Қаржы ұйымдарының есеп беруiн ұсыну тәртiбiн реттейтiн нормативтiк құқықтық актiлердi жетiлдiру мақсатында, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгiнiң (бұдан әрi - Агенттiк) Басқармасы
ҚАУЛЫ ЕТЕДI
:
1. Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу және қадағалау мәселелерi бойынша Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне осы қаулының қосымшасына сәйкес өзгерiстер мен толықтырулар енгiзiлсiн.
2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейiн қолданысқа енгiзiледi және оның қолданылуы 2005 жылғы 1 қазаннан бастап - екiншi деңгейдегi банктер үшiн, 2006 жылғы 1 қаңтардан бастап - сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдар және сақтандыру брокерлер үшiн, 2006 жылғы 1 шiлдеден бастап - жинақтаушы зейнетақы қорлары және бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушылары үшiн туындаған қарым-қатынастарға қолданылады.
3. Стратегия және талдау департаментi (Еденбаев Е.С.):
1) Заң департаментiмен (Байсынов М.Б.) бiрлесiп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзу шараларын қолға алсын;
2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он күндiк мерзiмде оны Агенттiктiң мүдделi бөлiмшелерге, "Қазақстан қаржыгерлерiнiң қауымдастығы" заңды тұлғалар бiрлестiгiне, екiншi деңгейдегi банктерге, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарына, сақтандыру брокерлерiне, бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушыларына, жинақтаушы зейнетақы қорларына жiберсiн.
4. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлiмi (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттiк Төрағасының орынбасары Е.Л. Бахмутоваға жүктелсiн.
Төраға
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттiгi Басқармасының
2005 жылғы 27 тамыздағы
N 310 қаулысына қосымша
Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық
актiлерiне қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу мен
қадағалау мәселелерi бойынша енгiзiлетiн өзгерiстер мен толықтырулар тiзбесi
Қазақстан Республикасының нормативтiк құқықтық актiлерiне қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау мәселелерi бойынша мынадай өзгерiстер мен толықтырулар енгiзiлсiн:
1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының "Банк қаражатының бөлiгiн iшкi активтерге орналастыру жөнiндегi Нұсқаулықты бекiту туралы" 2000 жылғы 2 маусымдағы N 262 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 1189 тiркелген, 2000 жылғы 17-20 шiлдеде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы" және "Вестник Национального Банка Казахстана" N 15 (186) басылымдарында жарияланған, нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 1302 тiркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының 2000 жылғы 9 қазандағы N 377 қаулысымен , нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3221 тiркелген Агенттiк Басқармасының 2004 жылғы 25 қазандағы N 302 қаулысымен , нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3408 тiркелген Агенттiк Басқармасының 2004 жылғы 27 желтоқсандағы N 395 қаулыларымен енгiзiлген өзгерiстер мен толықтырулары бар):
көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Банктер қаражатының бiр бөлiгiн iшкi активтерге орналастыру тәртiбi туралы нұсқаулықта:
4-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"4. Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi орган (бұдан әрi - уәкiлеттi орган) және банктер iшкi активтердi орташа айлық мөлшерiн, қаражаттың бiр бөлiгiн iшкi активтерге орналастыру коэффициентiн және осы Нұсқаулықтың 1-тармағына сәйкес iшкi мiндеттемелердiң орташа айлық мөлшерiн ай сайын есептейдi. Осы есептеулер банктер уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiне сәйкес электрондық тасымалдағышта ұсынатын баланстық және баланстан тыс шоттардағы қалдықтар туралы есептiң және банктер осы Нұсқаулықтың 3-қосымшасына сәйкес нысан бойынша электрондық тасымалдағышта уәкiлеттi органға ұсынатын қаражаттың бiр бөлiгiн iшкi активтерге орналастыру коэффициентiн есептеуге арналған қосымша мәлiметтер (бұдан әрi - қосымша мәлiметтер) негiзiнде жасалады.";
мынадай мазмұндағы 4-1, 4-2, 4-3, 4-4-тармақтармен толықтырылсын:
"4-1. Осы Нұсқаулықтың 1-3-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша жасалған, 4-тармақта көрсетiлген қағаз жазбадағы есептеулер мен қосымша мәлiметтерге бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және банкте сақталады. Банк уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептеулер мен қосымша мәлiметтердi қағаз жазбада ұсынады.
4-2. Банктер қосымша мәлiметтердi уәкiлеттi органға күн сайын қағаз жазбада есептi күннен кейiнгi екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей ұсынады, ай сайын - есептi айдың соңғы күнiнен кейiнгi үш жұмыс күнiнен кешiктiрмей; он және одан астам филиалдары бар банктер - күн сайын есептi күннен кейiнгi үш жұмыс күнiнен кешiктiрмей, ай сайын - есептi айдың соңғы күнiнен кейiнгi бес жұмыс күнiнен кешiктiрмей.
4-3. Электрондық тасымалдағыштағы қосымша мәлiметтер ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдаланумен ұсынылады.
4-4. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн банктiң бiрiншi басшысы немесе оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.";
осы Тiзбенiң 1-қосымшасына сәйкес 3-қосымшамен толықтырылсын.
2. <*>
Ескерту: 2-тармақтың күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 26 қарашадағы N 412
қаулысымен
(
қолданысқа енгізілу тәртібін
2-тармақтан
қараңыз
).
3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының "Екiншi деңгейдегi банктерге арналған пруденциалдық нормативтердiң мәнi және есеп айырысу әдiстемесi туралы нұсқаулықты бекiту туралы" 2002 жылғы 3 маусымдағы N 213 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 1902 тiркелген, 2002 жылғы 1-14 шiлдеде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы" және "Вестник Национального Банка Казахстана" басылымдарында жарияланған, нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 2098 тiркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының 2002 жылғы 26 қарашадағы N 467 , нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 2251 тiркелген, 2003 жылғы 21 наурыздағы N 97 , нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 2362 тiркелген, 2003 жылғы 7 мамырдағы N 151 қаулыларымен, нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 2776 тiркелген, Агенттiк Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 36 , нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 2930 тiркелген, 2004 жылғы 24 мамырдағы N 149 , нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3399 тiркелген, 2004 жылғы 27 желтоқсандағы N 390 , нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3773 тiркелген, 2005 жылғы 25 маусымдағы N 223 қаулыларымен енгiзiлген өзгерiстер мен толықтырулары бар):
көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Екiншi деңгейдегi банктерге арналған пруденциалдық нормативтердiң мәнi және есеп айырысу әдiстемесi туралы нұсқаулықта:
22-тармақ алынып тасталсын;
25-тармақта "есептiден кейiнгi аптаның үшiншi жұмыс күнi" деген сөздерден кейiн "электрондық тасымалдағышта" деген сөздермен толықтырылсын;
30-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"30. Банктер ай сайын, есептi айдан кейiнгi айдың бесiншi жұмыс күнiнен кешiктiрмей уәкiлеттi органға электрондық тасымалдағышта осы Нұсқаулықтың 3-қосымшасына сәйкес нысан бойынша активтер мен мiндеттемелер мерзiмдерiн салыстыру кестесiн, шетел валютасында осы Нұсқаулықтың 5-қосымшасына сәйкес нысан бойынша және ұлттық валютамен осы Нұсқаулықтың 6-қосымшасына сәйкес нысан бойынша ұсынады.";
мынадай мазмұндағы 30-1, 30-2, 30-3, 30-4, 30-5-тармақтармен толықтырылсын:
"30-1. Уәкiлеттi орган және банктер уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiне сәйкес банктер электрондық тасымалдағышта ұсынатын баланстық және баланстан тыс шоттардағы қалдықтар туралы есептiң және банктер осы Нұсқаулықтың 7-қосымшасына сәйкес ұсынатын пруденциалдық нормативтердiң есебiне арналған қосымша мәлiметтердiң (бұдан әрi - қосымша мәлiметтер) негiзiнде осы Нұсқаулықта айқындалған коэффициенттердi есептейдi.
30-2. Банктер жасайтын коэффициенттер есептеулерiне және осы Нұсқаулықтың 3-7-қосымшаларына сәйкес қағаз жазбада ұсынылатын мәлiметтерге бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және банктерде сақталады. Банктер уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей көрсетiлген есептеулер мен мәлiметтердi қағаз жазбада ұсынады.
30-3. Банктер электрондық тасымалдағыштағы қосымша мәлiметтердi уәкiлеттi органға күн сайын есептi күннен кейiнгi екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей ұсынады, ай сайын - есептi айдың соңғы күнiнен кейiнгi үш жұмыс күнiнен кешiктiрмей; он және одан астам филиалдары бар банктер - күн сайын есептi күннен кейiнгi үш жұмыс күнiнен кешiктiрмей, ай сайын - есептi айдың соңғы күнiнен кейiнгi бес жұмыс күнiнен кешiктiрмей. Он күн сайын қосымша мәлiметтер есептi айдың он бiрiншi, жиырма бiрiншi санына және соңғы жұмыс күнi үшiн ұсынылады. Егер есептi күн (он бiрiншi немесе жиырма бiрiншi күн) жұмыс күнi болмаса, қосымша мәлiметтер өткен жұмыс күні үшін ұсынылады.
30-4. Осы Нұсқаулықтың 3-7-қосымшаларына сәйкес электрондық тасымалдағыштағы деректер ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдаланумен ұсынылады.
30-5. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн банктiң бiрiншi басшысы немесе оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.";
1, 2-қосымшалардағы "жергiлiктi өкiмет органдарының", "жергiлiктi өкiмет органдары", "жергiлiктi өкiмет органдарына" деген сөздер "жергiлiктi атқарушы органдарының" "жергiлiктi атқарушы органдары" "жергiлiктi атқарушы органдарына" деген сөздермен ауыстырылсын;
осы Тiзбенiң 2-қосымшасына сәйкес 7-қосымшамен толықтырылсын.
4. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының "Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегi банктерiнiң реттеушi есебiнiң тiзбесi, нысандары және ұсыну мерзiмдерi туралы нұсқаулықты бекiту туралы" 2002 жылғы 23 желтоқсандағы N 507 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 2143 тiркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы" және "Вестник Национального Банка Казахстана" N 3 басылымдарында 2003 жылғы 27 қаңтар - 9 ақпанда жарияланған, нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 2641 тiркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының 2003 жылғы 6 желтоқсандағы N 431 қаулысымен , нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3504 тiркелген, Агенттiк Басқармасының 2005 жылғы 19 ақпандағы N 39 қаулысымен енгiзiлген өзгерiстермен және толықтырулармен):
көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегi банктерiнiң реттеушi есебiнiң тiзбесi, нысандары және ұсыну мерзiмдерi туралы нұсқаулықта:
2-тармақта "есептi" деген сөзден кейiн "электрондық тасымалдағышта" деген сөздермен толықтырылсын;
4-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"4. Тоқсан сайын жасалатын қағаз жазбадағы реттеушi есепке бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және банкте сақталады. Банк уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей реттеушi есептi қағаз жазбада ұсынады.";
мынадай мазмұндағы 4-1, 4-2-тармақтармен толықтырылсын:
"4-1. Электрондық тасымалдағыштағы реттеушi есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдаланумен ұсынылады.
4-2. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн банктiң басшысы немесе оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.";
5, 6, 8-тармақтар алынып тасталсын;
7-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"7. Банк ұсынған тiркеушi есепте толық емес немесе күмәндi ақпараттар анықталған кезде уәкiлеттi орган ол жайында банктi хабардар етедi. Банк уәкiлеттi органның хабарландыруын алған күннен бастап бiр жұмыс күнiнен кешiктiрмей уәкiлеттi органның ескертулерiн ескере отырып, электрондық тасымалдағышта пысықталған есептi ұсынады.".
5. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының "Жинақтаушы зейнетақы қорларына арналған пруденциалдық нормативтер туралы ереженi бекiту туралы" 2003 жылғы 21 сәуiрдегi N 127 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 2316 тiркелген, 2003 жылғы 19 мамыр - 1 маусымда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы" және "Вестник Национального Банка Казахстана" N 11 басылымдарында жарияланған, нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 2479 тiркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының 2003 жылғы 4 тамыздағы N 285 қаулысымен , нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 2664 тiркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының 2003 жылғы 26 желтоқсандағы N 486 қаулысымен , нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3428 тiркелген, Агенттiк Басқармасының 2004 жылғы 27 желтоқсандағы N 379 қаулысымен енгiзiлген өзгерiстер мен толықтырулары бар):
көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Жинақтаушы зейнетақы қорларына арналған пруденциалдық нормативтер туралы ережеде:
15-тармақта:
бiрiншi абзацта "ай сайын" деген сөздерден кейiн "электрондық тасымалдағышта" деген сөздермен толықтырылсын;
екiншi абзац алынып тасталсын;
16-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"16. Қағаз жазбадағы есептеулер мен қосымша мәлiметтерге Қордың бiрiншi басшысы немесе оның орнындағы адам және бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және Қорда сақталады. Қор уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептер мен қосымша мәлiметтердi қағаз жазбада ұсынады.";
мынадай мазмұндағы 16-1, 16-2-тармақтармен толықтырылсын:
"16-1. Электрондық тасымалдағыштағы есептеулер мен қосымша мәлiметтердiң ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
16-2. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн инвестициялық портфельдi басқарушысының бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi".
6. Агенттiк Басқармасының 2004 жылғы 12 сәуiрдегi N 112 және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының "Екiншi деңгейдегi банктердiң бағалы қағаздар портфелiнiң құрылымы және екiншi деңгейдегi банктердiң басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есептердi ұсыну нысандарымен мерзiмдерiн бекiту туралы" 2004 жылғы 12 сәуiрдегi N 53 бiрлескен қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 2856 тiркелген, 2004 жылы "Қаржы хабаршысы" журналында N 6 (6) жарияланған, нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3482 тiркелген, Агенттiк Басқармасының 2005 жылғы 29 қаңтардағы қаулысымен енгiзiлген өзгерiстер мен толықтырулары бар):
3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"3. Есептер ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдалана отырып, электрондық тасымалдағышта ұсынылады.";
мынадай мазмұндағы 3-1, 3-2-тармақтармен толықтырылсын:
"3-1. Ай сайын жасалатын қағаз жазбадағы есептерге бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және банкте сақталады. Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi органның талап етуi бойынша банктер сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептердi қағаз жазбада ұсынады.
3-2. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн банктiң бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.".
7. Агенттiк Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында брокерлiк-дилерлiк қызметтi жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердi белгiлеу, бағалы қағаздардың нарығында брокерлiк-дилерлiк қызметтi жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердi есептеу және олардың орындалғандығы туралы есептердi ұсыну Ережелерiн бекiту туралы" 2004 жылғы 25 қыркүйектегi N 264 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3196 тiркелген, 2004 жылы "Қаржы хабаршысы" N 12 (12) журналында жарияланған):
атауында "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылсын, ", және олардың орындалғандығы туралы есептердi ұсыну" деген сөздер алынып тасталсын;
мәтiн бойынша "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылсын;
көрсетiлген қаулыға 1-қосымшада:
жоғарғы оң бұрыштағы мәтiн мынадай редакцияда жазылсын:
"Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 2004 жылғы 25 қыркүйектегi N 264 қаулысына 1 қосымша";
Бағалы қағаздар рыногындағы брокерлiк-дилерлiк қызметтi жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтi есептеу және оның орындалғандығы туралы есептердi ұсыну туралы ережеде:
атауы мынадай редакцияда жазылсын:
"Бағалы қағаздар рыногындағы брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтi есептеу ережесi";
мәтiн бойынша "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылсын, "брокер-дилер", "брокердi-дилердi", "брокерге-дилерге", брокермен-дилермен" деген сөздер тиiсiнше "брокер және дилер", "брокердi және дилердi", "брокерге және дилерге", брокермен және дилермен" деген сөздермен ауыстырылсын;
кiрiспенiң бiрiншi абзацындағы "және олардың орындалғандығы туралы есептердi ұсыну", ", пруденциалды нормативтi орындау туралы есептердi ұсыну тәртiбiн" деген сөздер алынып тасталсын;
4-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"4. Брокер және дилер осы Ереже қосымшасына сәйкес нысан бойынша, осы Ереженiң 9, 10-тармақтарында көрсетiлген талаптарды сақтай отырып, алдыңғы жұмыс күнiнiң соңындағы жағдайы бойынша әрбiр жұмыс күнiне пруденциалдық нормативтiң есебiн жүргiзедi. Қағаз жазбадағы пруденциалды нормативтiң есебiне бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қояды және мөрмен куәландырылады және брокер және дилерде сақталады.
Брокер және дилер уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей пруденциалды нормативтi қағаз жазбада ұсынады.";
мынадай мазмұндағы 4-1 тармақтармен толықтырылсын:
"4-1. Уәкiлеттi орган пруденциалды нормативтi брокер және дилер уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiне сәйкес электрондық тасымалдағышта ұсынған қаржылық және өзге де есеп берудiң негiзiнде тоқсан сайын есептейдi.";
2-тараудың аты мынадай редакцияда жазылсын:
"2-тарау. Пруденциалдық нормативтердi есептеуге арналған қосымша мәлiметтердi ұсыну тәртiбi";
5-тармақта "Пруденциалдық нормативтiң орындалғандығы туралы есеп пен пруденциалдық нормативтi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер (әрi қарай - есеп)" деген сөздер "Электрондық тасымалдағыштағы пруденциалдық нормативтi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер (бұдан әрi - қосымша мәлiметтер)" деген сөздермен ауыстырылсын;
6, 7, 8-тармақтар алынып тасталсын;
9-тармақта "Есептегi" деген сөз "Қосымша мәлiметтердегi деректер" деген сөздермен ауыстырылсын;
10-тармақта "Есептi құрастыратын" деген сөздер "Қосымша мәлiметтердi толтырған" деген сөздермен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы 10-1, 10-2, 10-3-тармақтармен толықтырылсын:
"10-1. Қағаз жазбадағы қосымша мәлiметтерге бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және брокер және дилерде сақталады. Брокер және дилер уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей қосымша мәлiметтердi қағаз жазбада ұсынады.
10-2. Электрондық тасымалдағыштағы қосымша мәлiметтер ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдалана отырып ұсынылады.
10-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн банктiң бiрiншi басшысы және оның орнындағы адам қамтамасыз етедi.";
12-тармақтағы "және Есепте шынайы емес мәлiметтердi ұсыну," деген сөздер "және қосымша мәлiметтердегi шынайы емес ақпаратты ұсыну" деген сөздермен ауыстырылсын;
көрсетiлген Ережеге қосымшада:
жоғарғы оң бұрыштағы ", және оның орындалғандығы туралы есептердi ұсыну" деген сөздер алып тасталынсын;
"20__ жылғы "___" _________ жағдайы бойынша пруденциалдық нормативтiң орындалғаны туралы есеп" кесте атауындағы "орындалғаны туралы есеп" деген сөздер "есептеу" деген сөзбен ауыстырылсын;
"20__ жылғы "___" _________ жағдайы бойынша Пруденциалдық нормативтi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер" кестесiндегi "Көрсеткiштiң атауы" деген бағандағы 8014 жол мынадай редакцияда жазылсын:
"Басқа бағалы қағаздар";
көрсетiлген қаулыға 2-қосымшадағы:
жоғарғы оң бұрыштағы мәтiн мынадай редакцияда жазылсын:
"Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 2004 жылғы 25 қыркүйектегi N 264 қаулысының 2-қосымшасына".
8. Агенттiк Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылардың Тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргiзу қызметiн жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердi белгiлеу, бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерiнiң жүйесiн жүргiзу қызметiн жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердi есептеу, олардың орындалғандығы туралы есептердi ұсыну Ережелерiн бекiту туралы" 2004 жылғы 25 қыркүйектегi N 265 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3189 тiркелген, 2004 жылы "Қаржы хабаршысы" журналында N 11 (11) жарияланған):
атауындағы ", және олардың орындалғандығы туралы есептердi ұсыну" деген сөздер алып тасталсын;
2-тармақтағы ", және оның орындалғандығы туралы есептердi ұсыну" деген сөздер алынып тасталсын;
көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмiнiң жүйесiн жүргiзу қызметiн жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтi есептеу және олардың орындалғандығы туралы есептердi ұсыну ережесiнде:
жоғарғы оң бұрыштағы мәтiн мынадай редакцияда жазылсын: "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 2004 жылғы 25 қыркүйектегi N 265 қаулысымен бекiтiлдi";
сөздiң кiрiспесiнде ", және оның орындалғандығы туралы есептердi ұсыну", ", пруденциалды нормативтi орындау туралы есептердi ұсыну тәртiбiн" деген сөздер алынып тасталсын;
4-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"4. Тiркеушi осы Ережеге қосымшаға сәйкес нысан бойынша, осы Ереженiң 9, 10-тармақтарында көрсетiлген талаптарды сақтай отырып, алдыңғы жұмыс күнiнiң соңындағы жағдай бойынша әрбiр жұмыс күнiне пруденциалдық нормативтiң есебiн жүргiзедi. Қағаз жазбадағы пруденциалдық нормативтiң есебiне бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және тiркеушiде сақталады.
Тiркеушi уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей пруденциалдық нормативтiң есебiн қағаз жазбада ұсынады.";
мынадай мазмұндағы 4-1 тармақпен толықтырылсын:
"4-1. Уәкiлеттi орган пруденциалдық нормативтi тiркеушi уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiне сәйкес электрондық тасымалдағышта ұсынған қаржылық және өзге де есеп берудiң негiзiнде тоқсан сайын есептейдi.";
2-тараудың атауы мынадай редакцияда жазылсын:
"2-тарау. Пруденциалдық нормативтердi есептеуге арналған қосымша мәлiметтердi ұсыну тәртiбi";
5-тармақта "пруденциалдық нормативтiң орындалғандығы туралы есеп пен пруденциалдық нормативтi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер (әрi қарай - есеп)" деген сөздер "электрондық тасымалдағыштағы пруденциалдық нормативтi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер (бұдан әрi - қосымша мәлiметтер)" деген сөздермен ауыстырылсын;
10-тармақта "Есептi құрастыратын" деген сөз "Қосымша мәлiметтермен толтырылсын" деген сөздермен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы 10-1, 10-2, 10-3-тармақтармен толықтырылсын:
"10-1. Қағаз жазбадағы қосымша мәлiметтерге бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам және бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және тiркеушiде сақталады. Тiркеушi уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей пруденциалдық нормативтiң есебiн қағаз жазбада ұсынады.
10-2. Электрондық тасымалдағыштағы қосымша мәлiметтер ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдалана отырып ұсынылады.
10-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн банктiң бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.";
12-тармақтағы "есепте шынайы емес мәлiметтердi ұсыну" деген сөздер "және қосымша мәлiметтердегi шынайы емес ақпаратты ұсыну" деген сөздермен ауыстырылсын;
көрсетiлген Ережеге қосымшада:
оң жақтағы жоғары бұрыштағы ", және оның орындалғандығы туралы есептердi ұсыну" деген сөздер алынып тасталсын;
"20___ жылғы "___" _________ жағдайы бойынша пруденциалдық нормативтiң орындалғаны туралы есеп" кестенiң атауындағы "орындалғандығы туралы есеп" деген сөздер "есебi" деген сөзбен ауыстырылсын;
"20___ жылғы "___" _________ жағдайы бойынша Пруденциалдық нормативтi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер" кестедегi "Көрсеткiштiң атауы" бағанындағы 8014 жол мынадай редакцияда жазылсын:
"Басқа бағалы қағаздар".
9. Агенттiк Басқармасының "Инвестициялық портфельдi басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердi белгiлеу, инвестициялық портфельдi басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердi есептеу және олардың орындалғандығы туралы есептердi ұсыну Ережелерiн бекiту туралы" 2004 жылғы 25 қыркүйектегi N 266 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3194 тiркелген, "Қаржы хабаршысы" журналында 2004 жылғы N 11 (11) санында жарияланған):
атауындағы және 2-тармақта ", және олардың орындалғандығы туралы есептердi ұсыну" деген сөздер алынып тасталсын;
көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Инвестициялық портфельдi басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтi есептеу және оның орындалғандығы туралы есептердi ұсыну туралы ережесiнде:
оң жақтағы бұрыштағы мәтiн мынадай редакцияда жазылсын:
"Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 2004 жылғы 25 қыркүйектегi N 266 қаулысымен бекiтiлдi";
бiрiншi кiрiспедегi абзацтағы ", және олардың орындалғандығы туралы есептердi ұсыну", ", пруденциалдық нормативтiң орындалғандығы туралы есептердi ұсыну тәртiбiн" деген сөздер алынып тасталсын;
5-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"5. Инвестициялық портфельдi басқарушы осы Ереженiң қосымшасына сәйкес нысан бойынша осы Ереженiң 10, 11-тармақтарында көрсетiлген талаптарды сақтай отырып, алдыңғы жұмыс күнiнiң соңындағы жағдайы бойынша әрбiр жұмыс күнiне пруденциалдық нормативтiң есебiн жүргiзедi. Қағаз жазбадағы пруденциалдық нормативтi есептеуге бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және инвестициялық портфельдi басқарушыда сақталады.
Инвестициялық портфельдi басқарушы уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей пруденциалдық нормативтердi есептеудi қағаз жазбада ұсынады.";
мынадай мазмұндағы 5-1 тармақпен толықтырылсын:
"5-1. Уәкiлеттi орган пруденциалдық нормативтi инвестициялық портфельдi басқарушы уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiне сәйкес электрондық тасымалдағышта ұсынған қаржылық және өзге де есеп берудiң негiзiнде тоқсан сайын есептейдi.";
2-тараудың аты мынадай редакцияда жазылсын:
"2-тарау. Пруденциалдық нормативтердi есептеуге арналған қосымша мәлiметтердi ұсыну тәртiбi";
6-тармақта "пруденциалдық нормативтiң орындалғандығы туралы есеп пен пруденциалдық нормативтi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер (әрi қарай - есеп)" деген сөздер "электрондық тасымалдағыштағы пруденциалдық нормативтi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер (бұдан әрi - қосымша мәлiметтер)" деген сөздермен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы 10-1, 10-2, 10-3-тармақтармен толықтырылсын:
"10-1. Қағаз жазбадағы қосымша мәлiметтерге бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және инвестициялық портфельдi басқарушыда сақталады. Инвестициялық портфельдi басқарушы уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей қосымша мәлiметтердi қағаз жазбада ұсынады.
10-2. Электрондық тасымалдағыштағы қосымша мәлiметтер ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдалана отырып ұсынылады.
10-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн инвестициялық портфельдi басқарушының бiрiншi басшысы немесе оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.";
11-тармақта "Есептi құрастыратын" деген сөздер "Қосымша мәлiметтердi толтырған" деген сөздермен ауыстырылсын;
13-тармақтағы "және Есепте шынайы емес мәлiметтердi ұсыну", деген сөздер "және Қосымша мәлiметтердегi шынайы емес ақпаратты ұсыну" деген сөздермен ауыстырылсын;
көрсетiлген Ережеге қосымшада:
жоғарғы оң бұрыштағы "және оның орындалғандығы туралы есептердi ұсыну" деген сөздер алынып тасталсын;
"20__ жылғы "___"_______ жағдайы бойынша пруденциалдық нормативтiң орындалғаны туралы есеп" кестенiң атауында "орындалғандығы туралы есеп" деген сөздер "есептеу" деген сөзбен ауыстырылсын;
"20__ жылғы "___"_______ жағдайы бойынша Пруденциалдық нормативтi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер" кестедегi "Көрсеткiштiң атауы" бағанындағы 8014 жол мынадай редакцияда жазылсын:
"Басқа бағалы қағаздар".
10. Агенттiк Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында брокерлiк-дилерлiк қызметтi жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесiн бекiту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 326 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3313 тiркелген, 2005 жылы "Қаржы хабаршысы" журналында N 1 (13)) жарияланған):
атауындағы және бұдан әрi мәтiн бойынша "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылсын;
көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Бағалы қағаздар рыногында брокерлiк-дилерлiк қызметтi жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесiнде:
атауында және 1-тармақта "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылсын;
мәтiн бойынша "брокер-дилер", "брокердi-дилердi", "Брокер-дилер", "брокерге-дилерге" деген сөздер "брокер және дилер", "брокердi және дилердi", "Брокер және дилер", "брокерге және дилерге" деген сөздермен тиiсiнше ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы 4-1, 4-2, 4-3-тармақтармен толықтырылсын:
"4-1. Қағаз жазбадағы есепке бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам немесе бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және брокер және дилерде сақталады. Брокер және дилер уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептi қағаз жазбада ұсынады.
4-2. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдалана отырып ұсынылады.
4-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректерi қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн брокер және дилердiң бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.";
12-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"12. Брокер және дилер ұсынған есепте жартылай және шынайы емес ақпарат анықталған жағдайда, уәкiлеттi орган бұл жайында брокердi және дилердi хабардар етедi. Брокер және дилер уәкiлеттi органнан хабарландыруды алған күннен бастап бiр жұмыс күнiнен кешiктiрмей уәкiлеттi органның ескертулерiн ескере отырып, уәкiлеттi органға электрондық тасымалдағышта пысықталған есептi ұсынады.";
көрсетiлген Ереженiң 1-қосымшасында:
жоғары оң жақ бұрыштағы "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылсын;
"Өз активтерi есебiнен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп" кестесi "Ескерту*" деген 17-бағанмен толықтырылсын;
кестеден кейiн мынадай мазмұндағы ескертулермен толықтырылсын:
"* егер бағалы қағаздарға меншiк құқығына шектеулер болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек";
жоғары оң жақ бұрыштағы көрсетiлген Ереженiң 2-қосымшасындағы "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылсын;
көрсетiлген Ережеге 3-қосымшада:
жоғары оң жақ бұрыштағы "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылсын;
"Өз активтерi есебiнен орналастырылған екiншi деңгейдегi банктердегi салымдардың құрылымы туралы есеп" кестесi "Ескерту*" деген 15-бағанмен толықтырылсын;
кестеден кейiн мынадай мазмұндағы ескертулермен толықтырылсын:
"* егер салымға меншiк құқығына шектеулер болса, онда "иә" деген сөз қойылу керек";
жоғары оң жақ бұрыштағы көрсетiлген Ереженiң 4-қосымшасындағы "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылсын.
11. Агенттiк Басқармасының 2004 жылғы 27 қарашадағы N 327 қаулысына "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмi жүйесiн жүргiзу жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесiн бекiту туралы" (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3343 тiркелген, 2005 жылы "Қаржы хабаршысы" журналында N 2 (14) жарияланған):
көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмi жүйесiн жүргiзу жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесiнде:
4-тармақта "есептi" деген сөзден кейiн "электрондық тасымалдағышта" деген сөздермен толықтырылсын;
мынадай мазмұндағы 4-1, 4-2, 4-3 тармақтармен толықтырылсын:
"4-1. Тоқсан сайын құрастырылатын қағаз жазбадағы есепке бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам немесе бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және тiркеушiде сақталады. Тiркеушi уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептi қағаз жазбада ұсынады.
4-2. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдалана отырып ұсынылады.
4-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректерi қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн брокер және (немесе) дилердiң бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.";
12-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"12. Тiркеушi ұсынған есепте жартылай және шынайы емес ақпарат анықталған жағдайда, уәкiлеттi орган бұл жайында тiркеушiнi хабардар етедi. Тiркеушi уәкiлеттi органнан хабарландыруды алған күннен бастап бiр жұмыс күнiнен кешiктiрмей уәкiлеттi органның ескертулерiн ескере отырып, уәкiлеттi органға электрондық тасымалдағышта пысықталған есептi ұсынады.";
көрсетiлген Ережеге 1-қосымшада:
"Өз активтерi есебiнен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп" кестесi "Ескерту*" деген 17-бағанмен толықтырылсын;
кестеден кейiн мынадай мазмұндағы ескертулермен толықтырылсын:
"* егер бағалы қағаздарға меншiк құқығына шектеулер болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек";
көрсетiлген Ережеге 3-қосымшада:
"Өз активтерi есебiнен орналастырылған екiншi деңгейдегi банктердегi салымдардың құрылымы туралы есеп" кестесi "Ескерту*" деген 15-бағанмен толықтырылсын;
кестеден кейiн мынадай мазмұндағы ескертулермен толықтырылсын:
"* егер салымға меншiк құқығына шектеулер болса, онда "иә" деген сөз қойылу керек".
12. Агенттiк Басқармасының "Инвестициялық портфельдi басқарушының есеп беру ережесiн бекiту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 328 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3314 тiркелген, 2005 жылы "Қаржы хабаршысы" N 1 (13) журналында жарияланған):
көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Инвестициялық портфельдi басқарушының есеп беру ережесiнде:
3-тармақтағы "есептi" деген сөзден кейiн "электрондық тасымалдағышта" деген сөздермен толықтырылсын;
мынадай мазмұндағы 3-1, 3-2, 3-3-тармақтармен толықтырылсын:
"3-1. Тоқсан сайын жасалатын қағаз тасымалдағыштағы есепке бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және инвестициялық портфельдi басқарушысында сақталады. Инвестициялық портфельдi басқарушы уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептi қағаз тасымалдағышта ұсынады.
3-2. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
3-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз тасымалдағыштағы деректермен сәйкестiгiн инвестициялық портфельдi басқарушысының бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.";
11-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"11. Инвестициялық портфельдi басқарушы ұсынған есепте толық емес немесе күмәндi ақпараттар анықталған кезде уәкiлеттi орган ол жайында инвестициялық портфельдi басқарушысын хабардар етедi. Инвестициялық портфельдi басқарушысы уәкiлеттi органның хабарландыруын алған күннен бастап бiр жұмыс күннен кешiктiрмей уәкiлеттi органның ескертулерiн ескере отырып электрондық тасымалдағышта пысықталған есептi ұсынады.";
көрсетiлген Ережеге 1-қосымшада:
"Өз активтерi есебiнен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп" кестесi "Ескерту*" деген 17-бағанмен толықтырылсын;
кестеден кейiн мынадай мазмұндағы ескертумен толықтырылсын:
"* егер, бағалы қағаздарға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек";
көрсетiлген Ережеге 3-қосымшада:
"Өз активтерi есебiнен орналастырылған екiншi деңгейдегi банктердегi салымдардың құрылымы туралы есеп" кестесi "Ескерту*" деген 15-бағанмен толықтырылсын;
кестеден кейiн мынадай мазмұндағы ескертумен толықтырылсын:
"* егер, салымға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек".
13. Агенттiк Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерiнiң есеп беру ережесiн бекiту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 329 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3348 тiркелген, 2005 жылы "Қаржы хабаршысы" N 2 (14) журналында жарияланған):
көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерiнiң есеп беру ережесiнде:
6-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"6. Осы Ережеге 4, 5-тармақтарына сәйкес жасалатын есепке бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және сақтандыру ұйымында және сақтандыру брокерiнде қағаз тасымалдаушысында сақталады. Сақтандыру ұйымы және сақтандыру брокерi уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептi қағаз тасымалдаушысында ұсынады.";
мынадай мазмұндағы 6-1, 6-2-тармақтармен толықтырылсын:
"6-1. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
6-2. Электрондық тасымалдаушысында ұсынылатын деректердiң қағаз тасымалдаушысындағы деректермен сәйкестiгiн сақтандыру ұйымының және сақтандыру брокерiнiң бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.";
11-тармақта "және қағаз тасымалдаушыларында" деген сөздер "тасымалдаушысында" деген сөзбен ауыстырылсын;
15-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"15. Уәкiлеттi мемлекеттiк орган сақтандыру ұйымы немесе сақтандыру брокерi ұсынған есепте толық емес немесе күмәндi ақпараттар анықталған кезде уәкiлеттi орган ол жайында сақтандыру ұйымына немесе сақтандыру брокерiне хабардар етедi. Сақтандыру ұйымы немесе сақтандыру брокерi уәкiлеттi органның хабарландыруын алған күннен бастап бiр жұмыс күннен кешiктiрмей уәкiлеттi органның ескертулерiн ескере отырып электрондық тасымалдаушысында пысықталған есептi ұсынады.".
14. Агенттiк Басқармасының "Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беру ережесiн бекiту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 330 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3329 тiркелген, 2005 жылы "Қаржы хабаршысы" N 1 (13) журналында жарияланған):
көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беру ережесiнде:
2-тармақта "есептi" деген сөзден кейiн "электрондық тасымалдағышта" деген сөздермен толықтырылсын;
мынадай мазмұндағы 2-1, 2-2, 2-3-тармақтармен толықтырылсын:
"2-1. Ай сайын жасалатын қағаз жазбадағы есепке бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және ол Ұйымда сақталады. Ұйым уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептi қағаз жазбада ұсынады.
2-2. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
2-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн Ұйымның бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.";
10-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"10. Уәкiлеттi мемлекеттiк орган Ұйым ұсынған есепте толық емес немесе күмәндi ақпараттар анықталған кезде уәкiлеттi орган ол жайында Ұйымға хабардар етедi. Ұйым уәкiлеттi органның хабарландыруын алған күннен бастап бiр жұмыс күннен кешiктiрмей уәкiлеттi органның ескертулерiн ескере отырып электрондық тасымалдаушысында пысықталған есептi ұсынады.";
көрсетiлген Ережеге 3-қосымшада:
"Өз активтерi есебiнен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп____" кестесi "Ескерту*" деген 17-бағанмен толықтырылсын;
кестеден кейiн мынадай мазмұндағы ескертумен толықтырылсын:
"* егер, бағалы қағаздарға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек";
көрсетiлген Ережеге 5-қосымшада:
"Өз активтерi есебiнен орналастырылған екiншi деңгейдегi банктердегi салымдардың құрылымы туралы есеп____" кестесi "Ескерту*" деген 15-бағанмен толықтырылсын;
кестеден кейiн мынадай мазмұндағы ескертумен толықтырылсын:
"* егер, салымға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек".
15. Агенттiк Басқармасының "Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесiн бекiту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 331 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3346 тiркелген, 2005 жылы "Қаржы хабаршысы" N 2 (14) журналында жарияланған):
көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесiнде:
3-тармақта "есептi" деген сөзден кейiн "электрондық тасымалдағышта" деген сөздермен толықтырылсын;
мынадай мазмұндағы 3-1, 3-2, 3-3-тармақтармен толықтырылсын:
"3-1. Ай сайын жасалатын қағаз жазбадағы есепке бiрiншi басшысы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және Қорда сақталады. Қор уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептi қағаз жазбада ұсынады.
3-2. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
3-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн Қордың бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.";
11-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"11. Уәкiлеттi мемлекеттiк орган Қор ұсынған есепте толық емес немесе күмәндi ақпараттар анықталған кезде уәкiлеттi орган ол жайында Қорға хабардар етедi. Қор уәкiлеттi органның хабарландыруын алған күннен бастап бiр жұмыс күннен кешiктiрмей уәкiлеттi органның ескертулерiн ескере отырып электрондық тасымалдаушысында пысықталған есептi ұсынады.";
көрсетiлген Ережеге 7-қосымшада:
"Есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң жағдайы бойынша өз активтерiнiң есебiнен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп" кестесi "Ескерту*" деген 17-бағанмен толықтырылсын;
кестеден кейiн мынадай мазмұндағы ескертумен толықтырылсын:
"* егер, бағалы қағаздарға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек";
көрсетiлген Ережеге 9-қосымшада:
"Есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң жағдайы бойынша өз активтерi есебiнен орналастырылған екiншi деңгейдегi банктердегi салымдардың құрылымы туралы есеп" кестесi "Ескерту*" деген 15-бағанмен толықтырылсын;
кестеден кейiн мынадай мазмұндағы ескертумен толықтырылсын:
"* егер, салымға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек".
16. Агенттiк Басқармасының "Екiншi деңгейдегi банктердiң баланстық және баланстан тыс шоттардағы қалдықтар туралы күн сайынғы және ай сайынғы есеп беру мерзiмiн белгiлеу жөнiнде" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 388 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3413 тiркелген, 2005 жылы "Қаржы хабаршысы" N 2 (14) журналында жарияланған):
3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"3. Күн сайынғы және ай сайынғы есеп электрондық тасымалдаушыда берiледi.";
мынадай мазмұндағы 4-1, 4-2, 4-3-тармақтармен толықтырылсын:
"4-1. Қағаз жазбадағы күн сайынғы және ай сайынғы есепке бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және Банкте сақталады. Банк уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей күн сайынғы және ай сайынғы есептi қағаз жазбада ұсынады.
4-2. Электрондық тасымалдағыштағы есептер ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
4-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн Қордың бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.".
17. Агенттiк Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында кәсiби қызмет түрлерiн қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердi белгiлеу, Бағалы қағаздар рыногында кәсiби қызмет түрлерiн қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердi есептеу және олардың орындалуы туралы есептердi ұсыну ережесiн бекiту жөнiнде" 2005 жылғы 29 қаңтардағы N 17 қаулысына (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3484 тiркелген, 2005 жылы "Қаржы хабаршысы" N 4 (16) журналында жарияланған):
атауында және 3-тармақта "және олардың орындалуы туралы есептердi ұсыну" деген сөздер алынып тасталсын;
көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Бағалы қағаздар рыногында кәсiби қызмет түрлерiн қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердi есептеу және олардың орындалуы туралы есептердi ұсыну ережесiнде:
атауында "және олардың орындалуы туралы есептердi ұсыну" деген сөздер алынып тасталсын;
5-тараудың атауы мынадай редакцияда жазылсын:
"5-тарау. Пруденциалдық нормативтi есептеуге арналған қосымша мәлiметтердi ұсыну тәртiбi";
13-тармақтағы "Пруденциалдық нормативтердiң орындалғандығы туралы есеп (бұдан әрi - Есеп) және қосымша" деген сөздер "Қосымша" деген сөзбен ауыстырылсын, "2, 3-қосымшаларына" деген сөздер "3-қосымшасына" деген сөздермен ауыстырылсын;
14-тармақтағы "Есеп және қосымша" деген сөздер "Қосымша" деген сөзбен ауыстырылсын, "4, 5-қосымшаларына" деген сөздер "5-қосымшасына" деген сөздермен ауыстырылсын;
15-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"15. Пруденциалдық нормативтi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер электрондық тасымалдағышта берiледi.";
мынадай мазмұндағы 15-1, 15-2, 15-3-тармақтармен толықтырылсын:
"15-1. Қағаз жазбадағы қосымша мәлiметтерге бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және Қорда, Ұйымда және Басқарушыда сақталады. Қор, Ұйым, Басқарушы уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей қосымша мәлiметтердi қағаз жазбада ұсынады.
15-2. Электрондық тасымалдағыштағы қосымша мәлiметтер ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
15-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн Қордың, Ұйымның, Басқарушының бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.";
мынадай мазмұндағы 20-1, 20-2-тармақтармен толықтырылсын:
"20-1. Қор, Ұйым және Басқарушы осы Ережеге 2, 4-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша, осы Ережеге 18, 19-тармақтарында көрсетiлген талаптарды сақтай отырып алдыңғы жұмыс күнi соңындағы жағдай бойынша әр жұмыс күнi пруденциалдық нормативтердi есептеудi жүргiзедi. Қағаз жазбадағы пруденциалдық нормативтердi есептеуге бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және Қорда, Ұйымда және Басқарушыда сақталады.
Қор, Ұйым, Басқарушы уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей пруденциалдық нормативтердi есептеудi қағаз жазбада ұсынады.
20-2. Қор, Ұйым, Басқарушы уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiне сәйкес электрондық тасымалдағышта ұсынған уәкiлеттi орган қаржы және өзге есеп негiзiнде пруденциалдық нормативтердi есептейдi.";
көрсетiлген Ережеге 1-қосымшада жоғарғы оң бұрыштағы "және олардың орындалуы туралы есептердi ұсыну" деген сөздер алынып тасталсын;
көрсетiлген Ережеге 2-қосымшада:
жоғарғы оң бұрыштағы "және олардың орындалуы туралы есептердi ұсыну" деген сөздер алынып тасталсын;
"20___ жылғы "___"______ жағдай бойынша Ұйымға және Қорға арналған "Меншiктi капиталдың жеткiлiктiлiк коэффициентi" (К1) және "Өтiмдiлiгi жоғары активтердiң жеткiлiктiлiк коэффициентi (К2) пруденциалдық нормативтердiң орындалуы туралы есеп" кесте атауында "орындалуы туралы есеп" деген сөздер "есептеуi" деген сөзбен ауыстырылсын;
көрсетiлген Ережеге 3-қосымшада:
жоғарғы оң бұрыштағы "және олардың орындалуы туралы есептердi ұсыну" деген сөздер алынып тасталсын;
"20___ жылғы "___"______ жағдай бойынша Ұйымға және Қорға арналған "Меншiктi капиталдың жеткiлiктiлiк коэффициентi" (К1) және "Өтiмдiлiгi жоғары активтердiң жеткiлiктiлiк коэффициентi (К2) пруденциалдық нормативтердi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер" кестедегi "Көрсеткiш атауы" бағандағы 8013 жол мынадай редакцияда жазылсын:
"Басқа бағалы қағаздар";
көрсетiлген Ережеге 4-қосымшада:
жоғарғы оң бұрыштағы "және олардың орындалуы туралы есептердi ұсыну" деген сөздер алынып тасталсын;
"20___ жылғы "___"______ жағдай бойынша Басқарушыға арналған "Меншiктi капиталдың жеткiлiктiлiк коэффициентi" (К1) пруденциалдық нормативiнiң орындалуы туралы есеп" кесте атауында "орындалуы туралы есеп" деген сөздер "есептеуi" деген сөзбен ауыстырылсын;
көрсетiлген Ережеге 5-қосымшада:
"20___ жылғы "___"______ жағдай бойынша Басқарушыға арналған "Меншiктi капиталдың жеткiлiктiлiк коэффициентi" (К1) пруденциалдық нормативтi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер" кестедегi "Көрсеткiш атауы" бағандағы 8014 жол мынадай редакцияда жазылсын:
"Басқа бағалы қағаздар".
18. Агенттiк Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегi банктерiндегi банк шоттарындағы қалдықтары туралы есептi екiншi деңгейдегi банктердiң ұсыну нысаны мен мерзiмiн бекiту туралы" 2005 жылғы 28 мамырдағы N 162
қаулысына
(нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3722 тiркелген):
2-тармақта "электрондық байланыс арқылы және банктiң мөрiмен куәландырылған, банктiң бiрiншi басшысы және бас бухгалтерi немесе олардың орнындағы адамдар қол қойған қағаз тасымалдаушысында" деген сөздер "электрондық тасымалдаушысында" деген сөздермен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы 2-1, 2-2, 2-3-тармақтармен толықтырылсын:
"2-1. Ай сайын жасалатын сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегi банктерiндегi банк шоттарындағы қалдықтары туралы есепке бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және Банктерде қағаз тасымалдаушысында сақталады. Банктер қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептi қағаз тасымалдаушысында ұсынады.
2-2. Электрондық тасымалдаушысындағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
2-3. Электрондық тасымалдаушысында ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн Банктiң бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.".
Қазақстан Республикасының
кейбiр нормативтiк құқықтық
актiлерiне қаржы рыногын және
қаржы ұйымдарын реттеу мен
қадағалау мәселелерi бойынша
енгiзiлетiн өзгерiстер мен
толықтырулар тiзбесiне
1-қосымша
"Банктер қаражатының бiр
бөлiгiн iшкi активтерге
орналастыру тәртiбi туралы
нұсқаулыққа 3-қосымша
_______________________________________
банктiң толық атауы
200__ _жылғы "____"__________
қаражаттың бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру
коэффициентін есептеуге арналған қосымша мәліметтер
|
Белгiнiң
|
Көрсеткiш атауы |
Сомасы |
|
1 |
2 |
3 |
|
8801 |
Қолма қол теңге |
|
|
8802 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - екiншi деңгейдегi банктердегi салымдар және ностро шоттар |
|
|
8803 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - екiншi деңгейдегi банктерге берiлген заемдар |
|
|
8804 |
Қазақстан Республикасының Үкiметiне және жергiлiктi атқарушы органдарына берiлген заемдар |
|
|
8805 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - өзге заңды тұлғаларға берiлген заемдар |
|
|
8806 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - жеке тұлғаларға берiлген заемдар |
|
|
8807 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - екiншi деңгейдегi банктердiң борыштық бағалы қағаздары |
|
|
8808 |
Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң және жергiлiктi атқарушы органдарының борыштық бағалы қағаздары |
|
|
8809 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - өзге заңды тұлғаларының борыштық бағалы қағаздары |
|
|
8810 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiнiң дебиторлық берешегi |
|
|
8811 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - екiншi деңгейдегi банктердiң дебиторлық берешегi |
|
|
8812 |
Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң және жергiлiктi атқарушы органдарының дебиторлық берешегi |
|
|
8813 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - өзге заңды тұлғалардың дебиторлық берешегi |
|
|
8814 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - өзге жеке тұлғалардың дебиторлық берешегi |
|
|
8815 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - екiншi деңгейдегi банктердiң капиталындағы инвестиция және оларға берiлген реттелген борыш |
|
|
8816 |
Капиталдағы инвестиция және Қазақстан Республикасының резиденттер - өзге заңды тұлғалардың реттелген борышы |
|
|
8817 |
Қазақстан Республикасының аумағында сақталатын тазартылған қымбат металдар сомасы |
|
|
8818 |
Қазақстан Республикасының аумағындағы жылжымалы мүлік |
|
|
8819 |
Қазақстан Республикасының аумағында орналасқан жылжымайтын мүлік |
|
|
8820 |
Қазақстан Республикасындағы материалдық емес активтер |
|
|
8821 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - екiншi деңгейдегi банктердiң салымдары және лоро шоттары |
|
|
8822 |
Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң және жергiлiктi атқарушы органдарының салымдары |
|
|
8823 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - өзге заңды тұлғалардың салымдары |
|
|
8824 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - жеке тұлғалардың салымдары |
|
|
8825 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - екiншi деңгейдегi банктерден алынған заемдар |
|
|
8826 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - өзге заңды тұлғалардан алынған заемдар |
|
|
8827 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - екiншi деңгейдегi банктерден бағалы қағаздар түрiнде ресiмделген шығарылған борыштық мiндеттемелер |
|
|
8828 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - өзге заңды тұлғалардан бағалы қағаздар түрiнде ресiмделген шығарылған борыштық мiндеттемелер |
|
|
8829 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - жеке тұлғалардан бағалы қағаздар түрiнде ресiмделген шығарылған борыштық мiндеттемелер |
|
|
8830 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - екiншi деңгейдегі банктердің алдындағы кредиттік берешек |
|
|
8831 |
Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң және жергiлiктi атқарушы органдарының алдындағы кредиттiк берешек |
|
|
8832 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - өзге заңды тұлғалардың алдындағы кредиттiк берешек |
|
|
8833 |
Қазақстан Республикасының резиденттер - жеке тұлғалардың алдындағы кредиттiк берешек |
|
|
8834 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiнiң борыштық бағалы қағаздар |
|
Банктiң басшысы ____________________
Бас бухгалтер ____________________
Күні Мөрі"
Қазақстан Республикасының
кейбiр нормативтiк құқықтық
актiлерiне қаржы рыногын және
қаржы ұйымдарын реттеу мен
қадағалау мәселелерi бойынша
енгiзiлетiн өзгерiстер мен
толықтырулар тiзбесiне
2-қосымша
"Екінші деңгейдегі
банктерге арналған
пруденциалдық нормативтер
туралы нұсқаулыққа
7-қосымша
200__ жылғы "___"__________
Пруденциалдық нормативтердi есептеуге
арналған қосымша мәлiметтер
_____________________________________________
(банктiң қысқаша атауы)
|
Белгiнiң
|
Көрсеткiш атауы |
Сомасы |
Ұсыну
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
8103 |
Қолма қол теңге |
|
он күн сайын |
|
8104 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "АА-"-ден тәуелсiз рейтингiнен төмен емес немесе басқа рейтинг агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң қолма қол шетел валютасы |
|
он күн сайын |
|
8105 |
Қазақстан Республикасының Үкiметiне берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8106 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "АА-"-ден тәуелсiз рейтингiнен төмен емес немесе басқа рейтинг агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң орталық үкiметтерiне берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8107 |
Ұлттық Банкке берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8108 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "AA-"-ден тәуелсiз рейтингiнен төмен емес немесе басқа рейтинг агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң орталық банктерге берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8109 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "AA-"-ден борыштық рейтингiнен төмен емес немесе басқа рейтинг агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар халықаралық қаржы ұйымдарына берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8115 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "AA-"-ден тәуелсіз рейтингiнен төмен емес немесе басқа рейтинг агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердің орталық банктердегі салымдар |
|
он күн сайын |
|
8116 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "AA-"-ден борыштық рейтингiнен төмен емес немесе басқа рейтинг агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар |
|
он күн сайын |
|
8117 |
Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң дебиторлық берешегi |
|
он күн сайын |
|
8119 |
Бюджетке салық және басқа төлемдер бойынша Қазақстан Республикасының жергiлiктi атқарушы органдардың дебиторлық берешегi |
|
он күн сайын |
|
8122 |
Қазақстан Республикасының Үкiметi және Ұлттық Банкi шығарған Қазақстан Республикасының мемлекеттiк бағалы қағаздары |
|
он күн сайын |
|
8123 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "АА-"-ден тәуелсiз рейтингiнен төмен емес немесе басқа рейтинг агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар шетел мемлекеттердiң орталық үкiметi шығарған мемлекеттiк мәртебеге ие бағалы қағаздар |
|
он күн сайын |
|
8124 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "АА-"-ден борыштық рейтингiнен төмен емес немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
он күн сайын |
|
8199 |
Тәуекелдiң IV тобына жататын активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
он күн сайын |
|
8204 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "АА-"-ден тәуелсiз рейтингiнен төмен немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң және тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ елдердiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң қолма қол шетел валютасы |
|
он күн сайын |
|
8206 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А+"-ден "A-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң орталық үкiметiне берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8208 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А+"-ден "А-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң орталық банктерге берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8209 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А+"-ден "А-"-гe дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң халықаралық қаржы ұйымдарына берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8210 |
Қазақстан Республикасының жергiлiктi атқарушы органдарына берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8211 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "АА-"-ден тәуелсiз рейтингiнен төмен емес немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң жергiлiктi атқарушы органдарына берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8212 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "АА-"-ден борыштық рейтингiнен төмен емес немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар ұйымдарға берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8215 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А+"-ден "А-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң орталық банктердегi салымдар |
|
он күн сайын |
|
8216 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А+"-ден "А-"-гe дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар |
|
он күн сайын |
|
8218 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "AA-"-ден борыштық рейтингiнен төмен емес немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар ұйымдардағы салымдар |
|
он күн сайын |
|
8219 |
Тәуекелдiң I тобына жатқызылатын дебиторлық берешектi қоспағанда Қазақстан Республикасының жергiлiктi атқарушы органдарының дебиторлық берешегi |
|
он күн сайын |
|
8220 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "АА-"-ден борыштық рейтингiнен төмен емес немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар ұйымдардың дебиторлық берешегi |
|
он күн сайын |
|
8223 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А+"-ден "А-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң орталық үкiметi шығарған мемлекеттiк мәртебеге ие бағалы қағаздар |
|
он күн сайын |
|
8224 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А+"-ден "А-"-ге дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
он күн сайын |
|
8225 |
Қазақстан Республикасының жергiлiктi атқарушы органдары шығарған бағалы қағаздар |
|
он күн сайын |
|
8226 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "АА-"-ден тәуелсiз рейтингiнен төмен емес немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң жергiлiктi атқарушы органдары шығарған бағалы қағаздар |
|
он күн сайын |
|
8227 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "АА-"-ден борыштық рейтингiнен төмен емес немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар ұйымдар шығарған бағалы қағаздар |
|
он күн сайын |
|
8299 |
Тәуекелдiң II тобына жатқызылатын активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
он күн сайын |
|
8306 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-ден "ВВВ-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң орталық үкiметiне берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8308 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-ден "ВВВ-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң орталық банктерiне берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8309 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-ден "ВВВ-"-ге дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар халықаралық қаржы ұйымдарына берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8311 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-ден "ВВВ-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң жергiлiктi атқарушы органдарына берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8312 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А+"-ден "A-"-гe дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар ұйымдарға берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8313 |
"Қазақстанның ипотекалық компаниясы" акционерлiк қоғамы ұсынатын сипаттамаларына және талаптарына жауап беретiн жеке тұлғаларға берiлген ипотекалық тұрғын үй заемдары, оның iшiнде 85 проценттен аспайтын ипотекалық тұрғын үй заем сомасының қамтамасыз ету құнына қатынасы және сақтандыру ұйымы не бастапқы кредитор болып табылатын банкпен ерекше қатынасы байланыссыз заңды тұлғасы 70 процентке ипотекалық тұрғын үй заем сомасының қамтамасыз ету құнына қатынасынан асатын мөлшерде сақтандырған (кепiлдiк берген) кредиттiк тәуекел |
|
он күн сайын |
|
8314 |
Қамтамасыз ету құны бiр айлық есеп көрсеткiшi жетi мыңнан асатын ипотекалық тұрғын үй заемдары |
|
он күн сайын |
|
8315 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-ден "ВВВ-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң орталық банктердегi салымдар |
|
он күн сайын |
|
8316 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-ден "BBB-"-гe дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар |
|
он күн сайын |
|
8318 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А+"-ден "А-"-ге дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар ұйымдарындағы салымдар |
|
он күн сайын |
|
8320 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А+"-ден "А-"-ге дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа да рейтингтiк агенттiктерi бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар ұйымдардың дебиторлық берешегi |
|
он күн сайын |
|
8323 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-гe дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе немесе басқа да рейтингтiк агенттiктердiң бiреуiнiң және осындай деңгейдегi рейтингiне ие елдердiң орталық үкiметтерi шығарған, мемлекеттiк мәртебеге ие бағалы қағаздар |
|
он күн сайын |
|
8324 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ге дейiнгi борыштық рейтингiне немесе басқа да рейтингтiк агенттiктердiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингiне ие халықаралық қаржы ұйымдарының шығарған бағалы қағаздары |
|
он күн сайын |
|
8326 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А+"-тен "А-"-гe дейiнгi төмен емес тәуелсiз рейтингiне немесе басқа да рейтингтiк агенттiктердiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингiне ие елдердiң жергiлiктi атқарушы органдары шығарған бағалы қағаздары |
|
он күн сайын |
|
8327 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А+"-ден "А-"-ге дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар ұйымдар шығарған бағалы қағаздар |
|
он күн сайын |
|
8399 |
Тәуекелдiң II тобына енгiзiлген активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
он күн сайын |
|
8406 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "BB+"-ден "В-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң және тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ елдердiң орталық үкiметтерiне берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8408 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВ+"-ден "В-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң және тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ елдердiң орталық банктерiне берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8409 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВ+"-ден "В-"-ге дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар халықаралық қаржы ұйымдарына және тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдарына берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8411 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-ден "ВВ-"-ге дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң және тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ елдердiң жергiлiктi атқарушы органдарына берiлген заемдары |
|
он күн сайын |
|
8412 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-ден төмен борыштық рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар резидент ұйымдарға және тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ резидент ұйымдарға, Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-ден "В-"-ге дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар резидент емес ұйымдарға берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8413 |
Тәуекелдiң III тобына жатқызылғандарды қоспағанда, жеке тұлғаларға берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8415 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВ+"-ден "В-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң және тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ елдердiң орталық банктерiндегi салымдары |
|
он күн сайын |
|
8416 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВ+"-ден "В-"-ге дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы және осындай деңгейдегi рейтингтiк бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар |
|
он күн сайын |
|
8418 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "BBB+"-ден төмен борыштық рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар резидент ұйымдардағы, тиiсiнше рейтингтiк бағасы жоқ резидент-ұйымдардағы және Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-ден "ВВ-"-ге дейiнгi борыштық рейтингi, тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ ұйым немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар резидент емес ұйымдардағы салымдар |
|
он күн сайын |
|
8419 |
Дебиторская задолженность
|
|
он күн сайын |
|
8421 |
Жеке тұлғалардың дебиторлық берешегi |
|
он күн сайын |
|
8423 |
Мемлекеттiк мәртебесi бар, Standard & Poor's агенттiгiнiң "BBB+"-ден "ВВ-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң және тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ елдердiң орталық үкiметтерi шығарған бағалы қағаздары |
|
он күн сайын |
|
8424 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-ден "ВВ-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң және тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ елдердiң жергiлiктi атқарушы органдары шығарған бағалы қағаздары |
|
он күн сайын |
|
8426 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВ+"-ден "ВВ-"-ге дейiнгi борыштық рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар халықаралық қаржы ұйымдарымен және иiстi рейтингтiк бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздары |
|
он күн сайын |
|
8427 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-ден төмен борыштық рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар резидент ұйымдардағы, тиiсiнше рейтингтiк бағасы жоқ резидент ұйымдар, Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ+"-ден "BB-"-гe дейiнгi борыштық рейтингi басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар резидент емес ұйымдардағы, сондай-ақ банк инвестициясының есептеуiне енгiзiлмеген акциялар |
|
он күн сайын |
|
8499 |
Тәуекелдiң IV тобына енгiзiлген активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
он күн сайын |
|
8501 |
Әдiл құны бойынша ескерiлетiн инвестициялар, акцияның бөлiгiнде (жарғылық капиталдағы қатысушы үлесi) және банк инвестициясын қоспағанда заңды тұлғалардың реттелмеген борыштары |
|
он күн сайын |
|
8502 |
Банк қызметiндегi негiзгi мақсаттарға арналып сатып алынған және N 38 қаржылық есеп берудiң Халықаралық стандартына сәйкес келетiн лицензиялық бағдарламалық қамтамасыз ету |
|
он күн сайын |
|
8506 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "B"-ден төмен тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң орталық банктерi берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8508 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "В"-ден төмен тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң орталық банктерiне берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8509 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "B"-ден төмен борыштық рейтингi бар немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар халықаралық қаржы ұйымдарына берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8511 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "BB"-ден төмен тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң жергiлiктi атқарушы органдарына берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8512 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "BB"-ден төмен борыштық рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар резидент емес ұйымдарға және тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ резидент емес ұйымдарға берiлген заемдар |
|
он күн сайын |
|
8515 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "B"-ден төмен тәуелсіз рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар |
|
он күн сайын |
|
8516 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "В"-ден төмен борыштық рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар халықаралық қаржы ұйымдардағы салымдар |
|
он күн сайын |
|
8518 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВ"-ден төмен борыштық рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар резидент емес ұйымдардағы және тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ резидент емес ұйымдардағы салымдар |
|
он күн сайын |
|
8520 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВ"-ден емес төмен борыштық рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар резидент емес ұйымдардың және тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ резидент емес ұйымдардың дебиторлық берешегi |
|
он күн сайын |
|
8523 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "В"-ден төмен тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң орталық үкiметтерi шығарған бағалы қағаздары |
|
он күн сайын |
|
8524 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "BB"-ден төмен тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң жергiлiктi атқарушы органдары шығарған бағалы қағаздар |
|
он күн сайын |
|
8526 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "В"-ден төмен борыштық рейтингi бар немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
он күн сайын |
|
8527 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВ"-ден төмен борыштық рейтингi бар немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар резидент емес ұйымдардың және тиiстi рейтингтiк бағасы жоқ резидент емес ұйымдардың шығарған бағалы қағаздары |
|
он күн сайын |
|
8599 |
Тәуекелдiң V тобына енгiзiлген активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
он күн сайын |
|
8610 |
Қарсы кепiлдемелерге берiлген кепiлхат не Қазақстан Республикасының Үкiметi және Ұлттық Банкi шығарған мемлекеттiк бағалы қағаздардың, Standard & Poor's агенттiгiнiң "АА-"-ден төмен емес тәуелсiз рейтингi немеce басқа рейтингтiк агенттiктерiнiң біреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар шет мемлекеттердiң орталық үкiметтерi шығарған мемлекеттiк мәртебеге ие бағалы қағаздардың кепiлiмен қамтамасыз етiлген, сондай-ақ банктiң басқаруына осындай міндеттеменi және тазартылған қымбат металдарды қамтамасыз ету ретiнде ұсынылған ақша түрiндегi кепiлмен қамтамасыз етiлген банк мiндеттемелерi және кепiлдемелерi |
|
он күн сайын |
|
8611 |
Қазақстан Республикасының Үкiметi және Ұлттық Банкi шығарған мемлекеттiк бағалы қағаздардың, Standard & Poor's агенттiгiнiң "АА-"-ден төмен емес тәуелсiз рейтингi бар немеce басқа рейтингтiк агенттiктерiнiң біреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар шет мемлекеттердiң орталық үкiметтерi шығарған мемлекеттiк мәртебеге ие бағалы қағаздарды және басқа да өтім-
|
|
он күн сайын |
|
8612 |
Егер олар мiндеттi сипатта (құжатпен ресiмделсе) болса, шетел валютасын және тазартылған қымбат металдарды сатып алу-сату бойынша шоттар |
|
он күн сайын |
|
8613 |
Банктiң қаржылық мiндеттемелерi жоқ экспорт аккредитивтерi, сондай-ақ олар арқылы банктiң сыртқы заемдарын тартқан және банктiң борыштық мiндеттемелерiн орналастырған кезде банктiң еншiлес ұйымдарының пайдасына берiлген банктiң мiндеттемелерi мен кепiлдемелерi |
|
он күн сайын |
|
8621 |
Қарсы кепiлдiкке берiлген кепiлхат және Standard & Poor's агенттiгiнiң "АА-"-ден "АА-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi бар немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар елдердiң орталық үкiметтерi шығарған, мемлекеттiк мәртебесi бар бағалы қағаздардың кепiлiмен,
|
|
он күн сайын |
|
8622 |
Егер олар мiндеттi сипатта (құжатпен ресiмделсе) болса, болашақта заемдар мен депозиттер бойынша есепшоттар |
|
он күн сайын |
|
8631 |
Қарсы кепiлдiкке берiлген кепiлхат не Standard & Poor's агенттiгiнiң "ВВВ-"-ден "ВВВ-"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi бар немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар шет мемлекеттердiң орталық үкiметтерi шығарған, мемлекеттiк мәртебесi бар бағалы қағаздардың кепiлi, Standard & Poor's агенттiгiнiң "А-"-ден "А+"-ге дейiнгi тәуелсiз рейтингi бар немесе басқа рейтинг агенттiктерiнiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар банктердiң және ұйымдардың, елдердiң жергiлiктi атқарушы органдарына банктiң кепiлдiктерi мен кепiлхаттары |
|
он күн сайын |
|
8632 |
"Қазақстан ипотекалық компаниясы" акционерлiк қоғамынан ипотекалық тұрғын үй заемдары бойынша талап ету құқықтарын керi сатып алу жөнiндегi ықтимал мiндеттемелер |
|
он күн сайын |
|
8641 |
Форфейтинг операциялары бойынша кепiлдемелер, кепiл-хаттар, өтелмеген аккредитивтер және мiндеттемелер, тәуекелдiң I, II және III топтарына жатқызылғандардан басқа, бағалы қағаздарды, қаржы фьючерстерiн сатып алу не сату бойынша шоттар |
|
он күн сайын |
|
8700 |
Кастодиандық шарттар негiзiнде банктерге сақтауға қабылданған инвестицияланбаған қаражат қалдықтары |
|
он күн сайын |
|
8701 |
Тәуекелдi активтердiң бiрiншi тобындағы шоттарда ескерiлетiн кастодиандық шарттар негiзiнде банктерге сақтауға алынған инвестицияланбаған қаражат қалдықтары |
|
он күн сайын |
|
8702 |
Тәуекелдi активтердiң екiншi тобындағы шоттарда ескерiлетiн кастодиандық шарттар негiзiнде банктерге сақтауға алынған инвестицияланбаған қаражат қалдықтары |
|
он күн сайын |
|
8703 |
Тәуекелдi активтердiң үшiншi тобындағы шоттарда ескерiлген кастодиандық шарттар негiзiнде банктерге сақтауға алынған инвестицияланбаған қаражат қалдықтары |
|
он күн сайын |
|
8704 |
Тәуекелдi активтердiң төртiншi тобындағы шоттарда ескерiлген кастодиандық шарттар негiзiнде банктерге сақтауға алынған инвестицияланбаған қаражат қалдықтары |
|
он күн сайын |
|
8705 |
Тәуекелдi активтердiң бесiншi тобындағы шоттарда ескерiлген кастодиандық шарттар негiзiнде банктерге сақтауға алынған инвестицияланбаған қаражат қалдықтары |
|
он күн сайын |
|
8706 |
Сенiмгерлiк басқару туралы шарт негiзiнде банктер сенiмгерлiк басқаруға қабылдаған инвестицияланбаған қаражат қалдықтары |
|
он күн сайын |
|
8707 |
Осы Нұсқаулықтың 3-тармағының талаптарына сәйкес келетiн және шарттарына сай заңды тұлғалардың акцияларына және реттелген борышына салымдар |
|
он күн сайын |
|
8708 |
Меншiктi капиталға енгiзiлетiн, банктiң сатып алынған меншiктi реттелген борышын шегергенде, банктiң реттелген борышы |
|
он күн сайын |
|
8709 |
Меншiктi капитал есебiне енгiзiлетiн акция сомасы |
|
он күн сайын |
|
8710 |
Осы Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес, банк алдындағы кез келген мiндеттеме бойынша банкпен ерекше қатынастармен байланысты бiр заемшының немесе өзара байланысты заемшылар тобының жиынтық берешегi |
|
он күн сайын |
|
8711 |
Осы Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес, банк алдындағы кез келген мiндеттеме бойынша банкпен ерекше қатынастармен байланысты емес бiр заемшының немесе өзара байланысты заемшылар тобының жиынтық берешегi |
|
он күн сайын |
|
8712 |
Банкпен ерекше қатынастармен байланысты барлық заемшылар бойынша тәуекелдер сомасы |
|
он күн сайын |
|
8713 |
Заемшы алдындағы шартты мiндеттемелермен қамтамасыз етiлмеген не заемшыға ағымдағы және соңғы екi ай iшiнде банктiң талабы пайда болуы мүмкiн үшiншi тұлғаның пайдасына заемшы үшiн бланктiк заемдар бойынша, сондай-ақ Standard & Poor's агенттiгiнiң рейтингi немесе Қазақстан Республикасының тәуелсiз рейтингiнен кемiнде бiр тармақ төмен басқа рейтингтiк агенттiктердiң бiрiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар Қазақстан Республикасының резиденттерiне және Standard & Poor's агенттiгiнiң "А" деңгейiнен төмен емес рейтингi бар немесе басқа рейтингтiк агенттiктердiң бiрiнiң тиiстi деңгейдегi рейтингi бар резидент еместерге талаптарды қоспағанда оффшорлық аймақтың аумағында тiркелген немесе тұрақты тұратын Қазақстан Республикасының резидент еместерi мiндеттемелерiнiң ең жоғары сомасы |
|
он күн сайын |
|
8714 |
Банктiң бiр заемшыға әрқайсысының мөлшерi банктiң меншiктi капиталының 10 процентiнен асатын тәуекелдердiң жиынтық сомасы |
|
он күн сайын |
|
8715 |
"Қазақстан ипотекалық компаниясы" акционерлiк қоғамы шығарған борыштық бағалы қағаздар |
|
он күн сайын |
|
8716 |
Банкке оларды кері сатып алу шарттарымен сатылған немесе кепiлге берiлген мемлекеттiк бағалы қағаздар және басқа жоғары өтiмдi бағалы қағаздардың баланстық құны |
|
он күн сайын |
|
8717 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А"-ден төмен емес ұзақ мерзiмдi борыштық рейтингi немесе басқа рейтингтiк агенттiктердiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар резидент емес банктердегi және Қазақстан Республикасының банктерiндегi талап етуге дейiнгi салымдар |
|
он күн сайын |
|
8718 |
Standard & Poor's агенттiгiнiң "А"-ден төмен емес ұзақ мерзiмдi борыштық рейтингi немесе басқа рейтингтiк агенттiктердiң бiреуiнiң осындай деңгейдегi рейтингi бар Қазақстан Республикасының банктерiне және Қазақстан Республикасының резидент емес банктеріне берілген "овернайт" заемдар |
|
он күн сайын |
|
8719 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының "Екiншi деңгейдегi банктер брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асырған кезде мемлекеттiк бағалы қағаздарымен мәмiлелер жасауға құқылы елдердiң ең төменгi талап етiлетiн рейтингi туралы" 2003 жылғы 4 шiлдедегi N 219 қаулысымен бекiтiлген деңгейден төмен емес шетел валютасында ұзақ мерзiмдi тәуелсiз рейтингi бар елдердiң мемлекеттiк бағалы қағаздары |
|
он күн сайын |
|
8720 |
Қазақстан Республикасының Үкiметiмен және Ұлттық Банкiмен шығарылған мемлекеттiк бағалы қағаздар бойынша есептелген сыйақы |
|
он күн сайын |
|
8721 |
Осы Нұсқаулықтың 20-тармағында көрсетiлген мiндеттемелердi шегергенде жоғары өтiмдi активтердi қоса алғанда, бастапқы өтеу мерзiмi |
|
он күн сайын |
|
8722 |
Осы Нұсқаулықтың 20-тармағында көрсетiлген мiндеттемелердi шегергенде, талап етуге дейiнгi мiндеттемелердi қоса алғанда, үш айдан астам уақытта тарту мерзiмiмен мiндеттемелер сомасы |
|
он күн сайын |
|
8723 |
Осы Нұсқаулықтың 18-тармағына сәйкес ағымдағы өтiмдiлiк коэффициентiнiң есептеуiне кiретiн есептеудi жүзеге асыратын мерзiм белгiленбеген талап ету бойынша басқа мiндеттемелер |
|
он күн сайын |
|
8724 |
Осы Нұсқаулықтың 20-тармағына сәйкес жоғары өтiмдi активтердiң мөлшерi есептеу кезде алып тастауға жататын сомалар |
|
он күн сайын |
|
8725 |
Жiктелмейтiн активтерге құрылған провизиялар |
|
он күн сайын |
|
8726 |
Сыйақы және шығыстар сомаларын алдын ала төлеу бойынша ықтимал шығындарға құрылған провизиялар |
|
он күн сайын |
Басшы: ________________________ ______________
(аты-жөнi) (қолы)
Бас бухгалтер: ________________________ ______________
(аты-жөнi) (қолы)
Орындаушы: ________________________ ___________ ________________
(лауазымы, аты-жөнi) (қолы) (телефон нөмірі)
Қол қойған күн "___"_________ 200___ жылғы"