүргізіледі.
      Уәкілетті органға банктік емес ұйымның лицензияның қолданылуын тоқтату туралы ақпаратты банктік емес ұйым Қазақстан Республикасының барлық аумағында таралатын мерзімді баспасөз басылымдарында қазақ және орыс тілдерінде оны уәкілетті органға қайтару күніне дейін күнтізбелік алпыс күннен кешіктірмей жариялайды. Банктік емес ұйым уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату туралы ерікті түрде өтініш жасаған кезде қолдаухатпен бірге осы тармақта көрсетілген іс-шараларды орындағанын растайтын хатты береді.»;
      Тізбенің 15-қосымшасына сәйкес 6-қосымшамен толықтырылсын.
      7. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Кредиттік бюроның қызметін лицензиялау ережесін бекіту туралы» 2008 жылғы 26 мамырдағы № 76 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде №5256 тіркелген, «Заң газеті» газетінде 2008 жылғы 1 тамыз №116 (1342), 2008 жылғы Қазақстан Республикасының Орталық атқарушы және өзге де орталық мемлекеттік органдарының актілер жинағы, №9 жарияланған) мынадай өзгерістер мен толықтыру енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Кредиттік бюроның қызметін лицензиялау қағидаларында:
      кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:
      «Осы Кредиттік бюроның қызметін лицензиялау ережесі «Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы» 2004 жылғы 6 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Кредиттік бюролар туралы заң) және «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» 2014 жылғы 16 мамырдағы Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі - Рұқсаттар және хабарламалар туралы заң) сәйкес әзірленген және кредиттік бюроның қызметін лицензиялаудың талаптары мен тәртібін белгілейді.»;
      7-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «7. Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия беруден бас тарту Кредиттік бюролар туралы заңның 10-бабымен, Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңның 32 және 36-баптарымен көзделген негіздер бойынша іске асырылады».»;
      8-1 және 9-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
      «8-1. Уәкілетті орган кредиттік бюроның лицензиясы жоғалған, бүлінген жағдайда кредиттік бюродан жазбаша өтініш алған күннен бастап екі жұмыс күні ішінде лицензияның телнұсқасын жоғарғы оң жақ бұрышына жаңа нөмірін қою мен «Телнұсқа» деген жазба жасау және лицензияның алғашқы берілген күнін және (немесе) оның қайта ресімделген күнін көрсете отырып береді.
      9. Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына лицензия (лицензиялардың телнұсқасын) берілген (қайта ресімделген) кезде мөлшері және төлеу тәртібі Қазақстан Республикасының заңнамаларымен айқындалатын лицензиялық алым өндіріп алынады.
      Лицензияны қайта ресімдеу кезінде кредиттік бюро осы Қағидалардың 3-қосымшасына сәйкес нысан бойынша өтінішпен уәкілетті органға хабарласады.»;
      9-4-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «9-4. Уәкілетті орган лицензияны беру және одан айыру жөніндегі, сондай-ақ кредиттік бюроның лицензияларының қолданылуын тоқтата тұру, тоқтату және жаңарту жөніндегі ақпаратты уәкілетті органның интернет-ресурсында оны орналастыру арқылы не мүдделі тұлғалардың сұратулары бойынша ашады.»;
      Тізбенің 16-қосымшасына сәйкес 3-қосымшамен толықтырылсын.
      8. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Ислам бағалы қағаздары шығарылымын мемлекеттік тіркеу, ислам бағалы қағаздарын орналастыру және өтеу қорытындылары туралы есептерді қарау, сондай-ақ ислам бағалы қағаздарына ұлттық сәйкестендіру нөмірлерін беру жөніндегі ережені бекіту туралы» 2009 жылғы 27 наурыздағы № 57 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде №5669 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Ислам бағалы қағаздары шығарылымын мемлекеттік тіркеу, ислам бағалы қағаздарын орналастыру және өтеу қорытындылары туралы есептерді қарау, сондай-ақ ислам бағалы қағаздарына ұлттық сәйкестендіру нөмірлерін беру жөніндегі ережеде:
      1-тармақтың 6) тармақшасы алып тасталсын;
      8-тармақтың 7) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
      «7) эмитенттің (оригинатордың) орналасқан жері өзгерген жағдайда –жарғының көшiрмесi.»;
      2-қосымша Тізбенің 17-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
      5-қосымша Тізбенің 18-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын.
      9. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының резиденті-ұйымның эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында шығаруға және (немесе) орналастыруға рұқсат беру, депозитарлық қолхаттардың немесе Қазақстан Республикасының резиденттері-ұйымдардың эмиссиялық бағалы қағаздары базалық активі болып табылатын өзге бағалы қағаздардың шығарылымы туралы хабарламаны, сондай-ақ оларды орналастыру туралы есепті ұсыну қағидаларын бекіту туралы» 2012 жылғы 24 ақпандағы № 70 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде №7560 тіркелген, «Егемен Қазақстан» газетінде 2012 жылғы 7 желтоқсанда № 415-421 (27495) жарияланған) мынадай толықтыру енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасының резиденті-ұйымның эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында шығаруға және (немесе) орналастыруға рұқсат беру, депозитарлық қолхаттардың немесе Қазақстан Республикасының резиденттері-ұйымдардың эмиссиялық бағалы қағаздары базалық активі болып табылатын өзге бағалы қағаздардың шығарылымы туралы хабарламаны, сондай-ақ оларды орналастыру туралы есепті ұсыну қағидаларында:
      мынадай мазмұндағы 7-1-тармақпен толықтырылсын:
      «7-1. Осы Қағидалардың 6-тармағының 2)-5) тармақшаларында көрсетілген өтініш пен құжаттарды Қазақстан Республикасының резиденті- ұйым қағаз түрінде не «электрондық үкімет» веб-порталы арқылы электрондық түрде ұсынады.
      Құжаттарды «электрондық үкімет» веб-порталы арқылы электрондық түрде ұсынған кезде құжаттар Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2013 жылғы 31 желтоқсандағы № 1567 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік көрсетілетін қызметтер стандарттарына сәйкес өтініштің электрондық нысанына қоса тіркеледі.».
      10. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қаржылық есептілік депозитарийінің, қор биржасының интернет-ресурсында корпоративтік оқиғалар туралы ақпаратты, қаржылық есептілікті және аудиторлық есептерді орналастыру қағидаларын бекіту туралы» 2012 жылғы 24 ақпандағы № 72 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7578 тіркелген, «Егемен Қазақстан» газетінде 2012 жылғы 24 мамырда № 261-266 (27340) жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Қаржылық есептілік депозитарийінің, қор биржасының интернет-ресурсында корпоративтік оқиғалар туралы ақпаратты, қаржылық есептілікті және аудиторлық есептерді орналастыру қағидаларында:
      1-қосымша Тізбенің 19-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
      2-қосымша Тізбенің 20-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын.
      11. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Микроқаржы ұйымдарын есептік тіркеуден өткізу және микроқаржы ұйымдарының тізілімін жүргізу қағидаларын бекіту туралы» 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 386 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8319 тіркелген, «Егемен Қазақстан» газетінде 2013 жылғы 5 маусымда № 261-266 (27340) жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Микроқаржы ұйымдарын есептік тіркеуден өткізу және микроқаржы ұйымдарының тізілімін жүргізу қағидаларында:
      2-тармақтың 1) тармақшасы алып тасталсын;
      4 және 5-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
      «4. Қағидалардың 9 және 10-тармақтарында белгіленген мерзімде Филиал микроқаржы ұйымын микроқаржы ұйымдарының тізіліміне енгізеді, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – Ұлттық Банк) Қағидалардың 5-қосымшасына сәйкес 1-нысан бойынша Ұлттық Банктің интернет-ресурсына орналастыру үшін ақпарат жібереді және микроқаржы ұйымдарының тізіліміне енгізілгені туралы микроқаржы ұйымына хабарлайды не есептік тіркеуден бас тарту себептері туралы жазбаша түрде дәлелді жауап жібереді.
      5. Филиал Қағидалардың 4-тармағында көзделген ақпаратты Қағидалардың 9-тармағында көзделген мерзім аяқталғанға дейін күнтізбелік 5 күннен кешіктірмей Ұлттық Банкке жібереді.»;
      7 және 8-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
      «7. Микроқаржы ұйымдарын тізілімнен шығаруды Филиал Заңның 16-бабында көзделген негіздемелер бойынша жүргізеді.
      Микроқаржы ұйымдарын тізілімнен шығару туралы жазбаша хабарламаны Филиал тізілімнен шығарылған күннен бастап күнтізбелік жеті күн ішінде өтініште көрсетілген мекенжай бойынша микроқаржы ұйымына жібереді.
      8. Филиал микроқаржы ұйымын микроқаржы ұйымдарының тізілімінен алып тастау туралы шешім қабылданған күннен бастап 5 жұмыс күні ішінде Ұлттық Банктің интернет-ресурсына орналастыру үшін Қағидалардың 5-тармағына сәйкес 2-нысан бойынша ақпаратты Ұлттық Банкке жібереді.».
      12. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиялар беру, тоқтата тұру және одан айыру қағидаларын бекіту туралы» 2014 жылғы 26 ақпандағы № 25 қаулысына (нормативтік-құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу Тізілімінде № 9324 тіркелген, Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің «Әділет» ақпараттық-құқықтық жүйесі 2014 жылғы 21 сәуірдегі, «Заң газеті» газетінде 2014 жылғы 21 мамырдағы № 72 (2466) жарияланған) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
      Аталған қаулымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиялар беру, тоқтата тұру және одан айыру қағидаларында:
      1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «1. Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиялар беру, тоқтата тұру және одан айыру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі (бұдан әрі – Заң), «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі, «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» 2014 жылғы 16 мамырдағы (бұдан әрі – Рұқсаттар және хабарламалар туралы заң) Қазақстан Республикасының Заңдарына сәйкес әзірленген және қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган) Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиялар беру, тоқтата тұру және одан айыру тәртібін айқындайды.
      Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыруды лицензиялау бөлігіндегі Қағидалар екінші деңгейдегі банктерге қолданылмайды.»;
      12 және 13-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
      «12. Лицензиат лицензияның қолданылуын тоқтату, қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгерту және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастау жөнінде уәкілетті органға ерікті түрде өтініш берген кезде акционерлердің жалпы жиналысының шешімі негізінде барлық қызмет түрі (шағын түрлері) немесе (лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш берген жағдайда) немесе өзгеріс енгізілуі және (немесе) алынып тасталуы тиіс қызмет түрі (шағын түрі) бойынша барлық міндеттемелер орындалғаннан кейін күнтізбелік отыз күн ішінде уәкілетті органға ерікті түрде өтініш беруге байланысты лицензияның қолданылуын тоқтатуға, қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгертуге және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастауға уәкілетті органға өтініш береді.
      13. Уәкілетті органға лицензияның қолданылуын тоқтату, қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгерту және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастау туралы ақпаратты лицензиат Қазақстан Республикасының барлық аумағында таралатын мерзімді баспасөз басылымдарында қазақ және орыс тілдерінде уәкілетті органға өтініш берілген күнге дейін күнтізбелік алпыс күннен кешіктірмей жариялайды.»;
      14-тармақта:
      бірінші бөлік мынадай редакцияда жазылсын:
      «14. Лицензиаттың бірінші басшысы қол қойған, уәкілетті органға ерікті түрде өтініш беруіне байланысты лицензияның қолданылуын тоқтатуға, қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгертуге және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастауға туралы лицензияны өтініш Қағидалардың 5-қосымшасына сәйкес нысан бойынша уәкілетті органға ұсынылады. Өтінішке мынадай құжаттар қоса беріледі:
      1) лицензиялық алымның (қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгерту және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастау кезінде) бюджетке төленгенін растайтын құжаттың түпнұсқасы;
      2) лицензияның қолданылуын тоқтату, қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгерту және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастау жөніндегі лицензиаттың акционерлерінің жалпы жиналысының шешімі;
      3) лицензиаттың барлық қызмет түрі (шағын түрлері) немесе өзгеріс енгізілуі және (немесе) алынып тасталуы тиіс қызмет түрі (шағын түрі) бойынша міндеттемелердің және қолданыстағы шарттардың жоқ болуы жөніндегі кепілдеме-хат;
      4) лицензиаттың жеке шотындағы «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ-ның есепке алу жүйесіндегі жеке шоттар мен барлық қосалқы шоттарды жабу туралы шотындағы «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ-ның хаты немесе лицензиаттың атына ашылған жеке шотқа «жоғалған клиент» мәртебесін беру туралы Орталық депозитарийдің ақпараты;
      5) депозитарлық қызмет көрсету шартын, ағымдағы шот шартын және факсимилді хабарлама түріндегі операциялық құжаттарды қабылдау және беру шартын (лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш берген кезде) бұзу туралы «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ-ның хаты;
      6) барлық қызмет түрі (шағын түрлері) (лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш берген кезде) немесе өзгеріс енгізілуі және (немесе) алынып тасталуы тиіс қызмет түрі (шағын түрі) бойынша «Қазақстан қор биржасы» АҚ-ның алдында берешектің жоқтығы туралы «Қазақстан қор биржасы» АҚ-ның хаты;
      7) өтініш жіберген күннің алдындағы күні жасалған бухгалтерлік баланс және оған түсіндірме жазба. Бухгалтерлік балансқа түсіндірме жазбада кредиторлық берешек сомасын және олардың туындау негіздемелерін көрсете отырып, лицензиаттың кредиторлары туралы (олар бар болса) ақпарат жарияланады.»;
      алтыншы бөлік мынадай редакцияда жазылсын:
      «Ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқаруға лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасау № 216 қаулыға сәйкес жүзеге асырылады.»;
      мынадай мазмұндағы 14-1-тармақшамен толықтырылсын:
      «14-1. Лицензиаттың бірінші басшысы қол қойған лицензияны қайта ресімдеу үшін берілетін өтініш осы Қағидалардың 6-қосымшасына сәйкес нысан бойынша лицензияны қайта ресімдеу туралы өтінішпен уәкілетті органға мынадай жағдайларда ұсынылады:
      1) «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген тәртіпке сәйкес лицензиаттың қайта ұйымдастырылуы;
      2) лицензиаттың атауы және (немесе) заңды адресінің өзгеруі;
      3) Қазақстан Республикасының Заңында қайта ресімдеу туралы талаптардың болуы.
      Өтінішке мыналар қоса беріледі:
      бюджетке лицензиялық алымның төленгенін растаушы құжат;
      лицензияны қайта ресімдеуге негіздеме болатын өзгерістер туралы ақпарат бар құжаттар көшірмелері;
      ұсыну талабы Қазақстан Республикасының заңдарымен көзделген өзге де құжаттар.»;
      15-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:
      «Уәкілетті органға ерікті түрде өтініш беруге байланысты лицензияның қолданылуын тоқтатуға өтінішті Қағидалардың 14-тармағында көрсетілген, заңнаманың талаптарына сәйкес ресімделген құжаттарды алған күннен бастап үш ай ішінде уәкілетті орган қарастырады.»;
      16-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      «16. Лицензияның қолданылуын тоқтату, қызмет түрінің (шағын түрінің) атауын өзгерту және (немесе) қызмет түрін (шағын түрін) алып тастау туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш беру:
      1) Қағидалардың 14-тармағында көрсетілген толық құжаттар пакетін ұсыну;
      2) ұсынылған құжаттардың Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келуі;
      3) қызмет түрінің (шағын түрінің) барлық түрлері (лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш берген кезде) немесе өзгертуге және (немесе) алып тастауға тиіс қызметтің түрі (шағын түрі) бойынша міндеттемелердің жоқ екендігі талаптарын орындаған кезде жүргізіледі.
      Тізбенің 21-қосымшасына сәйкес 6-қосымшамен толықтырылсын.
 


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


1-қосымша


«Қазақстан депозитарлық


қолхаттарын шығару,


орналастыру, айналысы


және өтеу, олардың


шығарылымын мемлекеттік


тіркеу және


қазақстандепозитарлық


қолхаттарын шығару немесе


өтеу қорытындылары туралы


есептерді беру, сондай-ақ


қазақстан депозитарлық


қолхаттарының эмитенті


сақтауға жататын талаптар


туралы ережеге


4-қосымша


Нысан

Қазақстан депозитарлық қолхаттарының шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы

куәлік

      Уәкілетті орган (атауы) тіркелген (тіркеуші органның атауы және (бар болса) тіркеу нөмірі және күні) бағалы қағаздарға - (базалық актив эмитентінің бағалы қағаздарының түрін, базалық актив эмитентінің атауын және орналасқан жерін көрсету керек) тіркелген (тіркеген органның атауы, тіркеу нөмірі және күні) қазақстандық депозитарлық қолхаттардың шығарылымын (эмитенттің атауы) мемлекеттік тіркеуді жүргізді (реттік нөмірі).
      Шығарылым ______________________ ұлттық бірегейлендіру нөмірі берілген (санмен және жазумен) қазақстан депозитарлық қолхаттарына бөлінген.
      Бір қазақстан депозитарлық қолхатқа (санмен және жазумен) дана (базалық актив болып табылатын бағалы қағаздардың түрін, базалық актив эмитентінің атауын көрсету) келеді.
      Шығарылым Бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміне (шығарылым нөмірі) нөмірмен енгізілді.
      Уәкілетті органның лауазымды тұлғасы
      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
      Мөр орны
      Орындаушы: _______________, телефон _____________»
 


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


2-қосымша


«Жарияланған акциялар


шығарылымын мемлекеттік


тіркеу, акцияларды орналастыру


қорытындылары туралы есепті


бекіту және акциялар


шығарылымын жою ережесіне


1-1-қосымша


Нысан

Бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы

куәлік

      Алматы қаласы 20 __ жыл «____» __________ № _____
      Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі
      ____________________________________________________________тіркелген
      (тіркеу органының атауы, тіркеу күні және нөмірі)
      ___________________________________________________________ акционерлік қоғамының
      қоғамның атауы және мекенжайы
_____________________________________________________________________
      жарияланған акцияларының шығарыламын мемлекеттік тіркеуге алды.
Шығарылым ________________________________________акцияларға бөлiнген
       (акциялардың саны цифрмен және жазбаша, акциялар түрi)
_____________________________________________________________________
әрi оларға______________________________________ ұлттық сәйкестендіру нөмiрi берiлген.
      Шығарылым ________________ нөмірмен Эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тiзiлiмiне енгiзiлдi.
      Шығарылым туралы қосымша ақпарат:
_____________________________________________________________________

      Куәлiкке қол қойған адамның тегі, аты, (бар болса) әкесiнiң аты және лауазымы, қолы, мөрi»


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


3-қосымша


«Жарияланған акциялар


шығарылымын мемлекеттік


тіркеу, акцияларды орналастыру


қорытындылары туралы


есепті бекіту және акциялар


шығарылымын жою ережесіне


2-2-қосымша


Нысан

Акциялар шығарылымын жою туралы куәлік

Алматы қаласы 20 __ жылғы «___» ________


№ _____

      Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
_____________________________________________________________________
___________________________________________________________тіркеген
      (тіркеуші органның атауы, тіркеу нөмірі мен күні)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      (қоғамның атауы мен мекенжайы)
      акциялар шығарылымын жойды.
      Шығарылым ___________________ нөмірмен Эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміне енгізілді.
      Шығарылым ______________________________________________________________
      (акциялардың саны цифрмен және жазбаша, акциялар түрі)
      акцияларға бөлінген.
      Шығарылым _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      (жою себебі)
      байланысты жойылды.
      Акциялар шығарылымы ________________________ бастап жойылды деп есептелсін.
             күні (күні,айы,жылы)
      Куәлікке қол қойған адамның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты және атқарып отырған қызметі, қолы, мөрі»


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


4-қосымша


«Жарияланған акциялар


Шығарылымын мемлекеттік


тіркеу, акцияларды орналастыру


қорытындылары туралы


есепті бекіту және акциялар


шығарылымын жою ережесіне


4-қосымша


Нысан

Мемлекеттік кәсіпорындар мен мекемелердің, жарғылық капиталына

Мемлекеттің қатысуы бар заңды тұлғалардың тізілімін ұстаушыға

Хабарлама

      Уәкілетті орган_____________________________________________________________
      (уәкілетті органның атауы)
      мыналар туралы (жөнінде) хабарлайды (қажеттісінің астын сызу керек):
      жарияланған акциялар шығарылымын (акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістер) мемлекеттік тіркеу;
      жарияланған акциялар шығарылымын (жарияланған акциялар санының көбеюіне не түрінің өзгеруіне байланысты акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістер) мемлекеттік тіркеуден бас тарту;
      акциялар шығарылымын жою;
      акциялар шығарылымын жоюдан бас тарту;
      акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекіту;
      акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есепті бекітуден бас тарту;
      қоғамның _____ жылғы «____» _______________ № _____ (өтініштің Мемлекеттік кәсіпорындар мен мекемелердің, жарғылық капиталға мемлекеттің қатысуымен заңды тұлғалардың тізілімін ұстаушының мөртабанына сәйкес реттік нөмірі) өтініші негізінде:

Атауы:
Мемлекеттік тіркеудің (қайта тіркеудің) негізгі деректері:
 Күні (күні,айы,жылы)_______

Мемлекеттік тіркеудің (қайта тіркеудің) басқа да деректері
Орналасқан жері:
Алғашқы мемлекеттік тіркелген күні (күні,айы,жылы)

      Акцияларды орналастыру туралы мәліметтер
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      (оның ішінде акциялар шығарылымын жою кезінде)

Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік (мемлекеттік тіркеуден бас тарту туралы хат)
Күні (күні,айы,жылы) нөмірі_________ 

Жай акциялар туралы деректер____________________________________________________
(жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу _______________________________________________________________________________
туралы куәлікке, өтінішке сәйкес)
ҰСН саны сомасы (теңге)

Артықшылықты акциялар туралы деректер__________________________________________
(жарияланған акциялар шығарылымын
_______________________________________________________________________________
мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке, өтінішке сәйкес)
ҰСН саны сомасы (теңге)

Шығарылымның Бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміндегі нөмірі

      Акциялар шығарылымын жою туралы мәліметтер

Акциялар шығарылымын жою туралы (акциялар шығарылымын жоюдан бас тарту туралы) хат__________________________________
Күні (күні,айы,жылы) нөмірі_________

Жою негізі:


қоғамды тарату


қоғамды қайта ұйымдастыру


басқасы (көрсету керек)

Жай акциялар туралы деректер ____________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке, өтінішке сәйкес)__________________________
ҰСН саны сомасы

Артықшылықты акциялар туралы деректер__________________________________________
_______________________________________________________________________________
(жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке, өтінішке сәйкес)_________________________
ҰСН саны сомасы

Шығарылымның Бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміндегі нөмірі

      Акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есеп (бекітілген немесе бекітуден бас тартылған) жөніндегі мәліметтер

Есептің бекітілгендігі туралы (есепті бекітуден бас тарту туралы) хат
Күні (күні,айы,жылы) нөмірі

Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы деректер
_______________________________________________________________________________
(жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке, өтінішке сәйкес)
Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің күні (жарияланған акциялар санының көбеюіне және (немесе) түрінің өзгеруіне байланысты акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістер)______________________________
Шығарылымның Бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміндегі нөмірі
 

Акцияларды орналастыру туралы деректер __________________________________________
_______________________________________________________________________________
(акциялар шығару және орналастыру қорытындылары туралы есепке сәйкес)
Акцияларды орналастыру басталған күн (күні,айы,жылы)______________________________
_______________________________________________________________________________
Акцияларды орналастыру кезеңінің аяқталған кезеңі (күні,айы,жылы)___________________
_______________________________________________________________________________
Орналастырылған акциялардың жалпы сомасы ______________________________________
Бір акцияны орналастыру бағасы __________________________________________________
Орналастырылған акциялардың саны ______________________________________________


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


5-қосымша


«Мемлекеттiк емес


Облигациялардың шығарылымын мемлекеттiк


тiркеу және облигацияларды


орналастыру және өтеу,


облигациялар шығарылымының


күшін жою қорытындылары


туралы есептi қарау ережесiне


3-1-қосымша


Нысан

Бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік
 

Алматы қаласы 20 __ жылғы «___» _____


№ ____



       Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
_____________________________________________________________________ ___________________________________________________________ тіркеген
           (эмитенттің атауы және мекенжайы)
облигациялар шығарылымын______________________________________
_____________________________________________________________________
                (шығарылымның реттік нөмірі)
      мемлекеттік тіркеуге алды.
      Шығарылым ______________________________________________________________
      (облигациялар саны цифрмен және жазбаша)
бөлінді, оларға ұлттық сәйкестендіру нөмірі_______________________
____________________________________________________________берілді.
      Бір облигацияның номиналдық құны_______________________________
______________________________________________________________ теңге.
             (цифрмен және жазбаша)

       Облигациялар шығарылымының көлемі ________________________   _____________________________________________________теңгені құрайды.
(шығарылатын облигациялардың жиынтық номиналдық
          құны цифрмен және жазбаша)
Шығарылым _________________________________________ нөмірімен
Эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміне енгізілді.
Шығарылым туралы қосымша ақпарат:____________________________________
_____________________________________________________________________
      Куәлікке қол қойған адамның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты және атқарып отырған қызметі, қолы, мөрі»


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


6-қосымша


«Мемлекеттiк емес


облигациялардың


шығарылымын мемлекеттiк


тiркеу және облигацияларды


орналастыру және өтеу,


облигациялар шығарылымының


күшін жою қорытындылары


туралы есептi қарау ережесiне


3-2-қосымша


Нысан

Бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы

куәлік
 

Алматы қаласы 20 __ жылғы «___» _____


№ _____


№ ______

      Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
_________________________________________________________________________________________________________________________________тіркеген
(эмитенттің атауы және мекенжайы, тіркеуші органның атауы,
              тіркеу нөмірі мен күні)
облигациялық бағдарламаның___________________________________________
_____________________________________________________________________
                          (реттік нөмірі)
      мемлекеттік тіркеуге алды.
      Облигациялық бағдарламаның көлемі__________________________
_________________________________________________________________
                    теңгені құрайды.
(облигациялық бағдарламаның шығарылым көлемі цифрмен және жазбаша)
      Шығарылым _____________________________ нөмірімен Эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміне енгізілді.
      Шығарылым туралы қосымша ақпарат_________________________________________
      _______________________________________________________________________________.
      Куәлікке қол қойған адамның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты және атқарып отырған қызметі, қолы, мөрі»


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


7-қосымша


«Мемлекеттiк емес


Облигациялардың


шығарылымын мемлекеттiк


тiркеу және облигацияларды


орналастыру және өтеу,


облигациялар шығарылымының


күшін жою қорытындылары


туралы есептi қарау ережесiне


3-3-қосымша


 Нысан 

Бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік

Алматы қаласы 20 __ жылғы «___» _____


№ _____

      Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________тіркеген
      (тіркеуші органның атауы, тіркеу нөмірі мен күні)
_____________________________________________________________________
                (эмитенттің атауы мен мекенжайы)
облигациялық бағдарламаның___________________________________________
_____________________________________________________________________
                       (реттік нөмірі)
______________________________________________________________шегінде
                 (реттік нөмірі)
      мемлекеттік тіркеуге алды.
  Шығарылым__________________________________________________________
                   (облигациялар саны цифрмен және жазбаша) бөлінді, оларға ұлттық сәйкестендіру нөмірі___________________________________
____________________________________________________________берілді.
Бір облигацияның номиналдық құны_____________________________________
_________ ___________________________________________ теңге.
       (цифрмен және жазбаша)
      Облигациялар шығарылымының көлемі
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________теңгені құрайды.
  (шығарылатын облигациялардың жиынтық номиналдық
             құны цифрмен және жазбаша)
      Шығарылым _________________________________________ нөмірімен Эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміне енгізілді.
Шығарылым туралы қосымша ақпарат: _________________________________ __
_____________________________________________________________________
    Куәлікке қол қойған адамның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты
              және атқарып отырған қызметі, қолы, мөрі»


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


8-қосымша


«Мемлекеттiк емес


облигациялардың


шығарылымын мемлекеттiк


тiркеу және облигацияларды


орналастыру және өтеу,


облигациялар шығарылымының


күшін жою қорытындылары


туралы есептi қарау ережесiне


9-қосымша


      Нысан

Облигациялар шығарылымының күшін жою туралы

хабарлама

Алматы қаласы 20 __ жылғы «___» _____


№ _____

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі _____________________________________________________________________
__________________________________________________________тіркеген
      (тіркеуші органның атауы, тіркеу нөмірі мен күні)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
               (эмитенттің атауы мен мекенжайы)
      облигациялар шығарылымын жойды.
Шығарылым ___________________ нөмірмен Эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміне тіркелді және енгізілді.
Шығарылым____________________________________________________________
                  (саны цифрмен және жазбаша, түрі)
      облигацияларға бөлінген.
Шығарылым ___________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                         (жою себебі)
      байланысты жойылды.
      Облигациялар шығарылымы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
______________________байланысты_____________________бастап жойылды.
(күні - күні,айы,жылы)
      Куәлікке қол қойған адамның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты және қызметі, қолы, мөрі»


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


9-қосымша


«Банкті ашуға рұқсат беру,


сондай-ақ банктер


бағалы қағаздар рыногында


жүзеге асыратын қызметті,


банктік және өзге


операцияларды лицензиялау


ережесіне


2-қосымша


Нысан

Құрылтайшы - заңды тұлға туралы мәліметтер

___________________________________________________

(банктің атауы)
20___ жылғы «___»___________

      1. Құрылтайшы
_____________________________________________________________________
                         (заңды тұлғаның атауы)
      2. Орналасқан жері
_____________________________________________________________________
           (почта индексі, қала, көше, байланыс телефоны)
      3. Мемлекеттік тіркеу
_____________________________________________________________________
                (құжаттың атауы, нөмірі, күні, кім берді)
      4. Қызмет түрі
_____________________________________________________________________
           (қызметінің негізгі түрлерін көрсету)
      5. Қазақстан Республикасының резиденті, Қазақстан Республикасының резиденті емес (керегінің асты сызылсын) болып табылады ма.
      6. Құрылтайшы - заңды тұлғаның басшысы
_____________________________________________________________________
           (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты, туған күні)
Білімі_______________________________________________________________
                 (оқу орны, бітірген жылы, мамандығы)
      Еңбек қызметі туралы қысқаша түйіндеме
_____________________________________________________________________
                (орны, лауазымы, жұмыс істеген кезеңі)
      7. Соңғы күнтізбелік үш жылда құрылтайшы - заңды тұлғада ірі қаржылық проблемалар, оның ішінде банкротқа ұшырау, консервация, сауықтыру болды ма:
_____________________________________________________________________
                (олардың туындау себептері)
_____________________________________________________________________
              (бұл проблемаларды шешу нәтижелері)
      8. Банк құрылтайшысы - заңды тұлға ірі акционері болып табылатын немесе жарғылық капиталға қатысу үлесінің он немесе одан да көп пайызына тура және (немесе) жанама ие ұйымдарды көрсетіңіз: ұйымның атауы, орналасқан жері және мемлекеттік тіркеу туралы деректер:
_____________________________________________________________________
                         ұйым қызметінің түрі
_____________________________________________________________________
      осы заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысуы
_____________________________________________________________________
      9. Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысымен тізбесі белгіленген рейтингілік агенттіктердің бірі берген ұйым рейтингісі болған жағдайда, оны көрсетіңіз;
      10. Құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының не басқару органының бірінші басшысы қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган қаржы ұйымын консервациялау, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу туралы, қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде директорлар кеңесінің бірінші басшысы, басқарманың (атқарушы органның) бірінші басшысы және (немесе) оның орынбасары, бас бухгалтері болды ма.
      __________________________________
      (қолы)
      __________________________________
      (күні)
      __________________________________
            (мөр)».


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


10-қосымша


«Банкті ашуға рұқсат беру,


сондай-ақ банктер бағалы


қағаздар рыногында жүзеге


асыратын қызметті, банктік


және өзге операцияларды


лицензиялау ережесіне


6-2-қосымша


Нысан


____________________________
(уәкілетті органның толық


____________________________


атауы)


____________________________
____________________________
(банктің толық атауы)

Өтініш

_____________________________________________________________________
           (лицензияны қайта рәсімдеу себебін көрсету)

байланысты
_____________________________________________________________________
   (лицензияның атауын, валюта түрін көрсету – ұлттық және (немесе)
                      шетелдік)
      лицензияны қайта рәсімдеуді сұраймын.

Банк туралы мәліметтер:
1. Атауы, орналасқан жері   _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
           (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                           (телефон, факс)
2. Бірінші рет алынған лицензия туралы деректер:
      банктік және/немесе өзге де операцияларды және/немесе бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүргізуге___________________________________________________ _________
_____________________________________________________________________
      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
3. Жіберілген құжаттардың тізбесі, даналар саны мен әрқайсысы бойынша парақтар саны:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Банк пен құрылтайшылар (акционерлер) өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігіне толық жауап береді.
Өтініш беруге уәкілетті адамның тегі, аты, бар болса – әкесінің аты, лауазымы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      ____________________________
                 (қолы)
      20___ жылғы «___» _________
      Мөр орны.»


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


11-қосымша


«Банкті ашуға рұқсат беру,


сондай-ақ банктер бағалы


қағаздар рыногында жүзеге


асыратын қызметті, банктік


және өзге операцияларды


лицензиялау ережесіне


6-3-қосымша


Нысан


____________________________
(уәкілетті органның толық


____________________________


атауы)


____________________________
____________________________
(ислам банкінің толық атауы)

Өтініш

_____________________________________________________________________
             (лицензияны қайта рәсімдеу себебін көрсету)
      байланысты _____________________________________________________________________
      (лицензияның атауын, валюта түрін көрсету – ұлттық және
                    (немесе) шетелдік)
      лицензияны қайта рәсімдеуді сұраймын.

      Банк туралы мәліметтер:
      1. Атауы, орналасқан жері
_____________________________________________________________________
___________________________________________________________________      (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі, телефон, факс)
      2. Ислам банкінің банктік және өзге де операцияларды жүргізуіне бірінші рет алынған лицензия туралы деректер:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
      3. Жіберілген құжаттардың тізбесі, даналар саны мен әрқайсысы бойынша парақтар саны:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      Ислам банкі мен құрылтайшылар (акционерлер) өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігіне толық жауап береді.
      Өтініш беруге уәкілетті адамның тегі, аты, әкесінің аты (бар болса), лауазымы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      ____________________________
             (қолы)
      20___ жылғы «___» __________
      Мөр орны.»


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


12-қосымша


«Банкті ашуға рұқсат беру,


сондай-ақ банктер


бағалы қағаздар рыногында


жүзеге асыратын қызметті,


банктік және өзге


операцияларды


лицензиялау ережесіне


9-қосымша


Нысан

Уәкілетті органға ерікті өтініш беруге байланысты лицензияның қолданылуын тоқтатуға, операциялардың және (немесе) қызметтің жекелеген түрлерін алып тастауға

өтініш

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                         (банктің атауы)
      акционерлерінің жалпы жиналысының 20___жылғы «___»____________
      № ____ шешіміне сәйкес
_____________________________________________________________________
                      (өткізілген орны)
      бағалы қағаздар нарығында банк немесе өзге операцияларды
жүргізуге және (немесе) қызметтер түрін жүзеге асыруға 20___жылғы
«___»____________
      № ____ лицензияның қолданылуын тоқтату (қажеттісін таңдау)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
       (операцияның және (немесе) қызмет түрінің атауы)

      бағалы қағаздар нарығында банк немесе өзге операцияларды
жүргізуге және (немесе) қызметтер түрін жүзеге асыруға 20___жылғы
«___»____________
      № ____ лицензиядан операцияның және (немесе) қызметтің
жекелеген түрлерін алып тастауды сұрайды
_____________________________________________________________________
      (операцияның және (немесе) қызмет түрінің атауы)

       Банк өтінішке қоса берілген құжаттар мен ақпараттың
дәйектілігіне, сондай-ақ уәкілетті органға өтінішті қараумен
байланысты сұралатын қосымша ақпарат және құжаттардың уақтылы
берілуіне толық жауап береді.
      Қоса берілген құжаттар (жіберілетін құжаттардың атаулы
тізбесін, әрқайсысы бойынша данасы және парақтарының санын көрсету):
      Банктің бірінші басшысы (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты,
аталған өкілеттіктерді алуға негіз болып табылатын құжатқа сілтеме)
      ______________________________
      (қолы, мөр)»


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


13-қосымша


«Сақтандыру (қайта


сақтандыру) ұйымын құруға


рұқсат беру, сондай-ақ


сақтандыру (қайта сақтандыру)


қызметін және сақтандыру


брокерінің қызметін жүзеге


асыру құқығына лицензия беру


ережесіне


4-қосымша


Нысан

Құрылтайшы - заңды тұлға туралы мәліметтер

_________________________________________________________

(сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының атауы)

20 __ жылғы «___» ___________

      1. Құрылтайшы
_____________________________________________________________________
                    (заңды тұлғаның атауы)

      2. Мекенжайы
_____________________________________________________________________
            (почта индексі, қала, көше, байланыс телефоны)
      3. Мемлекеттік тіркеу
_____________________________________________________________________
            (құжаттың атауы, нөмірі, күні, кім берді)
      4. Қызмет түрі
_____________________________________________________________________
           (қызметінің негізгі түрлерін көрсету)
      5. Қазақстан Республикасының резиденті, Қазақстан
Республикасының резиденті емес (керегінің асты сызылсын)
_____________________________________________________________________
      6. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының құрылтайшысы - заңды тұлғаның басшысы
_____________________________________________________________________
          (тегі, аты, әкесінің аты -бар болса, туған күні)
       Білімі
_____________________________________________________________________
           (оқу орны, бітірген жылы, мамандығы)
      7. Соңғы күнтізбелік үш жыл ішінде құрылтайшы заңды тұлғада ірі қаржылық проблемалар, оның ішінде банкротқа ұшырау, консервация, сауықтыру болды ма:
_____________________________________________________________________
                 (олардың туындау себептері)
_____________________________________________________________________
                (бұл мәселелерді шешу нәтижелері)
      8. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының құрылтайшысы - заңды тұлға ірі акционер болып табылатын немесе жарғылық капиталға қатысу үлесінің он немесе одан да көп пайызына тура және (немесе) жанама ие ұйымдарды көрсетіңіз:
      ұйымның атауы және орналасқан жері:
_____________________________________________________________________
      ұйымды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы деректер:
_____________________________________________________________________
                      ұйым қызметінің түрі:
_____________________________________________________________________
          осы заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысуы:
_____________________________________________________________________
      9. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 тіркелген) тізбесі белгіленген рейтингілік агенттіктердің бірі берген ұйым рейтингі болған жағдайда, оны көрсетіңіз.
      10. Құрылтайшы - заңды тұлғаның орындаушы органының не басқару органының бірінші басшысы қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган қаржы ұйымын консервациялау, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу туралы, қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы, сондай-ақ қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде директорлар кеңесінің бірінші басшысы, басқарманың (атқарушы органның) бірінші басшысы және (немесе) оның орынбасары, бас бухгалтері болды ма.
      ____________________________ (қолы, күні, мөр)»
 


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


14-қосымша


«Сақтандыру (қайта


сақтандыру) ұйымын құруға


рұқсат беру, сондай-ақ


сақтандыру (қайта сақтандыру)


қызметін және сақтандыру


брокерінің қызметін


жүзеге асыру құқығына


лицензия беру ережесіне


8-1-қосымша


Нысан

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                 (уәкілетті органның толық атауы)
_____________________________________________________________________
___________________________________________________________________      (сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру
                 брокерінің толық атауы)

Өтініш

_____________________________________________________________________
           (лицензияны қайта рәсімдеудің себебін көрсету)
байланысты___________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      (сақтандырудың саласын, нысанын, сыныптарын, қызмет түрін
                        көрсету қажет)
_____________________________________________________________________
      Лицензияны қайта рәсімдеуді сұраймын.
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, сақтандыру брокері туралы мәліметтер:
      1. Атауы, орналасқан жері
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
         (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйінің нөмірі)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                      (телефон, факс)
      2. Әділет органдарында сақтандыру ұйымын, сақтандыру брокерін мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы деректер
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      (заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтаманың
_____________________________________________________________________
        немесе куәліктің күні және нөмірі)
      3. Сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерінің банктік шоты ашылған банктің атауы және орналасқан жері, бірегейлендіру бизнес нөмірі
_____________________________________________________________________
      4. Бірінші рет алған лицензия туралы деректер:
      1) сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін, қайта сақтандыру бойынша қызметті, сақтандыру брокері қызметін жүзеге асыру құқығына
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)
      Сақтандыру ұйымы, сақтандыру брокері және олардың құрылтайшылары (акционерлері) өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігіне толық жауапты болады _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      5. Жіберілетін құжаттардың тізбесі, даналар саны және әр қайсысы бойынша парақтар саны:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      Өтініш беруге уәкілетті тұлғаның тегі, аты, (бар болса) әкесінің аты, лауазымы______________________________________________
_____________________________________________________________________
      ________________
           (қолы)
      20__ жылғы «___»_______________
      Мөр орны.»
 


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


15-қосымша


«Банк операцияларының


жекелеген түрлерін жүзеге


асыратын ұйымдар жүзеге


асыратын банк операцияларын


лицензиялау қағидаларына


6-қосымша


Нысан

_____________________________________________________________________
                    (уәкілетті органның толық атауы)
_____________________________________________________________________
                   (өтініш берушінің толық атауы)

ӨТІНІШ

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      (лицензияның атауын және валюта түрін (ұлттық және (немесе)
                  шетелдік) көрсету)
      лицензияны қайта ресімдеуді сұраймын.

Өтініш беруші туралы мәліметтер:

      1. Өтініш берушінің тұрғылықты жері
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
          (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үй нөмірі)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                          (телефон, факс)
      3. Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің нөмірі және күні және уәкілетті орган белгілеген жарғы капиталының барынша төмен мөлшері.
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      4. Жіберіліп отырған құжаттар тізбесі, даналардың және парақтардың әр қайсысының саны:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      Өтініш беруші өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) шынайылығы үшін толық жауапкершілік атқарады.
      Өтініш беруге уәкілетті тұлғаның тегі, аты, бар болса – әкесінің аты, қызметі
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                              (қолы)

       200__ жылғы «___» _____________
      Мөр орны».


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


16-қосымша


«Кредиттік бюроның қызметін


лицензиялау қағидаларына


3-қосымша


Нысан

_____________________________________________________________________
                (уәкілетті органның толық атауы)
_____________________________________________________________________
                 (өтініш берушінің толық атауы)

Өтініш

_____________________________________________________________________
           (лицензияны қайта ресімдеу себебін көрсету)
_____________________________________________________________________
                (лицензияның атауын көрсету)

      лицензияны қайта ресумдеуді сұраймын.

       Өтініш беруші туралы мәліметтер:
      1. Өтiнiш берушi орналасқан жерi (заңды/нақты мекенжайы)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдiң нөмiрi, бизнес-сәйкестендіру нөмірі)
_____________________________________________________________________
                       (телефон, факс).
      2. Кредиттік бюроның бірінші басшысы және бас бухгалтері туралы
мәліметтер (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты, туылған күні,
байланыс телефондарының нөмірлері);
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      3. Кредиттік бюроның акционерлері (құрылтайшылары,
қатысушылары) туралы мәліметтер: заңды тұлғалар үшін - толық атауы,
мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер, жарғылық
капиталының мөлшері, жеке тұлғалар үшін - тегі, аты, бар болса -
әкесінің аты, туған күні мен жылы);
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      4. Төлем тапсырмаларын, кассалық кіріс ордерлерін толық
төлегенін растайтын құжаттардың деректемелері көрсетілген жарғылық
капиталдың мөлшері (акционерлік қоғам ұйымдастырушылық-құқықтық
нысанындағы заңды тұлғаларды қоспағанда);
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      5. Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы
куәліктің нөмірі мен күні (заңды тұлғалар үшін акционерлік қоғамының
ұйымдастырушылық-құқықтық нысанында).
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      6. Жіберілетін құжаттардың тізбесі, даналар саны және әр
қайсысы бойынша парақтар саны:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      Өтініш беруші өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың)
дұрыстығына толығымен жауапты болады.
      Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты, өтініш берушінің өтініш
беруге өкілетті тұлғаның лауазымы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      ______________________
       (қолы)
      20 __ жылғы «______» _____________
      Мөр орны.».


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


17-қосымша


«Ислам бағалы қағаздары


шығарылымын мемлекеттік


тіркеу, ислам бағалы қағаздарын


орналастыру және өтеу


қорытындылары туралы


есептерді қарау, сондай-ақ


ислам бағалы қағаздарына


ұлттық сәйкестендіру


нөмірлерін беру жөніндегі


ережелерге


2-қосымша


Нысан

Бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы

куәлік
 

Алматы қаласы

20 ___ жылғы «___» __________

№ _____

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі _____________________________________________________________________
      (тіркеуші органның атауы, тіркеу нөмірі және күні)
тіркелген _____________________________________________________________________
              (эмитенттің атауы және мекенжайы)
_____________________________________________________________________
         (ислам бағалы қағаздарының түрі көрсетіледі)
шығарылымды мемлекеттік тіркеуге алды
      Шығарылым
_____________________________________________________________________
       (ислам бағалы қағаздары саны цифрмен және жазбаша)
                      бөлінді әрі оларға
ұлттық сәйкестендіру нөмірі берілді.
Бір __________________________________________________________________
     (ислам бағалы қағаздарының түрі және құны цифрмен және жазбаша)
      номиналдық құны ______________________________________ теңге.
       Шығарылымының көлемі __________________________________________
                         (ислам бағалы қағаздарының түрі көрсетіледі) ________________________________________________________теңге бола        (шығарылатын ислам бағалы қағаздарының жиынтық
       номиналдық құны цифрмен және жазбаша)
Шығарылым ________________________________________________нөмірімен
эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміне енгізілді. Шығарылым туралы қосымша ақпарат:____________________________________
___________________________________________________________________
   Куәлікке қол қойған адамның тегі, аты, бар болса әкесінің
             аты және лауазымы, қолы, мөрі»


Қазақстан Республикасының
қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


18-қосымша


«Ислам бағалы қағаздары


шығарылымын мемлекеттік


тіркеу, ислам бағалы қағаздарын


орналастыру және өтеу


қорытындылары туралы


есептерді қарау, сондай-ақ


ислам бағалы қағаздарына


ұлттық сәйкестендіру


нөмірлерін беру жөніндегі


ережелерге


5-қосымша


Нысан

Ислам бағалы қағаздарын орналастыру (өтеу)
қорытындылары туралы есепті бекіту жөніндегі
хабарлама

Алматы қаласы

20 ___ жылғы «___» __________

№ _____

      Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
_____________________________________________________________________
          (тіркеуші органның атауы, тіркеу нөмірі және күні)
тіркелген
_____________________________________________________________________
                 (эмитенттің атауы және мекенжайы)
_____________________________________________________________________
           (ислам бағалы қағаздарының түрі көрсетіледі)
Орналастыру (өтеу) қорытындылары туралы есепті бекітті
Шығарылым _________________________________________________нөмірімен
эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміне енгізілді.
Шығарылымның_________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      (ислам бағалы қағаздарының түрі, саны цифрмен және жазбаша)
номиналдық құны ____________________________________ теңгеде бөлінді.
______________________________________________________ жағдай бойынша
орналастырылғандары (өтелгендері)____________________________________
орналастырылмағандары________________________________________________
Шығарылым туралы қосымша ақпарат:____________________________________
_____________________________________________________________________
      Хабарламаға қол қойған адамның тегі, аты, бар болса әкесінің аты және атқаратын лауазымы, қолы, мөрі»


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


19-қосымша


«Қаржылық есептілік


депозитарийінің, қор


биржасының интернет-


ресурсында корпоративтік


оқиғалар туралы ақпаратты,


қаржылық есептілікті және


аудиторлық есептерді


орналастыру қағидаларына


1-қосымша

Қаржылық есептілік депозитарийінің және тізіміне шығарылған бағалы қағаздар енгізілген қор биржасының интернет-ресурсында орналастырылатын акционерлік қоғамының корпоративтік оқиғалар туралы ақпараттың мазмұнына қойылатын талаптар

Ақпарат түрі

Ақпарат мазмұны

1

2

3

1.

Ақпаратты акционерлік қоғамның ішкі құжаттарына сәйкес акционерлерге және инвесторларға жіберетін мәселелердің тізбесі бойынша акционерлердің жалпы жиналасында және директорлар кеңесі қабылданған шешімдер туралы ақпарат

1) акционерлік қоғамның толық атауы мен орналасқан жері;
2) акционерлердің жалпы жиналысын, директорлар кеңесін өткізу күні, уақыты және орны;
3) акционерлердің жалпы жиналысында, директорлар кеңесінің отырысында күн тәртібіне енгізілген мәселелер;
4) акционерлердің жалпы жиналасында және дауыс беру қорытындыларын (нәтижелерін) көрсете отырып директорлар кеңесі қабылдаған шешімдер;
5) акционерлік қоғамның шешімі бойынша өзге мәліметтер.

2.

Акционерлік қоғамының акцияларды және басқа бағалы қағаздарды шығаруы туралы және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің (бұдан әрі - уәкілетті орган) акционерлік қоғамның бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептерді, қоғамның бағалы қағаздарын өтеу, қоғамның бағалы қағаздары шығарылымын жою қорытындылары туралы есептерді бекітуі туралы ақпарат

1) бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеуді жүзеге асырған мемлекеттік органның атауы, бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу күні;
2) шығаруға жарияланған бағалы қағаздардың түрі, саны, бағалы қағаздарға берілген ұлттық сәйкестендіру нөмірі;
3) облигацияларды шығарған жағдайда номиналды құны, айналысқа жіберу мерзімі және өтеу тәртібі, олар бойынша кірісті төлеу тәртібі мен мерзімдері, ковенанттар және (немесе) олардың шығарылым проспектісінде көрсетілген шектеулер қосымша көрсетіледі;
4) жарияланған бағалы қағаздардың санының өсуі: жарияланған бағалы қағаздар санын өсіру бөлігінде бағалы қағаздардың шығарылымы проспектісінде өзгерістерді мемлекеттік тіркеу күні, жарияланған бағалы қағаздардың санының өсуі туралы шешімді қабылдау күні және осы шешімді қабылдаған акционерлік қоғам органы, бағалы қағаздардың түрлері бойынша бөлігінде бағалы қағаздардың шығарылым проспектісіне тиісті өзгерістерді мемлекеттік тіркеуден кейін жарияланған бағалы қағаздардың саны;
5) бағалы қағаздарды орналастыру туралы шешімді қабылдаған күні;
6) бағалы қағаздарды орналастыру басталған күн, орналастыруға ұсынылған бағалы қағаздардың санын және орналастыру тәсілін көрсете отырып бағалы қағаздарды орналастыру шарттары;
7) бағалы қағаздарды орналастыру аяқталған күн (орналастырудың есепті кезеңін көрсете отырып), бағалы қағаздарды өтеу күні;
8) бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептің, есепті кезеңде орналастырылған (өтелген) бағалы қағаздардың саны мен түрін көрсете отырып өтеу қорытындылары туралы есептің бекітілген күні;
9) есепті кезеңде акционерлік қоғамның олар шығарған бағалы қағаздарды оларды ұстаушылардан сатып алған саны мен түрі;
10) есепті кезеңде акциялар бойынша дивидендтерді, облигациялар бойынша кірістерді төлеу туралы мәліметтер;
11) жою үшін негіздемесін көрсете отырып бағалы қағаздардың шығарылымын жойған күні. Акционерлік қоғамы уәкілетті органнан эмиссиялық бағалы қағаздарды шет мемлекеттің аумағында шығаруға және (немесе) орналастыруға рұқсат алған жағдайда уәкілетті органның осындай рұқсаттың күні және нөмірі, сондай-ақ шығарылымның негізгі өлшемдері көрсетіледі.

3.

Акционерлік қоғамы ірі мәмілелерді жасағаны және оны жасағанда қоғамның мүдделілігі бар мәмілелерді жасағаны туралы ақпарат

1) Акционерлік қоғам органының мәмілелерді жасау туралы шешімді қабылдаған күн;
2) мәміле мәні болып табылатын мүліктің құны;
3) мәміле мәні болып табылатын мүлікті соңғы бағалау күні;
4) осы акционерлік қоғамның активтерінің жалпы құнына мәміле мәні болып табылатын мүлік құнының пайыздық арақатынасы;
5) мәміленің негізгі маңызды шарттары;
6) мәміле жасалған күн.

4.

Акционерлік қоғамының мүлкін осы қоғамның активтерінің бес және одан да көп пайызын құрайтын сомасына кепілге (қайта кепілге) беру

1) акционерлік қоғам органы акционерлік қоғам мүлкін кепілге беру (қайта кепілге беру) туралы шешімді қабылдаған күн;
2) акционерлік қоғамның мүлкін (шарт жасау) кепілге беру (қайта кепілге беру) күні қабылдаған күн және мүлікті кепілге (қайта кепілге беру) жүзеге асырылатын мерзім;
3) акционерлік қоғамның кепілге берілетін (қайта кепілге берілетін) мүлкінің құны;
4) акционерлік қоғамның кепілге берілетін (қайта кепілге берілетін) мүлкін соңғыбағалау күні;
5) осы акционерлік қоғамның активтерінің жалпы құнына қатысты кепілге берілетін (қайта кепілге берілетін) мүлкінің пайыздық қатынасы;

5.

Акционерлік қоғамы қоғамның меншікті капиталы мөлшерінің жиырма бес және одан да көп пайызын құрайтын мөлшерде қарызды алуы туралы ақпарат

1) акционерлік қоғам органының қарызды алу туралы шешімді қабылдаған күні;
2) акционерлік қоғамның қарызды алған күні;
3) акционерлік қоғам алған қарызды мақсатты пайдалану;
4) акционерлік қоғам алған қарыздың мөлшері;
5) акционерлік қоғам алған қарыздың мөлшеріне акционерлік қоғамның меншікті капиталының мөлшеріне пайыздық арақатынасы.

6.

Акционерлік қоғамның қызметтің қандай да бір түрлерін жүзеге асыруға, қоғамның қызметтің қандай да бір түрін (іс-әрекеттерді) жүзеге асыруға бұрын алған лицензиясының қолданылуын тоқтата тұру немесе тоқтату туралы ақпарат

1) рұқсат берген, рұқсаттың қолданылуын тоқтата тұру, тоқтату туралы шешім қабылдаған рұқсат беру органының атауы;
2) рұқсат берілген күні, нөмірі, рұқсаттың қолданылу мерзімі;
3) жүзеге асыру үшін рұқсаттың болуы талап етілетін қызмет түрінің (іс-әрекеттің) атауы;
4) мемлекеттік органның рұқсаттың қолданылуын тоқтата тұру (тоқтата тұру мерзімі), қолданылуын жаңарту күні туралы шешімді қабылдаған күні;
5) рұқсатты тоқтата тұруға (жаңартуға) негіздеме;
6) мемлекеттік органның рұқсаттың қолданысын тоқтата тұру туралы шешімді қабылдаған күні (рұқсаттың қолданылуын тоқтатуға негіздеме).

7.

Акционерлік қоғамның заңды тұлғаны қруға қатысуы туралы ақпарат

1) акционерлік қоғамның заңды тұлғаны құру (акционерлік қоғамның мекемеге қатысуы туралы) туралы шешім қабылдаған күн, шешім қабылдаған акционерлік қоғам органының атауы;
2) құрылатын заңды тұлғаның толық және қысқартылған атауы, орналасқан жері;
3) құрылатын заңды тұлға жүзеге асыратын қызмет түрлері.

8.

Акционерлік қоғамның мүлкіне тыйым салу туралы ақпарат

1) акционерлік қоғамның мүлкіне тыйым салу туралы шешімнің күні, нөмірі, қоғамның мүлкіне тыйым салу туралы шешім қабылдаған мемлекеттік органның атауы, тыйым салудың негіздемесі;
2) акционерлік қоғамның тыйым салынған мүлкінің атауы және оның қоғам активтерінің жалпы құнына пайыздық арақатынасы;
Банктердегі, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы борышкердің ақшасына тыйым салынған жағдайда - тыйым салынған ақша сомасын көрсету. Бағалы қағаздарға тыйым салынған жағдайда - тыйым салынған бағалы қағаздардың жалпы саны, олардың түрлері, сәйкестендіру нөмірі, осы бағалы қағаздардың эмитенті туралы мәліметтер;
3) тыйым салуды алған жағдайда - акционерлік қоғамның мүлкіне тыйым салуды алу туралы шешім қабылдаған мемлекеттік орган шешімінің күні, нөмірі.

9.

Баланстық құны қоғам активтерінің жалпы мөлшерінің он және одан астам пайызын құрайтын нәтижесінде акционерлік қоғамның мүлкі жойылған төтенше сипаттағы жағдайлардың басталуы туралы ақпарат

1) төтенше сипаттағы жағдайлар басталуына байланысты жойылған акционерлік қоғам мүлігінің атауы;
2) төтенше сипаттағы жағдайлар басталу нәтижесінде акционерлік қоғамның жойылған мүлкінің баланстық құны;
3) акционерлік қоғам мүлкінің жойылуына әкеп соққан төтенше сипаттағы жағдайлардың басталған күні.

10.

Акционерлік қоғамды және оның лауазымды тұлғаларын әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы ақпарат

1) әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы шешім шығарған мемлекеттік органның атауы;
2) мемлекеттік органның әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы шешім шығарған күні, нөмірі;
3) Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің бабын көрсете отырып, әкімшілік жаза қолданудың (әкімшілік құқық бұзушылық құрамының) мазмұны.

11.

Сотта корпоративтік дау бойынша іс қозғалуы туралы ақпарат

1) корпоративтік дау бойынша талапкердің, жауапкер туралы мәліметтер (жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса әкесінің аты; заңды тұлғаның орналасқан жері);
2) талап арыз берген күн, шағым талаптардың қысқаша мазмұны;
3) корпоративтік дау бойынша талап арыз қаралатын соттың атауы;
4) сот шешімі қабылданған күн, сот шешімінің қарарлық бөлігінде көрсетілген мәліметтер;
5) апелляциялық, кассациялық шағымдар беру, өтініштер беру, сот шешіміне наразылық білдіру және оларды қарау нәтижелері туралы ақпарат.

12.

Акционерлік қоғамды мәжбүрлеп қайта құру туралы шешім жөніндегі ақпарат

1) осындай шешімді қабылдаудың негіздемесін көрсете отырып, акционерлік қоғамды мәжбүрлеп қайта құру туралы сот шешімінің күні мен нөмірі;
2) акционерлік қоғамды мәжбүрлеп қайта құру туралы қабылданған шешімді шағымдану, орындалу туралы мәліметтер.

13.

Акционерлік қоғамның жарғысына, сондай-ақ акционерлік қоғамның бағалы қағаздары шығарылымының проспектісіне сәйкес акционерлік қоғамның акционерлерінің және инвесторлардың мүддесіне қатысты өзге жағдайлары туралы ақпарат

акционерлік қоғамның жарғысына, сондай-ақ акционерлік қоғамның бағалы қағаздары шығарылымының проспектісіне сәйкес акционерлік қоғамның акционерлерінің және инвесторлардың мүддесіне қатысты өзге де мәліметтер.



»


Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


20-қосымша


«Қаржылық есептілік


депозитарийінің, қор


биржасының интернет-


ресурсында корпоративтік


оқиғалар туралы ақпаратты,


қаржылық есептілікті және


аудиторлық есептерді


орналастыру қағидаларына


2-қосымша

 Қаржылық есептілік депозитарийінің және тiзiмiне шығарылған бағалы қағаздар

енгiзiлген қор биржасының интернет-ресурсында орналастырылатын қор

биржасының бағалы қағаздарды ұстаушылардың мүддесін қозғайтын тізіміне бағалы

қағаздары енгізілген эмитенттің қызметіндегі өзгерістер туралы ақпараттың

мазмұнына қойылатын талаптар
 

р/с №

Ақпарат түрі

Ақпарат мазмұны

1

2

3

1.

Эмитент органдарының құрамын өзгерту туралы ақпарат

1) шешім қабылдаған эмитент органының атауын көрсете отырып эмитент органының құрамын өзгерту туралы шешімді қабылдаған күн;
2) құрамы өзгертілген эмитент органының атауы;
3) эмитент органының құрамындағы өзгерістердің мәні: орган құрамынан шығарылған тұлғаның тегі, аты және бар болса әкесінің аты, орган құрамына сайланған (тағайындалған) тұлғаның тегі, аты және бар болса әкесінің аты.

2.

Эмитенттің дауыс беретін акцияларының (үлестерінің) он және одан да көп пайызын иеленетін акционерлері (қатысушылар) құрамын өзгерту туралы ақпарат

1) эмитенттің дауыс беретін акцияларының (үлестерінің) он және одан да көп пайызын иеленетін акционерлер (қатысушылар) құрамын өзгерткен күн (бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілім жүйесінде немесе номиналды ұстаушыларды есепке алу жүйесінде өзгерістерді тіркеу күні);
2) эмитент акционерлерінің (қатысушыларының) құрамын өзгертудің негіздемесі (мәміле, сыйға беру, сот шешімі және т.б.);
3) эмитент акционерлерінің (қатысушыларының) құрамын өзгертудің мәні.

3.

Эмитенттің оның еншілес ұйымдарының және тәуелді акционерлік қоғамдарының қайта ұйымдастырылуы немесе таратылуы туралы ақпарат

1) мәжбүрлеп қайта ұйымдастырылған немесе таратылған жағдайда - эмитенттің, оның еншілес ұйымдарының және тәуелді акционерлік қоғамдарының қайта ұйымдастырылуы, таратылуы туралы шешім қабылдаған мемлекеттік органның атауы (қайта ұйымдастырылатын немесе таратылатын заңды тұлғаның орналасқан жерін, атауын көрсетумен), осындай шешім қабылданған күн және шешім қабылдаудың негіздемесі, қайта ұйымдастырудың өзге талаптары;
2) эмитентті, оның еншілес ұйымдарын және тәуелді акционерлік қоғамдарын мәжбүрлеп қайта ұйымдастыру, тарату туралы қабылданған шешімді шағымдану, орындау жөніндегі ақпарат;
3) эмитент ерікті түрде қайта ұйымдастырылған, таратылған жағдайда - эмитент органының шешім қабылдаған органның атауын көрсетумен, эмитентті ерікті түрде қайта ұйымдастыру, тарату туралы шешім қабылданған күн, оның еншілес ұйымдарын және тәуелді акционерлік қоғамдарын ерікті түрде қайта ұйымдастырған, таратқан жағдайда - ұйым (акционерлік қоғамның) органының шешім қабылдаған органның атауын, сондай-ақ қайта ұйымдастырылатын немесе таратылатын заңды тұлғаның орналасқан жерін көрсетумен ерікті түрде қайта ұйымдастыру немесе тарату туралы шешім қабылданған күн;
4) тарату процесі басталған және аяқталған күн.

4.

Эмитенттің мүлкіне тыйым салу туралы ақпарат

1) Тыйым салу туралы шешім қабылданған күн, нөмірі, эмитенттің мүлкіне тыйым салу туралы шешім қабылданған мемлекеттік органның атауы, тыйым салудың негіздемесі;
2) тыйым салынған мүліктің атауы және оның қоғам активтерінің жалпы құнына пайыздық арақатынасы;
Банктердегі, банктік операциялардың жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы борышкердің ақшасына тыйым салған жағдайда - тыйым салынған ақша сомасын көрсету.
Бағалы қағаздарға тыйым салынған жағдайда - тыйым салынған бағалы қағаздардың жалпы саны, олардың түрлері, сәйкестендіру нөмірі, осы бағалы қағаздардың эмитенті туралы деректер;
3) тыйым салудан босатқан жағдайда - эмитенттің мүлкін тыйым салудан босату туралы шешім қабылдаған мемлекеттік органы шешім қабылдаған күні, нөмірі.

5.

Осы эмитент активтерінің бес және одан да артық пайыздарын құрайтын сомадағы эмитент мүлкін кепілге беру (қайта кепілге беру) жөніндегі ақпарат

1) эмитент органының эмитенттің мүлкін кепілге беру (қайта кепілге беру) туралы шешім қабылдаған күн;
2) эмитенттің мүлкін кепілге берген (қайта кепілге берген) күн (шарт жасалған) және мүлікті кепілге беру (қайта кепілге беру) жүзеге асырылатын мерзім;
3) эмитенттің кепілге берілетін (қайта кепілге берілген) мүлкінің құны;
4) эмитенттің кепілге берілетін (қайта кепілге берілетін) мүлкін соңғы рет бағалаған күн;
5) осы эмитент активтерінің жалпы құнына кепілге берілетін (қайта кепілге берілетін) мүлік құнының пайыздық арақатынасы.

6.

Эмитенттің лицензияны алуы, оның қолданысын тоқтата тұру немесе айыру туралы ақпарат

1) лицензияны берген, лицензияның қолданысын тоқтата тұру, тоқтату туралы шешім қабылдаған мемлекеттік органның атауы;
2) лицензияның күні, нөмірі, лицензияның қолданылу мерзімі;
3) лицензия берілетін қызмет түрінің атауы;
4) лицензияның қолданысын тоқтата тұру; (тоқтата тұру мерзімі) туралы шешім қабылдаған мемлекеттік органның атауы, лицензияның қолданысын жаңарту күні;
5) лицензияның қолданысын тоқтата тұруға (жаңартуға) негіз;
6) мемлекеттік органның лицензияның қолданысын тоқтату (лицензияның қолданысын тоқтатуға негіз) туралы шешім қабылдаған күні.

7.

Эмитент акционерлерінің (қатысушыларының) жалпы жиналысының шешімдері туралы ақпарат

1) эмитенттің толық атауы және орналасқан жері;
2) эмитент акционерлерінің (қатысушыларының) жалпы жиналысын өткізу күні, уақыты және орны;
3) эмитент акционерлерінің (қатысушыларының) жалпы жиналысының күн тәртібіне енгізілген мәселелер;
4) эмитент акционерлерінің (қатысушыларының) жалпы жиналысы дауыс берудің қорытындыларын (нәтижелерін) көрсетумен қабылданған шешімдері;
5) эмитент акционерлерінің (қатысушыларының) жалпы жиналысы қабылдаған шешімнің орындалуы туралы ақпарат;
6) эмитент шешімі бойынша өзге мәліметтер.

8.

Эмитент әрбір осындай ұйым акцияларының он және одан астам пайызына ие (үлесі, пайлары) болатын ұйымдардың тізіміне өзгерту туралы ақпарат

1) ұйымның толық атауы, олардың орналасқан жері, олар жүзеге асыратын қызмет түрлері;
2) ұйымның орналастырылған акцияларының жалпы санына (үлесі, пайлары) ұйымның эмитент ие акцияларының (үлесі, пайлары) (үлесі, пайлары) санына пайыздық арақатынасы.

9.

Эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымы проспектісіндегі өзгертулер туралы ақпарат

1) эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымы проспектісіне өзгерістер енгізу үшін негіз болып табылатын эмитент органының шешім қабылдаған күні, шешім қабылдаған органның атауы;
2) эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымы проспектісіне енгізілген өзгерістердің мазмұны (мәні).

10.

Эмитенттің мемлекеттік емес облигациялар шығарылу проспектісімен көзделген талаптарды орындамауы, осы эмитент жіберген дефолт фактілері туралы ақпарат

1) эмитенттің мемлекеттік емес облигациялар шығарылу проспектісімен көзделген талаптарды орындамауы туралы ақпарат көрсетіледі;
2) орындалмаған міндеттемелердің көлемі, міндеттемелерді орындамаудың себебі, сондай-ақ эмитент облигациялар бойынша міндеттемелердің орындамаған не тиісінше орындамағанда эмитенттің міндеттемелері бойынша эмитентке, бірлескен немесе қосымша жауапкершілікті көтеретін тұлғаларға қойылатын талаптармен өтініш беру тәртібін қоса өз талаптарын қанағаттандыру бойынша облигациялар ұстаушылардың іс-әрекеттерін атап шығу;
3) эмитент облигациялар бойынша міндеттемелері орындамаған немесе тиісінше орындамаған жағдайда эмитенттің қолданған шаралары;
4) облигациялар бойынша сыйақы төлеу бойынша міндеттемелерді орындамаған немесе тиісінше орындамаған жағдайда облигация ұстаушылардың құқықтарын қорғау рәсімдері, оның ішінде міндеттемелерді қайта құрылымдау тәртібі және талаптары.

»




Қазақстан Республикасының


қаржы нарығын және қаржы


ұйымдарын реттеу, бақылау мен


қадағалау мәселелері бойынша


өзгерістер мен толықтырулар


енгізілетін нормативтік


құқықтық актілерінің тізбесіне


21-қосымша


«Бағалы қағаздар нарығында


кәсіби қызметті жүзеге асыруға


лицензиялар беру, тоқтата тұру


және одан айыру қағидаларына


6-қосымша


Нысан

_____________________________________________________________________
                   Уәкілетті органның толық атауы
_____________________________________________________________________
                  Өтініш берушінің толық атауы

Өтініш

_____________________________________________________________________
           (лицензияны қайта ресімдеу себебін көрсету)
     байланысты
_____________________________________________________________________
                  (лицензияның атауын көрсету)

       Лицензияны қайта ресімдеуді сұраймын.

       Өтініш беруші туралы мәліметтер:
      1. Атауы, тұрғылықты жері
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
         (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                  (телефон, факс)
      2. Заңды тұлғаның мемлекеттік тіркелгені (қайта тіркелгені) туралы анықтаманың немесе куәліктің нөмірі және күні, бизнес- сәйкестендіру нөмірі:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      3. Өтініш берушінің банктік шоты ашылған банктің атауы және тұрғылықты жері, банктік сәйкестендіру коды
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      4. Жіберіліп отырған құжаттар тізбесі, даналардың және парақтардың әр қайсысының саны:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      Өтініш беруші және олардың құрылтайшылары (акционерлері) өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) шынайылығы үшін толық жауапкершілік атқарады.
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      (өтініш беруге уәкілетті тұлғаның тегі, аты, бар болса –
                     әкесінің аты)
      _______________________
         (күні және қолы)
       Мөр орны.».